家庭理财咨询服务协议书

第一篇：家庭理财咨询服务协议书

甲方：_________

乙方：_________

公司地址：_________

公司电话：_________

传真：_________

经甲方双方平等协商，现就家庭理财咨询服务的有关事宜达成以下协议：

一、甲乙双方根据平等互利的原则，由乙方负责为甲方及其家庭提供私人理财咨询服务。

二、甲方的权利和义务

1．甲方有权要求乙方为其设计制作符合甲方职业、生存阶段、资产和收入状况以及消费背景的家庭理财组合模型（即家庭投资理财计划书）。并根据甲方和市场的变化，指导甲方及时调整投资理财规划。

2．甲方有权要求乙方根据家庭理财计划书的要求，特别约定乙方定期通过电子邮件、传真、电话、短信、信函等形式，提供甲方已经涉入市场的投资资讯（如股票、基金、外汇、黄金、邮票、金银纪念币、流通纪念金属币等的市场运行情况、政策变化以及某一投资品种的最新价格等）。

3．参加乙方举办的家庭投资理财系列讲座。

4．可登录公司网站http://www.bsmz.net)演、签约等融资过程；

5．交易结构的设计咨询，包括对公司价值评估、股权结构、融资金额、股权出让比例及后续融资建议；

6．融资协议以及融资谈判的技术支持。

三． 特殊条款

乙方将向甲方提供潜在投资人/基金名单，并在乙方同意的前提下与投资人/基金进行接触、对话和谈判；如果甲方已与某些投资人/基金进行谈判并不希望乙方介入需在本条款中特别提出：

乙方不希望甲方代理的投资人/基金为：

四． 融资咨询费计费基础的确定

1. 融资咨询费的计费基础为协议融资总金额，不扣减融资过程中所发生的费用和各种减让；

2. 除了甲方提供提供的投资人/基金的直接投资之外，这些投资人/基金的联合投资人所投入的资金同样包括在甲方的融资总金额中；

3. 融资总金额除了现金之外，还包括信用额、知识产权、财产等所有资产；

五． 服务的收费标准和结算方式

融资咨询费的收费比例结构为：

?

?

? 融资协议总金额在201*万元人民币之内：按融资总金额的5%收取； 融资协议总金额在201*万元以上到5000万元人民币部分：按融资总金额的4%收取； 融资协议总金额在大于5000万元人民币部分，按融资总金额的3%收取

融资在首期资金到达甲方帐后的五个工作日内，甲方将一次性以现金或支票方式支付给乙方。

作为另一种选择方式：在乙方同意的前提下，甲方的融资咨询费用可以有50%用来购买乙方的股份，购买金额同本期融资股价。

在乙方融资到位前，乙方无权要求支付融资咨询费；但甲乙双方另行签定的协议除外；

六． 其它服务项目及收费

倘若甲方委托乙方除本协议以外的其它服务，如需乙方代为撰写商业计划，则需另行双方将另行签定委托协议，并参照乙方的《咨询服务取费参考标准》协商费用，本协议中的收费金额不包括此项服务；

在融资到位前，乙方同意将其服务收费转入甲方股份，但需另行明确转股价格。

七． 保密条款

乙方确认在为甲方进行服务期间，甲方所提供的相关资料属于商业秘密。非经甲方同意，乙方不得向其它机构或人士泄露，亦不得用于与本委托无关的其它目的。以上所称“商业秘密”并不包括以下内容：

1．在本委托协议签定之前乙方即已经持有的有关甲方的资料；

2．甲方已经公开或正在公开的资料；

3．在不违反本协议的前提下，由乙方独立获得或形成的资料；

4．甲方授权乙方使用、引用、摘录或公布的资料。

八． 甲方义务

乙方依据公正、客观、独立的职业原则接受甲方委托进行服务，并不对甲方所提供的资料、文件、数据的真实性、有效性负有责任。甲方有义务根据乙方工作的需要随时向乙方提供所需资料、文件、数据以及邀请乙方参加与本协议相关的会议、活动，以保证乙方正常开展服务。

九． 违约责任和免责

本协议一经签定，即具有法律效力，双方必须严格遵照执行。若发生任一方违反协议条款的行为，另一方有权依法维护自己的正当权益，并追索赔偿。

倘若发生甲乙双方无法控制的不可抗力（以《合同法》规定的对“不可抗力”的诠释为准），则双方可以免除违约责任。

十． 附则

本协议对双方均具有约束力，任何修改必须经双方以书面方式确立；

本协议一式两份，双方各执其一；

本协议于201*年9月20日在北京签定。

甲方：乙方：

代表：代表：职务：职务：日期：日期：接受并认同上述条款

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