大连银行金州斯大林路支行上半年案防工作总结

大连银行金州斯大林路支行上半年案防工作总结

金州斯大林路支行上半年案防工作总结

上半年,斯大林路支行按照中心支行的部署，结合自身实际，全年持续开展案防工作。推进内控评价工作、加强合规检查、梳理内控制度、坚持各项业务督导组、组织合规学习、加大反洗钱宣传与培训力度、履行会计主管派驻等方面着手，全方位、深层次执行案防工作，坚持把防范操作风险、细化案防工作举措同我行的发展目标结合起来。上半年我行全面提升内控和案防管理水平，推动案防工作有序开展，并取得了明显成效。现将工作汇总如下：

一、上半年案防工作组织与落实

（一）全面推进内控评价工作及制度执行

我行根据总行的《201*年柜面业务互评工作方案》，将《大连银行分支机构内部控制环境评价工作表》逐项逐条的进行梳理，在很大程度上使我行柜面业务更为清晰。

针对我行特点由部门负责人牵头设立三道防线：既操作人为第一道防线，授权员第二道防线，复核员为第三道防线，会计主管与授权员配合对柜面业务进行全面检查，检查工作覆盖到所有的柜员业务，查找存在的不足，并督促被检查人员及时整改。经过全行共同努力，我行的内控环境建设有了很大的进步，在制定培训计划、做好学习记录、定期与员工进行沟通、强化岗位职责风险点、掌握银监局总行、中心支行下发的相关制度等方面进行了全面完善，对提高全员案防意识奠定了基础，员工合规意识有了很大提高。

（二）进行内控合规的全面检查

为深化全年风险防范、风险排查工作，把风险防范、风险排

查工作做深做细，真正发掘我行各个业务环节现存的风险隐患，上半年在全行开展了全面合规检查、专项检查及员工自查：1、全面检查

上半年，我行开展了多次覆盖会计、储蓄业务条线的合规检查，由于思路清晰、步骤分明，全面检查活动取得了一定的成效：现场与柜员沟通；对检查中发现的风险点进行提示、预警。储蓄业务

1坚持每周查库，共计查库24次，重点检查柜员钱箱，重要空白凭证，核心系统数字与实物相符，凭证号码是否连续，有无跳号使用现象，作费凭证是否按要求操作，登记相关登记簿。

2挂失解挂业务，合计418笔。对照挂失登记簿笔检查挂失申请书，各要素是否齐全，通过现场、监控录像检查是否为客户本人办理。

3各人网银及手机很行业务，检查申请书共计130余份，USBKEY、动态令牌，均有客户本人签字确认，申请资料手续完整。

4款包交接，首先检查运钞车是否为我行指定停靠位置，合对押运人员，检查款箱是否有破损现象，在监控下双人交接，签字确认。

5印鉴管理，着重检查印鉴卡片，出入库情况，是否登记特殊业务，开户、消户，变更印鉴是否有检查岗、录入岗、核查岗同时操作。

6印章管理，印章印模保管使用登记薄与实际使用人相核对，印章使用范围是否是正确，是否有混用现象。柜员交接是否连续。会计业务

1帐户管理，核心系统、帐户管理系统、帐户开销户登记薄帐户资料进行户名、帐号、科目进行核对。

2银企对帐，重点帐户百分之百，一般帐户百分之七十，开箱封包，均为双人加盖印章，与总行进行交接，久悬帐户与核心系统一致。

3大额支付，重点检查频繁帐户，收付业务。录音电话，登记簿，是否一致，联系人是否为企业有权人（印鉴卡记录的法人或财务负责人）验印记录是否正常。

4特殊业务，是否有授权员授权，依法合规，登记是否准确。5代发代扣，检查协议书、纸制清单内容完整，身份证件及业务真实性。

另外，我行还进行了员工每日轮流担当值班经理制，让每名员工切身体会值班经理的工作，切实提升责任感，使命感，荣誉感，进行自我监督，互相监督。通过关注对检查所发现问题的整改及回头看等相关事项，杜绝类似问题再次出现。并充分利用晨会、总结前天出现的问题做到周周总结月月有评比，此项举措引起全员警戒，柜面业务核算质量得以大幅改进。

三加强队伍建设，做好各项业务培训工作通过强化培训形成全员培训氛围，这种机制的建立为我行合规操作、案件防控能力的提高具有深远的影响。

在培训执行过程中，实施全员培训与自主培训相结合的模式：一方面由会计主管牵头，按实际业务机中心支行相关规定持续推进柜面业务、合规操作及反洗钱的培训工作，及时传达业务文件，解决在实际操作过程中遇到的疑难问题，提高全员业务能力和风险意识；另一方面，在全行组织培训的同时，要求员工对照自己实际业务掌握情况自主学习。例如，对经

