xx联社201*年审计工作总结报告

xx联社201*年审计工作总结报告

xx县农村信用合作联社201*年

审计工作总结

xx县农村信用合作联社在xx区联社正确领导下,在人民银行和喀什银监分局的正确指导和支持下，在联社全体干部职工共同努力下，在201*年的内部审计工作和案件专项治理工作中取得了一定的成绩，现将工作总结如下：

一、进一步完善规章制度，加大检查和处罚力度。1、联社通过完善制度中存在的不足，增强了对操作风险的防范能力。主要措施是：加强主任和主管会计查库制度，要求主任每星期至少查库两次，主管会计坚持每日盘点柜员现金和重空，柜员每日盘库三次。

2、建立严格的密码器交接和使用保管制度，密码器随印章和重空入箱保管，离岗不得随意放在办公抽屉或其他地方。计算机用户密码要求操作员每月定期更换一次，如不慎泄密应立即更换，不得以任何理由相互串岗操作。

3、切实提高制度的执行力度，坚持按会计操作程序进行业务操作，杜绝人情大于制度，关系高于规章、信任代替监督的现象，将责任心强、思想觉悟高、业务能力强的干部充实到制度执行力较差的基层网点，充分发挥了主任岗、主管会计岗和信贷员岗之间相互制约和监督作用。

4、联社职能部门加强了检查辅导力度，今年以来，联社组织了四次全面性检查和多次专项检查，检查方式主要是通过现场检查和调阅监控录像，对网点的查库记录与监控录像进行核对，坚决杜绝查库流于形式的现象。检查时间共计196个工作日，调阅资料共有各种登记簿登记薄378本、传票148册、贷款档案263份、贷款借据285份，印鉴卡片600余张，各种报表252册，对账回单156册，抵押物300余件。

5、对检查发现的违规违纪问题，联社加大对责任人员的处罚力度，严格按照《xx区农村信用合作社内部审计处罚规定》相关条款进行了处罚，通报批评5人，限期调离1人，解除劳动合同4人，停职离岗清收不良贷款5人，停发工资清收不良贷款9人，经济处罚81人次，共处罚金4万余元。

二、提高认识，加强信贷管理，严防冒名贷款的发生。1、农户信贷业务由于金额小、笔数多、手续简单、审批下放，管理难度大，容易引发案件，且长期不易被发现。因此，联社今年开始细化了贷款发放程序，认真梳理了制度中存在的漏洞，主要措施为发放的每一笔农户贷款由社主任、主管会计、信贷员签字后方可办理；加强贷款“三查”制度的落实和案件责任追究的落实；

2、今年联社还在各网点所在乡、镇、村进行发榜公示该地区的贷款户姓名及贷款金额，请广大农户对所公示的贷款户进行监督，并对有效检举给予奖励，从而加大贷款发放

的社会监督力度，减少违规违纪贷款的发生。

三、加强队伍建设，提高员工素质。

联社今年重点加强了员工培训工作，主要以职业技能培训和职业道德教育，使每位员工都能树立正确的人生观、价值观和世界观；

1、业务培训时间为今年5月初至8月中旬，培训对象为联社所辖网点重要岗位人员，共组织培训16次，共计456人次。培训内容有：会计业务操作流程、信贷业务操作流程、金融行业政策法规、xx区联社和本联社制定的各项规章制度；

2、职业道德培训主要以警示教育为主，今年9月联社组织发案网点全体员工和其他网点主任共计43人，参加县人民法院对罪犯xx的公开宣判大会，对广大干部职工起到了很好的警示作用。

四、认真做好风险预警系统的督查和回复工作xx区联社审计部自201*年1月开始正式运行银行风险操作预警系统以来，我联社在审计部指定专人，进行每天信息的接收、分析、核实和回复工作，使我联社前台业务操作逐步走向合规，201*年我联社审计部风险预警系统共接收1800条预警信息，其中电话核实预警信息1500条，前往基层网点核实预警信息300条，纠正和改进近15种业务操作行为，在规范业务操作，杜绝违章操作方面取得了很好的成

效。

五、加强重要岗位人员的轮岗和强制休假制度今年联社对重要岗位和重要环节的人员严格按照轮岗制度进行了异地交流，轮岗交流32人次，其中主任2名，主管会计9名，信贷员6名，柜员12名，其他岗位人员3名。对32名基层社主任及部分柜员今年进行了强制休假，严防出现员工长期在一个岗位或一个网点长期工作，积酿案件的现象。

六、定期召开案件专项治理案例分析会

联社今年召开了三次案件专项治理案例分析会，xx银监分局xx监管办领导列席会议，并作重要讲话，参会人员有基层网点主任、主管会计、信贷员、柜员等共计100余人次，会议内容主要是对各阶段检查出的问题进行通报，分析原因，提出整改意见，对案件防控工作起到了较好的促进作用。

七、注重发现问题的整改和提高，巩固案件防控成果联社今年以来加大对内、外部审计中发现的问题的整改工作，专门召开整改分析会，制定整改方案，按照问题的类型进行工作分工，一级抓一级，层层负责，各业务部门对存在的问题逐项整改并且建立整改台账，审计部门进行汇总和上报，坚决杜绝整改工作只停留在纸上，而是真正实施在实际工作中。

