内控案防工作总结三季度

内控案防工作总结三季度

内控案暗防工作总结

为积极响应区分行有关严把内控安全的要求，我网点认真学习相关文件，切实落实分行精神，定期组织员工学习分析各类违法犯罪案件，从中吸取经验教训。结合我网点业务类型，总结出石油支行在内控案防中存在的问题和取得的成绩存在的主要问题及原因

一是意识不到位。员工之间缺乏相互监督的意识，认为都是自己人，对工作中存在的不规范操作认为不会造成什么案件的发生，人情也在，也就没法拉下脸来当面进行指责改正，长此以往制度的也就束之高阁，在实际操作中，依然是凭经验、凭感情，虽然不会产生什么太大的影响，但千里之堤，溃于蚁穴，细节决定成败，任何微小的事情，往往由于意识的缺乏，而为日后的东窗事发埋下隐患。

二是人情大于制度，石油支行的顾客群，因为它的区位因素，决定了它的相对稳定的服务范围，很多顾客都是低头不见，抬头见，相同的业务一个星期发生多次，员工也就习以为常，而放松了应有的反洗钱监督意识，还有就是对于大额的资金流动，也就不是太警惕，从而极易造成相关案件的发生，对于顾客我们用动之以情，晓之以理，制度是制度，人情是人情，不能因为认识，而违法规章制度去办理业务，这既是对工作的懈怠，也是对自己的不负责，只有严格按照制度去落实工作，才能避免在日常的业务处理中可能存在的风险和案件的发生。

三是学习案件的积极性和认识不到位，个别员工认为，文件中的相关案件离自己太遥远远，网点所入处的环境不可能发生这样的事情，每天来的顾客都是常客，存个钱取个钱能发生什么惊天动地的事来，在日常学习中，也就不是太认真对待，总结案情时，没有细致入微的分析存在的问题，也就更不可能仔细听取防范风险的方法与经验，而制度的执行，也就形式大于意义了。

针对上述存的问题，网点全体员工认真学习和总结，制定今后内控案防工作的相关制度

(一)严格责任追究。签订案防责任状，明确负责人为案防第一责任人履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责，经济上风险抵押、管理上一票否决。

(二)强化规章制度。对经营管理工作规程进行统一与细化，明确管理责任人及责任，组织制定各岗位的操作规程和考核暂行办法，使每项工作、每个时点均有规可依。

(三)突出案防重点。一是管员工，控制风险源。对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关，构筑起案防长城，对重点人物进行重点盯防，进行风险预警，严控风险源。二是管机构，控制风险点。三是管法人，控制风险体。

近三个季度石油支行认真贯彻落实区分会议精神，总结经验教训，在内控案防上取得显著进步，首先，在二季度全辖组织的“内控案防知识竞赛”中，石油支行全体参赛人员积极参与，经过一番激烈的拼搏，最终取得了团体第二的好成绩，受到领导的广泛好评。其次由于特殊的地理位置，石油支行的结售汇业务较多，相关工作人员，严把风险点，认真学习外汇业务，近半年的结售汇业务中，石油支行严格按照外汇管理局和人民银行的制度执行，未曾有一笔错报和漏报的案件发生，这是全体网点工作人员严格要求，认真落实，将理论与实践相结合的结果，相信在未来的工作中，石油支行全休再接再厉，争创佳绩。也希望全体员工本着胜不骄，败不馁的精神，继续将石油支行在内控案防上取得成绩推广到其他日常工作中。

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XX支行第三季度纪委书记工作总结

省分行营业部：

前三季度，在省分行营业部及支行党委的正确领导下，在上级行纪检监察等部门的支持、指导下，我认真贯彻执行党的十七大四中全会精神，及时落实省分行和省分行营业部201*年纪检监察工作会议的有关重大部署，着力加强合规文化和廉政文化建设，狠抓案件防控工作，强化“一岗双责”，推进惩防体系建设与党风廉政建设责任制落实，各项纪检监察和安保工作得到持续有效推进，为全行业务经营的健康发展提供了坚强保障。现就第三季度工作开展情况简要报告如下：

一、持续深化党风廉政建设和反腐败工作。在抓好各部门、各网点惩治和预防腐败工作的同时，积极开展了以案防为主题的廉政警示宣传月活动，取得了成效。同时，积极落实制定了支行领导班子成员及部门201*年党风廉政建设和反腐败工作分工意见。运用干部廉政档案系统，创建了全行领导干部电子廉政档案，有效落实了领导干部个人重大事项的报告制度。加强了民主评议行风工作，制定了《中国农业银行平潭县支行201*年度民主评议行风工作实施意见》；及时遵照上级行党委的部署，加强对各部门、各网点党风廉政建设责任制的考核，推进党风廉政和案防工作在全行综合考评中的考核权重，有效实现了与业务经营同部署、同考核、同奖惩。促进了各部门、各网点负责人在抓好业务经营的同时，自觉落实“一岗双责”。加强对员工廉政从业和警示教育，较好地将廉政文化建设与员工岗位职责有机结合，提升了员工廉政合规意识和反腐倡廉的自学性。

