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一季度内控合规工作总结

网站:公文素材库 | 时间:2019-05-26 16:31:51 | 移动端:一季度内控合规工作总结

一季度内控合规工作总结

合规工作总结

内部控制、案件防控及合规情况

Xx年是我行成立的第三年,也是至关重要的一年,全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向,以杜绝严重违规行为为重点,以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面,通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能,发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用,增强机构自身案件防控内生动力建设水平,有效落实合规管理措施,防范和控制合规风险。

Xx年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下:一、推进合规体系建设,逐步建立合规管理平台

Xx年我行在董事会的领导下,由行长室负责有效管理全行的合规风险,明确一名副行长分管合规管理工作。配备一名专职合规员;在主要业务部门和各支行设立兼职合规员,初步搭建全行的合规风险管理框架。

为健全我行合规风险管理体制,推进合规风险管理工作,根据《商业银行合规风险管理指引》要求,明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人,对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任;分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作;各业务条线部门(各支行)是内控、案防、合规管理的直接责任部门,具体负责本部门(支行)的内控、案防及合规工作,确保工作的正常有效开展,杜绝案件风险发生;合规经理是合规管理的职能部门,通过定期召开工作协调会,联席会的方式听取各部门(各支行)内控和合规工作情况汇报,研究和部署相关工作,协商解决在日常工作中具体问题,及时调整和完善内控合规工作方案,落实各项检查及风险问题的整改等;全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活动的合规性负责。

同时制定了《xx合规管理员管理办法》,明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责,工作内容,报告路线和具体的工作要求。

二、召开工作会议,明确工作方针,层层签署目标责任书Xx年x月xx日,我行召开全行员工会议,在会上学习了《xxx同志在xx年上海银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性,要求“全员合规,从我做起”,并要求各条线部门(各支行)结合部门(支行)的实际情况,就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出具体计划安排,包括检查和培训,风险排查的计划等,从工作要求和时间要求上对x年内控、案防、合规工作做出了具体的工作部署。

通过行长与经营班子成员、行长与各部门(各支行)负责人及与所属员工的三个层级,层层签署《内控、案防、合规工作目标责任书》,将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。

Xx年要继续狠抓关键环节和重点领域防控。并加大对“三重、三新、三易”(重点单位、重点岗位、重点业务,新机构、新业务、新人员,案件易发业务、易发岗位、易发环节)业务检查监督力度,对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续纠偏纠漏,切实提高内控制度执行力。

三、健全合规工作制度建设,夯实“制度治行”基础。根据《商业银行合规风险管理指引》要求,结合我行工作实际,制定了《合规风险管理办法》、《合规管理员管理办法》、《银行与监管部门联系沟通管理办法》、《整改工作管理办法》、《专业检查管理办法》。明确了合规风险管理目标、内容和合规管理工作的基本原则;明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线;规范合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与咨询等合规工作。在全行建立一支懂制度、订制度、用制度的专家型合规管理队伍,调动全行合规管理人员的积极性,明确合规管理人员的任职条件、工作内容、工作方式,充分发挥合规管理人员的作用。

四、推进反洗钱工作的常态化管理

通过前期多头反复联系和反洗钱联机版的不断的测试,通过近

一个月的运行情况稳定正常,日常提醒各支行坚持以“主观判断为主,客观规则为辅”的原则,从“了解你的客户”出发,切实做好反洗钱的可疑甄别等日常工作。重点关注公转私业务、大额现金业务等热点,结合反洗钱特征加以综合分析和跟踪,适时做好反洗钱的日常台账的记录工作。

五、加强监管信息报送工作,提高报送质量

日常与监管部门保持良好的沟通,加强监管信息报送的工作,注重非现场监管工作,提高日常报表数据的统计质量,做好监管报送提醒工作,杜绝信息报送的迟报、漏报现象的发生。

六、建立分层检查网络,持续开展案件风险排查,提升案件防控能力

我行在内控和合规风险日常排查工作按照“部门自查、专业条线部门检查、合规经理抽查,领导小组督查”的分层检查网络覆盖全行各项业务的检查。

持续强化从业人员行为管理。结合监管要求,制定操作方案,按季开展从业人员不当行为专项风险排查,推进全员强制休假和轮岗相结合,覆盖面达到100%。对重要和关键岗位的从业人员有无参与各类融资中介、票据中介、不当担保、高利贷、“卖贷款”等活动,以及超个人经济承受能力的大额高风险投资、消费行为、经商办企业和涉黄、涉赌、涉毒、涉诉的情况进行排查。做到不漏一行、一岗、一人,并建立排查工作专项档案,发现问题应及时整改和纠正。

七、注重人员日常培训工作,进一步营造合规经营氛围Xx年,我行将组织开展合规管理主题活动,采取专家授课、案例讨论、合规培训、警示教育等多种形式,依托业务条线和营业网点推动合规培训的具体落实,注重发挥合规经理和兼职合规员及案防联络员队伍在培训工作中的积极作用,在全行上下倡导诚实、守信、正直的道德价值标准。按照时间节点针对各条线、各层次人员开展相应合规业务培训,进一步提升合规意识和风险辨别能力。让合规操作成为每一名员工的自觉行为和习惯动作,使合规文化的理念成为全行员工的行为准则。

