xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一、 银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。
二、 加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、 强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。
第二篇：银行内控总结xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署，银行内控总结。现将我部近期内控工作报告如下：
一、 银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。
二、 加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员，工作总结《银行内控总结》。 并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、 强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。
第三篇：中国银行内控工作总结中国银行内控工作总结
***x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采转载自百分网http://，请保留此标记取三项措施，强化全行的内控管理工作。
一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。
二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问(请你收藏好 范 文，请便下次访问www.bsmz.net)题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。
第四篇：xx村镇银行内控强化年年度总结报告xx村镇银行
“内控强化年”活动年度总结
芜湖银监分局：
我行在收到《关于报送内控强化年活动阶段性总结的通知》后认真研读，组织人员对我行的内控强化年活动开展情况进行了全面分析，现将情况汇报如下：
一、 开展内控强化年活动动员大会
根据“内控强化年”活动的总体规划要求，我行领导高度重视，及时召开了“内控强化年”动员大会，成立了活动领导小组，并根据我行具体情况，制定了《xx村镇银行“内控强化年”活动实施方案》和全面风险排查方案。活动启动后，我行领导多次组织本行员工认真学习领会银监局关于开展“内控强化年”活动的相关文件，以及一系列涉及我行业务的内控管理方面的文件要求及规章制度，着力开展我行 “内控强化年” 和全面风险排查活动。
二、 开展全面风险排查活动
对照“内控强化年” 和全面风险排查活动要求，我行认真查找制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节，着力从内控制度执行力、大额信贷业务风险、对公账户管理、印章及重要空白凭证管理，以及重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范等方便开 1
展风险排查，力求做到及时发现问题，认真落实整改，努力提高管理者及全行员工的内控合规意识和制度执行力。
（一）开展对内控制度执行力检查工作
组织相关人员成立了检查组，按照检查方案安排，开展制度执行力检查工作，重点突出重要岗位和一线临柜人员的制度执行力检查。通过突击检查，纠正了制度执行当中存在的随意性，有效提高了员工执行制度的自觉性。
（二）对大额信贷业务开展全面风险排查
信贷部门结合目前大额信贷业务工作实际情况，以风险全覆盖为原则，研究制定了专门性、全覆盖的风险排查方案，确定排查范围和标准，针对贷款风险分类、贷款的合规性进行了系统的风险排查，有效防范信贷风险，依据风险排查方案要求和部署，积极落实并开展贷款风险排查工作。
1、一是对贷款风险分类排查。检查在贷款风险分类管理上是否围绕贷款五级核心定义开展分类工作，对贷款的分类认定情况、采取的分析认定措施和最终确定的分类结果准确性进行了全面排查。二是重点对中、小企业及自然人其他贷款风险分类真实性检查，逐笔分析、逐个排查。
2、对贷款合规性风险排查。一是检查调查岗、审查岗、审批岗、贷款出账审核岗岗位责任落实情况；二是调查岗双人调查执行情况，是否对每一笔贷款落实2人以上调查人员尽职调查。
（三）对账户管理风险隐患排查
一是检查所有基本存款账户和预算内专用账户均是否都履行了开户核准制；一般存款账户和非专用账户是否全部进行了备案，是否签订账户管理协议；对代理开销户是否取得授权许可和提供了代理人有效身份证件。二是重点检查了各类账户的使用，是否存在一般存款账户支取现金情况和出租、出借、转让账户的情况；有无内部员工侵占、挪用客户资金等行为。三是检查账户对账过程和对账面，账务核对是否换人与客户核对和重要账户双线核对，对账回单收回比率，对账过程中是否有可疑情况的账户。四是对大额支付业务是否进行了详细登记、分析和跟踪监测，有无异常收付和异常变动现象，是否具有真实的贸易背景和交易事实。
（四）对印章及重要空白凭证管理风险排查
业务印章和重要空白凭证管理是有效防范内部风险隐患的重要环节，建立有效管理制度的操作流程，明确印章、重要空白凭证使用种类和范围是防范和消除风险隐患的重要措施。我行着重对业务印章和重要空白凭证的离岗交接和停用销毁情况进行了全面、细致的排查，确保了内部管理工作合规。
（五）人员的行为规范风险排查
