反洗钱工作自我检查报告(精选多篇)

第一篇：反洗钱工作自我检查报告

接行总部关于<<中国人民银行关于专项检查商业银行反洗钱工作的通知>>的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作,现将自查工作报告如下:

一.组织机构建设情况.

我支行指定专人负责反洗钱工作,对支行日常业务往来情况进行专门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告.

二.反洗钱内控制度建设情况

支行一线员工对反洗钱的内控制度比较熟悉,能够较清楚的鉴别洗钱非洗钱的区别界限,对可疑交易的识别能力正在逐步提高,同时能在日常工作中保持较高的警惕性.

三.客户尽职调查情况.

对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立结算账户.对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账户.在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户.

四.大额和可疑交易报告情况.

对于大额和可疑交易,我行能够按照规定及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告.

五.账户资料及交易记录保存情况

我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定,对相关资料均能报存至少5年以上.并确保此类资料的完整.

六.对当前反洗钱工作的建议.

(1).金融单位与实名证件管理部门未能联网,资源无法达到共享,使金融单位在对客户调查时,尤其在当前科技条件下无法对客户证件100%的鉴别准确.建议尽快采取措施避免此类情况的发生.

(2).建议有关部门缩短反洗钱信息的上报流程,以提高工作效率,加快对洗钱犯罪的打击速度.

反洗钱工作自我检查报告来自范文搜-www.bsmz.net)送流程”，按照“风险为本”的原则，深入研究可疑交易识别规律，认真开展可疑交易的分析、识别、审核登记和报告等工作，重点关注业务过程中的重大洗钱风险，特别是大额现金收支业务、提前退保、大额理赔等业务，不断提高可疑交易分析识别的有效性。

三是按照反洗钱监管规定和总公司的要求，认真做好反洗钱非现

场监管报表、报告的报送工作，确保工作的质量和时效。

五、加强与反洗钱监管部门的联系和沟通

一是主动加强与当地人民银行的联系和沟通，汇报公司反洗钱工

作的开展情况，争取监管部门对公司反洗钱工作的支持和帮助，并及时了解和掌握人民银行反洗钱监管思路和监管重点，抓好有关工作的落实。

二是认真配合监管部门对公司开展的反洗钱现场检查和审计，及

时对检查和审计发现问题进行整改，按时向监管机构和省公司报送整改工作报告。

三是按照反洗钱监管规定，结合当地人民银行和保监局的要求，

主动、准确、及时地做好反洗钱非现场监管报表、报告和反洗钱工作动态及信息的报送工作。

〇一二年五月四日

第五篇：反洗钱工作报告

反洗钱工作报告

近年来，我公司积极响应总省公司的反洗钱政策，认真贯彻落实“保增长、调结构、防风险”的经营思路，全力推进反洗钱工作。现将我公司反洗钱主要工作开展情况介绍如下：

一、深入学习反洗钱相关政策法规、执行会议的精神。

首先，大力提高思想认识，坚决贯彻保监会《保险案件责任追究指导意见》和人保财险总公司的相关规定，将反洗钱工作作为领导干部的责任追究的重要内容，加强各级高管人员反洗钱任职审查，结合实际，对反洗钱工作中所存在的各种问题，及时纠正改进；其次，我公司先后对各类反洗钱会议的有关精神及时向各部门进行了认真传达，并就相关的法律、法规及监管要求进行深入学习，将法律、法规同日常业务紧密地结合起来，加大宣传，要求结合业务流程，严格执行。

二、完善反洗钱内控制度，贯彻落实监管规定。

完善内控体系、一是细化落实《反洗钱法》相关规定，从承保、操作、理赔、管理等环节完善相关业务流程，堵塞漏洞、防范风险；二是认真执行中国保监会相关规定，对资金收付加强了管理，从源头上对洗钱风险进行控制；三是坚决执行省公司财务相关规定，支付工具的金融化、现代化、电子化为防范风险、杜绝洗钱隐患提供了有利条件；四是大力实施总公司《合规手册》中各专业分册中有关风险管控及反洗钱的相关规定，确保各项业务的安全、健康运行；五是严格执行集团公司、总公司以及分公司下发的《反洗钱管理办法》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，并结合自身实际情况，制定实际细则《阜阳市分公司反洗钱工

作内控制度》，并在承保、理赔、财务等各业务环节中严格执行相关规定。

三、积极开展合规自查。

为确保反洗钱工作的顺利进行，我公司按省公司要求公司内部进行合规风险内控管理自查，对各支公司、各部门在日常管理中的各个方面、各个环节进行深入的分析与监测，做到早发现早整改。力争在反洗钱工作方面做到严谨认真、合规合法、安全高效。

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