八、201*年工作方向

1、围绕联社201*年中心工作，制定详细周密的审计计划，做好网点的业务指导和检查工作，同时按案件专项治理工作的要求开展工作。

2、按季度对信用社的业务经营，内控制度的执行与落实实施常规稽核。

3、完成上级和联社安排的临时性稽核检查任务。

xx县农村信用合作联社二0一0年十二月十五日

扩展阅读：XX 社201*年稽核工作总结

XX信用社

二○一一年稽核工作总结

二○一一年XX信用社稽核员在区联社领导的坚强领导下，严格按照稽核监察部的安排、布署，认真贯彻执行国家农村金融方针、政策。按区联社制定的稽核工作的目标、方案，以序时稽核为基础，专项稽核为重点，实现全辖所有网点、所有业务经营管理活动的全面稽核检查，有力地促进了XX信用社的健康、持续、稳定发展。现将201*年的工作总结如下：

一、基本工作情况

201*年XX信用社稽核员在XX区联社的统一安排和领导下完成了以下工作：

1、完成201*年度序时稽核工作。查出违规问题44件，已整改完善33件，正在整改之中11件。发出整改通知书47份，处罚款XXX元。及时的查处了违规违制行为，消除了案件隐患，进一步规范了业务经营。

2、在区联社的安排下完成了内控风险排查专项稽核、对公存款风险排查、七项专项检查、信贷专项检查、离任审计专项稽核活动。

二、工作中的具体做法

1、加强理论学习，提高自身综合素质

作为稽核战线上的新人，我不断加强自身修养。一是利用业余时间学习法律知识和各项规章制度，强化自身的法律意识，加强思想道德建设，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观。二是认真学习联社下发的各种文件、资料，并做到工作中的融会贯通、学以致用；为不断地充实和提高自己的业务技能和管理能力，不断更新知识层面，充实知识内容，填补知识空白；积极参加联社的稽核例会、稽核培训活动，认真做好会议记录、学习笔记。三是立足干中学，学中干，学中用，在开展稽核检查的同时，敢于正视问题，反省自己的行为，遇到拿不准、吃不透的问题，及时向其它同事请教，消化包袱，弥补不足，提高自己的工作质量。

2、恪守规章制度，严格履行岗位职责

在片区各社检查期间，我严守稽核审计人员工作纪律，生活方面轻车简从，工作方面雷厉风行，坚持原则，树立稽核检查的严肃性、权威性，得到了被查单位的信任和支持。

3、树立“规范”思维，扎实开展工作

金融行业的制度是用金钱、自由甚至是生命换来的，必须遵守。为规范信用社业务经营，促进信用社健康发展。根据201*年稽核工作安排，本着“规范经营，防范风险，促进发展”的工作宗旨，在工作中我始终坚持实事求是，客观公正的评价原则，违章必查、违规必处、查处必严的查处原则，惩教结合，打防并举，誓为“三年再造”工程保驾护航。

4、恪守“廉洁”操守，抓好监察工作

稽核工作的特殊性，更严格的要求从业人员洁身自好、以身作则起好模范带头作用。在上半年工作中，本着“依法治社，严格管理”的工作原则，坚持“反腐倡廉，防范风险，严格管理，稳步发展”的工作方针，以抓职工思想教育为龙头，认真开展廉政建设，严肃职业纪律，纠正不正之风，加强了对重点机构、重点监控对象的稽核检查。5、团结奋进，共同营造良好的工作环境

在工作中，我能够与同事和睦相处、相互学习、相互促进；在生活中，互相帮助、互相关心，共同创造和谐的氛围。同时，不断地进行自我定位，更新观念，与同事们能搞好团结，服从领导的安排，积极主动地做好其他工作，为全社经营目标的顺利完成而同心同德，尽心竭力。

在201*年的工作中，我虽然取得了一定的成绩，但还存在着不足：

1、业务能力方面提高不快，尤其是掌握的法律、财务知识少，还需要加强对专业知识的学习。

2、稽核重检查，轻处理，在平时工作中，检查发现问题基本上还是严肃认真，坚持原则，尊重客观事实，实事求是的观察分析问题，但在处理问题时特别是向上级部门揭露自身存在的问题时，一般总是避重就轻。

3、自己所做工作与同行相比还有差距，特别是稽核知识

和文字材料写作还需要进一步提高。

三、201*年工作计划。接下来的工作中我将认真弥补自身不足，认真学习业务知识，提高自身素质，履行工作职责，服从领导，当好领导的助手。

1、首先加强与领导，同事之间的沟通与理解，其次，转变思想观念，及时了解掌握信用社稽核工作中存在问题的艰巨性、复杂性和多样性。

2、真正做到按法规办事，按制度办事，坚持严密细致的工作作风，抛弃粗放式、过场式的检查，做到宁精勿滥，宁细勿粗，敢于和善于发现问题，真正把信用社再监督工作落到实处。

3、完善稽核监督职能，在稽核监督过程中，通过扩大检查监督面，增加检查频率。对信用社进行实时和事后监督，做到善于发现问题，及时解决问题，把各种风险控制在萌芽状态之中，有效遏制农村信用社违规违纪案件有发生，确保信用社资金和财产安全。

4、加大稽核处罚力度，对于查出的问题，坚持以事实为依据，以制度为标准，分清主次，界定责任，不搞多重或双重标准，不夸大或缩小问题，不回避矛盾，不混淆是非。同时遵循发现问题是手段，解决问题才是目的的思路。通过后续稽核检查，认真督促各种漏洞弊端的纠正，进一步化解经营风险。

5、认真学习法律知识和各项规章制度，力求上进，为全面完成201*年XX片区全年的各项目标任务努力。

XX信用社稽核员

二○一X年一月九日

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