扩展阅读:内控工作及合规文化建设活动总结

高新支行内控工作及合规文化建设活动总结

201*年10月

201*年以来,我行根据上级行内控合规有关工作要求和在全辖范围内开展合规文化建设活动的部署,全行上下从全员参与、打造平台、机制保障等三个方面入手,狠抓内控合规工作,并且有计划、有重点地推进了合规文化建设工作。

一、确立目标,提升内控合规管理水平。

年初以来,我们就确定了“以人为本,切实提高制度执行力”的内控合规管理总目标:

一是把管理的重心放在“人”这个基础上,倡导柔性管理,注重人文关怀,关心爱护员工,理解和尊重员工,激发员工的工作积极性和创造性,逐步营造合规氛围。

二是通过建立完善的内控制度体系、不断创新内控方式方法、强化员工行为控制等环节的工作,为合规文化建设创造有形抓手。

三是将合规文化建设与各级机构和员工自身利益挂钩,强化组织体系控制,探索建立正向激励机制,强化岗位责任约束,让员工不敢违规、不愿违规。内控合规是可持续发展的基石,内控合规是全过程控制,内控合规重在持续改进以及内控合规需要全员共同实施全面落实《企业内部控制基本规范》,推动内部控制体系建设;正式启动合规文化建设活动,培育良好的内部控制环境。四是统筹组织监督检查,全面增强风险控制能力;提高反洗钱履职能力,有效带动全面合规风险管理;提升合规风险的非现场监测能力,处理好非现场检查与现场检查的关系;着力督促整改落实,推动内控体系持续改进;加强组织队伍建设,为内控合规工作提供强有力保障。

二、深入开展合规文化活动,提高全员风控能力。为把活动引向深入,我行成立了以行长为组长的活动领导小组,具体负责此项工作。该活动分为组织发动、学习教育、整顿提高、总结评价四个阶段。

(一)组织发动,我行制订下发《高新支行201*年合规文化建设实施方案》。要求各单位要在认真学习深刻领会上级行合规文化建设活动动员会议和《实施方案》精神的基础上,结合本单位实际以及银行业内控和案防制度执行年活动要求,制定具体活动计划,深刻理解合规文化建设的内涵,充分认识合规文化建设的重大意义,全面掌握合规文化建设的目的和工作安排,充分调动全体员工积极参与活动的积极性。

(二)学习教育,我行有计划地组织员工学习《中国农业银行股份有限公司章程》、《中国农业银行员工行为守则》,中国农业银行企业文化核心理念以及上级行201*年各项工作会议精神等,要求员工根据自己岗位职责实际情况,学习相关的业务制度、操作流程及合规手册,要采取灵活多样的学习方法,确保学习内容、时间、人员“三落实”。还要求举办员工学习心得座谈会、交流等活动。激发员工“学规章制度、创合规文化”的兴趣。(三)整改提高,我行要求各单位对照“银行业内控和案防制度执行年”活动要求,认真查找制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节。即要查思想认识问题,又要查操作层面执行力不强的问题;既要查有章不循的问题,又要查忽视规章制度问题;既要分析存在问题的根源,又要积极探索解决问题的方法,力求做到及时发现问题,认真落实整改,努力提高管理者及全行员工的合规意识和制度执行力。(四)总结评价,我行还要求各单位将合规文化建设和年度工作总结有机结合起来,要撰写述职、述廉、述合规报告,还要按照规定进行公开述职。按照不同层次、不同岗位,定期对全行所有人员,统一组织合规文化知识测试,并将考试成绩作为内控评价的一项重要内容。另外,我行还要求各单位认真总结合规文化建设开展情况,评选表彰一批合规文化建设工作先进单位和个人。

三、强化措施执行,打造合规平安支行。

一是以理念转变提升合规文化建设。从思想上引导全行员工树立正确的合规理念,即树立“合规人人有责”的理念、树立“合规从领导做起”的理念、树立“合规创造价值”的理念。

二是以舆论引导促进合规文化建设。以“学内控制度,创合规文化”为主题,突出“学、讲、论”;开展合规文化建设宣讲活动,利用内部网站开辟合规文化建设专栏,重点刊登合规文化创建活动情况、正反面典型、学习心得体会等。三是以全员学习推进合规文化建设。组织员工学习《员工三基教材》、《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》和省分行三项专项治理等一系列规章制度,积极创建学习型银行;定期不定期进行员工三基业务考试和知识竞赛,将三基教育作为支行创建特色合规文化的重要手段;加强合规制度培训,切实提高全行员工合规办理业务的能力和素质。四是以制度完善固化合规文化建设。建立完善的内控制度体系,让全行员工有规可依;要不断创新内控方式方法,强化科技信息系统对内控合规管理的支持;要强化员工行为控制,进一步健全对支行领导班子的监督制度。

六是以惩处激励保障合规文化建设。要把责任追究贯穿合规文化建设全过程;强化岗位责任约束;建立内控管理正向激励机制。

一年来,支行党委和全体员工,旗帜鲜明地提倡合规,反对违规行为,将合规理念贯穿于日常经营管理的各个环节,逐步内化为全体员工的行为习惯和主动追求,逐步形成“以合规为荣、违规为耻”的价值观,全行各项工作规范有序运行、有效防范案件事故的发生。

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