一是与每位员工签订了“依法合规经营承诺书”，树立合规从我做起，恪守规则，严守风险底线，自觉遵守职业道德，二是通过进行员工行为排查，经排查我行未发现有直接组织、参与民间借贷或融资活动，或充当社会融资“掮客”、购买彩票炒房、
炒股等交易不法行为。
三、 针对活动开展情况进行制度上的查漏补缺
进一步完善我行的内控制度，有针对性的制定或修订了《xx村镇银行信贷管理基本制度》、《xx村镇银行银行承兑汇票管理办法》、《xx村镇银行贷款利率管理办法》、《xx村镇银行客户经理管理办法》、《xx村镇银行账户管理人员岗位职责》、《xx村镇银行人民币银行结算账户管理系统业务管理办法》等。
四、下一步工作打算和风险防范措施
完善内控风险管理，构建长效内控管理机制对于促进我行的可持续发展至关重要，内控工作是经营管理的重要组成部分，在下一步工作中我行着重从以下方面来强化我行内控建设情况：
一是开展合规教育，提高广大员工合规经营和防范案件能力。强化规章制度培训学习，是员工熟悉政策、规章制度，正确运用规章制度和合规操作的前提，让广大员工自觉遵守和执行，才能从源头上防范合规风险，增强员工的合规操作意识，严格操作程序，坚决克服“大错不犯，小错不断”的违规行为，防止案件的发生。
二是加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整改、边处理。具体做到以下几点：一是针对检查存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问题，制定配套的措施和实施细则；二是对以前规章制度的执行情况进行综合考核，确定重点监控部位，进行重点检查；三是抓好整改落实。对各类检查中发
现的存在问题要抓好后续跟踪检查，认真分析问题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整治。四是严格追究责任。要真正提高内控制度的执行力，就要强化责任追究，完善惩诫问责制度，对存在问题整改不到位、有章不循、屡禁不止的责任人要从严处理，建立“违章责任登记制度”，实行严格惩诫。
总之,通过本次“内控强化年”活动的开展，我行把加强内控和案防管理工作与促进我行又快又好发展统一结合起来，有力地推进xx村镇银行的各项业务发展。
二〇一四年三月二十五日
第五篇：银行内控和案件防范制度执行的总结银行内控和案防制度执行的总结
根据总行开展“合规执行年”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我支行认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次主题教育活动，进一步提高了全行人员的风险防范意识，强化了合规操作的观念，牢固树立“抓内控案防就是促安全，保安全就是增效益”的经营理念，在执行过程中突出抓好员工思想、业务教育，不断完善内控案防责任机制，防控治理案件高发风险点等工作，重点在提高认识、严排细查、剖析原因和问题整改上下功夫，着力提高支行的内控外防能力，努力营造安全稳定的经营发展环境。现将执行情况总结如下：
一是坚持立足教育，抓素质提高，筑牢思想道德防线。利用晨会和班会，完善多种形式的员工教育培训机制，对支行人员开展反腐倡廉、案防和科学发展观教育，以及业务技能、职业道德、规章制度、法制和案例警示教育；使员工熟练掌握各项业务的风险点、风险环节、控制措施和业务操作流程，切实提高员工对“风险点、风险环节、控制措施”的理解和掌握，引导支行员工自觉增强抵制不良风气侵蚀的能力，筑牢思想道德防线。将“内控和案防制度执行年”活动整体推进作为支行稳定发展战略的首要任务来抓好，使全行员工充分认识到加强内控和案件防范工作的重要性和紧迫感。
二是坚持立足源头，抓综合治理，提高内控管理水平。坚持
从预防着手，积极构建依法合规经营和防范化解金融风险的案防机制，不断营造内控文化氛围，大力提升全员风险防范意识。依据《“执行年”活动实施方案》，支行认真做好自查、自纠、整改、督查、总结报告等各阶段工作。结合自查自纠活动查摆的突出问题，深入开展规章制度的评价和完善工作，把解决问题、完善制度贯彻始终，确保“执行年”活动落到实处，取得实效。以“学规定促发展”主题教育活动为契机，提高对制度执行的自控能力，自觉抵制各类违法、违纪、违规、违章行为。以“内控和案件防范制度执行年”活动为载体，进一步更新内控理念，优化内控环境，夯实内控基础，解决突出问题，提高内控管理水平。三是坚持立足完善责任，抓风险防范，加强人员动态管理。始终把内控管理和案件防范当作支行的中心工作来抓，按照“谁主管，谁负责”的原则，形成了各员工互相配合、齐抓共管的内控案防工作格局，使内控案防工作相互制约，环环紧扣，职责分明，促使各个岗位员工时刻自我约束，保持警钟长鸣，在支行构织了一张安全防范网络。我支行结合银监局、银行业协会的部署和要求，，自查内容全部覆盖银监局要求的排查内容。加强人员动态管理。支行高度重视员工行为动态管理工作，定期对员工不良行为进行排查，发现行为异常员工及时采取相应措施，予以重点关注。营业网点负责人作为员工行为动态管理的第一责任人，要对员工不良行为进行认真排查、重点关注，并及时上报支行；对员工不良行为措施不力的负责人要予以问责，实行责任到人制
度。
四是坚持立足严排细查，抓整改落实，防范风险隐患。正确把握和处理发展与管理的关系，越是发展越要规范，越是改革越要严格，进一步落实监督机制，定期对员工的经营管理、制度执行、思想状况进行检查监督，同时采取突查、抽查等方式加大对柜员、大堂经理、客户经理的检查，使员工时刻绷紧案件防控这根弦。注重从全面引深员工思想行为动态管理工作入手，围绕总行关注重要风险点开展防范工作，有效化解风险苗头和隐患。
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