常不接触业务、新生业务的学习避免因为业务不熟练引发的相关问题。通过早会进行案例分析，警钟常鸣，做到人人合规，事事合规。四下半年工作计划

1做好回头看工作。经常出现的差错、问题，分析问题演变过程，寻找解决问题的办法。

2排查员工思想隐患，及时了解掌握员工8小时内外思想动态。

3加强岗位职责、明确分工各项业务联系顺畅进行。4坚持负责人坐班制。

金州斯大林路支行

201*年6月26日

扩展阅读：201*年企划上半年工作总结

201*年上半年工作总结

时光流逝，201*年上半年的时光就在自己不珍惜当中度过了，回忆总结上半年的工作总会发现不足和遗憾，为了更好的完成下半年的工作任务，在此做如下工作总结。

一、大区方面

201*年初由于工作的需要，我成为大区三人组的一员，由我和刘鑫鑫共同辅佑张经理的大区工作。在以前只是看着他们工作，对大区的工作只是有一个简单的感性认识，但真正的步入进来，才发现大区的工作是那么的繁琐。面对众多的客户，应该以怎样一种态度来面对，而我又应该负责哪些工作，对客户不熟悉，对产品不了解成了我工作中最大的难题。在他们的帮助下使我能尽快的适应了大区的工作，能够顺利地与客户沟通，解决他们提出的问题。

春节之后我对4家客户进行巡访，在巡店过程中也发现不少客户在经营过程中掺杂非箭鱼鲨产品，给箭鱼鲨品牌带来了负面影响，他们为了暂时的经济效益而忽略品牌形象。部分专柜货品陈列不够规范，缺少一定的陈列技巧；部分导购员工作态度不够严谨；这些都是我们大区要在以后的工作重点，发现问题及时纠正。

通过大家的帮助，我基本完成了领导交给我的大区工作，大区完成了上半年计划的95%，我们也有了自己的团队口号，彼此之间有了工作的默契，让我真正体会到了团队的力量。二、企划方面

201*年上半年，企划工作还是由我负责，在完成企业工作的同时，公司对企划工作提前更高的要求，要充分体现出金鲨公司的特色，将金鲨公司的企业文化，团队建设融入到工作中，将金鲨公司打造成同类公司中的名牌企业。

201*年上半年企划工作先后更换了箭鱼鲨品牌形象画，第二期的企业内刊方案，五周年的年会方案，201*金鲨公司招商会方案，箭鱼鲨招商手册，鲅鱼圈箭鱼鲨专卖店的宣传手册，促销活动的宣传海报等工作。在以后的日子，企划工作还会依如继往的为广大客户服务。为沈阳金鲨服饰有限公司、箭鱼鲨品牌树立良好的形象，为客户创造价值。

201*年企划工作将要完成了是“金鲨公司五周年年会”。金鲨公司从成立到发展，所有的员工付出了太多的心血。五周年是一个金鲨公司发展的里程碑，更是蓬勃发展，大步进前的又一个新起点。所有的客户及员工将要一起分享这份成功的喜悦。企划部将会为之努力，倾力打造一个耳目一新的盛宴作为全年工作的总结，答谢关心和支持企划工作的领导和同事。

201*年上半年，企划部又增加了两名新生力量；在完成工作的同时还要教他们简单的企划工作；熟悉企业工作的流程及内容。出现的问题就是对公司不够了解和熟悉；需要多次沟通才能明白领导的想法。

三、道具方面

201*年上半年，金鲨公司新开发了五家新客户它们分别是磐石箭鱼鲨专卖店、朝阳镇箭鱼鲨专卖店、通辽金叶广场、通化箭鱼鲨专卖店、甘井子安盛百货。有三家老客户对道具进行调整和安装，他们分别是太原街新玛特、金州新玛特、大连百盛二店。

在以上的工作中，没有出现太大的尺寸偏差和错误，道具工作主要是与客户沟通，因为是新加盟的客户，对箭鱼鲨的道具风格不够了解，我们需要多讲，多说；对道具辅料工作一定要跟踪，直到客户收到货品为止。四、业务方面

业务工作是我第一次接触，以前从来没有过想做业务的想法，因为深知道自己的能力和水平，业务员不仅需要有足够的行业知识，还需要有极强的口语表达能力、亲和力；对于体力上也是一种挑战。

从201*年6月初开始，我先后走访了13个地区，它们别分是辽中，台安、盘锦、大石桥、辽阳、海城、盖州、丹东、东港、桓仁、宽甸、集安、四平，一共是13个地区。要来的电话号将近30个。在走访的过程中起到了良好的品牌宣传作用，对各地区的品牌市场进行考察，也发现了许多的问题，很多的品牌在模仿着箭鱼鲨的经营模式，做与箭鱼鲨风格相似的服装，给箭鱼鲨的品牌造成极为恶劣的负面影响。作为一个业务新人，我所缺少的东西太多，需要学习的地方也太多，主要表现在沟通不够娴熟、缺少技巧、缺少一定的韧劲。

与意向客户沟通需要一定的技巧和主动性、也需要技巧，我会向张经理咨询和学习；遇到问题及时咨询；多看业务方面的书籍和视频讲座。希望能给金鲨公司带来新的希望。出差很辛苦，风吹日晒，就怕下雨。为了金鲨公司的发展，更为了领导对我的信任，我愿意付出，我愿意挑战。五、三年工作规划

提起三年的工作规划，我深深的陷入了沉思，坦白地讲我从来没有想过我工作规划，201*年我将要重新系统学习平面设计。六、工作建议

人员管理是团队建设的重要部分，说人的管理不如说是人心的管理；人心凝聚到一起才是真正的团队；凝聚力不是靠“喊”出来的，而是靠沟通和培养；

有必要在工作之余多组织一些集体活动，包括K歌、聚餐等活动。

企划部杨斌201*年6月28日

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