201*年第二季度创业板投资者教育工作总结

201*年第二季度创业板投资者教育工作总结

创业板投资者教育工作

在日常的客户咨询以及客户关系维护的过程中，我们发现部分投资者认为“炒新”是一种风险较小并且能获得稳定收益的投资策略，针对这一不理性的投资理念，二季度我运城营业部有的放矢的围绕揭示创业板“炒新”风险展开相关工作。

（1）制作创业板“炒新”风险警示宣传资料

创业板“炒新”风险警示采取一问一答的形式展开，通过摆数据，举例子，让投资者深刻认识到盲目跟风炒作上市首日“新股”，损失可能是不可承受的。于此同时，建议投资者通过以下途径防范“炒新”风险：仔细研读公司的各种公告，了解公司的基本状况；参加专业机构的估值分析意见，掌握专业机构普遍认可的一个相对合理的定价范围区间，减少买卖的盲目性；关注交易所的风险提示和临时停牌公告，及时了解市场风险状况。

（2）设置创业板业务办理专门人员及流程

我部现场设置了创业板业务办理专门人员，向客户宣传了我部申请开通创业板的业务流程，指定专人指导投资者阅读并签署《个人投资者风险承受能力测评问卷》及《创业板市场投资风险揭示书》，对调查问卷与风险揭示书内容逐条进行了讲解，使投资者能够真正理解创业板市场的特殊风险，从而审慎做出投资决策。

对于符合条件的投资者，在了解创业板相关投资知识，审慎判断自己的风险识别能力和承受能力前提下，我部的客服人员受理了客户签署《创业板市场风险揭示书》。对交易经验不足两年及风险承受能力较弱的客户，营业部指定专人详细讲解创业板市场的风险，对强烈要求开通的客户要求其在投资者教育工作记录中做出特别承诺，使其充分了解参与创业板所要承担的风险和损失。（3）在开户、客户回访环节认真落实创业板“炒新”风险揭示工作。在客户维护的日常工作中，积极向投资者倡导理性的投资理念，通过飞信、短信、邮件、电话的方式为客户提供同赢服务。通过飞信、短信、电话的方式及时通知客户配股、配债，给客户及时的消息，必要的服务，提请投资者切勿盲目跟风，尤其是在交易所对股票实施临时停牌和发布风险提示时，投资者就更应当谨慎投资，规避风险。

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201*年第二季度投资者教育工作总结

我部积极贯彻落实公司关于加强投资者教育的各项要求，把投资者教育作为公司一项重要任务来抓，采取了一系列有效措施构筑了全方位、多层次的投资者风险教育体系。不仅将投资者教育工作落实到日常经营的各个环节，做到客户开发到哪里，创新业务发展到哪里，投资者风险教育工作就延伸到哪里，同时借鉴其他营业部投资者教育的经验，积极创新，因地制宜地开展了形式多样、行之有效的投资者教育活动，并取得了一定成效。具体如下：

1、每个星期至少开展一次教育者投资讲座。讲解证券市场法律法规、证券基础知识、投资知识和投资技巧、证券市场风险、非法证券行为种类和特点及如何识别投资者自身合法权益等系列知识。通过在营业部场内举办专题讲座，传达我公司最新的投资理念并进行风险提示，其间穿插有奖问答等互动环节，气氛轻松活跃，深受投资者的喜爱。

2、“民以食为天”，同理，证券公司也是以客户为天。我部坚持以客户为中心，以引导客户正确投资为策略，最终使客户能够投资有所得为宗旨，对客户进行了精心的服务。我部开展了“证券下乡”的活动，就是在每周六、日我部会派专人去各县轮流进行授课，讲解内容包括：本周行情分析、公司研报的讲解、公司服务产品的推广、债券、权证、创业板的知识以及风险提示、个股的咨询等。

我部还推出了“股市沙龙”活动，以茶话会的形式，以聊天的方式，以讲座的形式，为客户分析本周的行情，介绍公司的服务、推荐公司的研报，与客户共同探讨。

我部还通过飞信、短信、邮件、电话的方式为客户提供同赢服务。我部通过飞信、短信、电话的方式及时通知客户配股、配债，给客户带来了方便，更与客户拉近了距离。

（1）对于新开客户，我部坚持请客户先仔细阅读《风险揭示书》，提示证券交易可能会产生的风险，让客户充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”。同时在大厅里悬挂各种提示性的条幅，用以时刻提醒客户，保持清醒头脑，保持正常心态。

（2）对于老客户，我部坚持“投顾引领，服务跟进”的战略，进一步推进我部的服务，提升服务质量，提高服务水准，以优质的服务留住客户，以准确的投资来吸引客户，使众多的老客户，在原来的基础上，证券知识更加的系统化、合理化、科学化，提高了投资者投资的信心，提高了投资者的投资回报率。

3、紧抓契机，扩大战果。“水能载舟，亦能覆舟”，我部在日常的工作中就牢记此古训，以真诚的服务，踏实的作风热忱的服务于客户，紧紧抓住此次“实盘炒股大赛”的契机，加大宣传力度，加深团队建设，加强人手配备，争取将公司的这一大型活动宣传给每一位股民，每一位投资者，最终将公司的服务推广出去，将社会上的闲散股民应营销回来，扩大公司的客户存量，提高公司的知名度，增强公司在券商中的竞争力。

4、同心共建和谐团队。“人心齐，泰山移”，无论有多大的客户资源，必须

的有一个强大而又团结的团队去开发，去营销。所以我部针对我部具体情况，加大了对内部员工的培训，加强团队文化建设，加深和谐氛围营造，使得我部的每一位员工都能够在自己的岗位上有所学、有所得、有所获，最终“积跬步以至千里，聚小流以成江海”。

投资者教育是一个日常而又艰巨的工作，投资者的投资方式、操作策略也不是轻易可以纠正的。我们应该清醒的认识到，保护投资者的利益就是在保护我们个人、团队、公司的利益，所以我们一定要把保护投资者的利益，做为我们工作的重中之重。在今后的工作，我们将在加强自身学习、规范自身行为的同时，继续向投资者普及法律法规、揭示市场风险、介绍投资品种，引导正确投资理念，自觉维护市场秩序，促进证券市场健康稳定发展，使得投资者能够合法获得投资效益的最大化。

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