二、开展领导班子和领导干部履职监督检查活动取得显著成效。按照营业部党委的部署，我行自6月11日起开展了为

基3个月的活动。经过支行党委及支行活动领导小组的精心组织，周密安排，严格按照动员部署、调查摸底、自查分析、落实整改四个步骤活动内容要求，着力解决支行领导班子和领导干部在履职过程中存在的不尽职、不尽责的行为，努力建设一支忠诚屡责、管控有力、执行到位、堪当重任的高素质领导干部队伍，通过活动的开展，使支行领导班子和领导干部的履责意识得到强化、履职能力有了增强、管理水平有所提高、工作业绩明显提升。

三、有计划、分步骤有序推进合规文化建设活动。结合银监会“银行业内控和案防制度执行年”活动，制定了合规文化建设活动实施方案，突出活动与制度执行相结合，与各类检查存在问题的整改相结合，与提升员工合规素养相结合，与日常业务经营拓展相结合，与正在开展的“四项重点治理”、领导班子和领导干部履职监督检查活动相结合，推动合规文化建设活动的有序深入。在组织全行员工学习规章制度的同时，开展了合规文化知识竞赛活动，对全行员工的合规知识掌握情况进行了测试，合格率达100%；同时组织员工撰写学习心得、查找差距和自查分析，并积极为合规宣讲活动撰写材料，推动合规文化建设活动丰富多彩、有声有色。活动开展以来，员工合规意识有了显著增加，全行上下“合规光荣、违规可耻”、“合规受益、违规有害”、“合规免责、违规问责”的文化氛围正在形成，“主动合规、时时合规、事事合规、处处合规”正成为良好习惯。合规文化建设活动已取得了阶段性成果。

四、扎实推进各类检查问题的整改落实工作。总行集中审计检查后，我行即着手从整改落实入手，结合省分行201*年年中工作会议和广州审计分局集中审计整改工作动员视频会议的要求，充分运用集中审计成果，对检查中发现的财务管理和农户小额贷款涉及夫妻双方均取得贷款、农户小额贷款资金

进入股市、与员工存在资金往来、多人贷款一人使用等问题进行了坚决彻底的整改；对制度执行涉及的问题，还通过健全制度加以规范，陆续出台了《关于加强惠农卡和农户小额贷款风险管理的意见》、《关于加强财务管理意见》等有效措施，强化并突出了对违规行为的高压态势，坚决杜绝类似问题的出现，也充分表明了支行党委对加强制度管理建设的决心与态度。总行集中审计发现问题整改工作已在有序推进，相关责任人的处罚已基本落实并建立了责任人台账上报上级行。同时，今年以来，我行也加强了对内外部各类检查存在问题的整改落实工作，对未能及时整改的，也落实了整改措施与整改时限，扎实推进问题整改和责任追究工作，确保整改工作真正“落地”。

五、坚持不懈地抓好精神文明创建和政风行风工作。及时部署精神文明创建的各项工作，抓好届中复查存在问题的整改与完善工作。结合《石闽江同志在全省农行第六届文明行业创建初评暨民主评议行风工作推进会上的讲话》、省分行营业部精神文明创建、企业文化和政风行风建设推进会精神，抓紧制定党风廉政和政风行风建设实施意见，通过将文明创建和行风建设融于各项业务中等有效做法，突出文明行业创建和民主评议行风工作的紧密性，做好统筹兼顾，讲求实效；从而进一步加强并推动精神文明创建和政风行风建设的全面、持续地开展，力争再上新台阶。

六、加强信访维稳工作，促进平安稳定。组织党委成员和纪检干部学习了《中国农业银行纪检监察信访查处办法》和信访管理条例，不断提升信访查处业务理论水平和实际操作的处置能力。开展了对201*年6月1日至201*年6月30日期间《中国农业银行纪检监察信访查处办法》执行情况的自查工作。

七、季度案件防范分析会成效显著。在支行党委专门部署

案件防控分析会重点议题，于9月28日晚上由本人主持召开了全行三季度案件防范分析会，支行党委全体成员，本部各部门负责人，各营业单位负责人、会计主管共17人参加了会议，着重分析了业务经营管理中存在的风险隐患，业务操作风险点剖析、员工行为、部门自律监管、违规积分及案防制度执行和整改责任落实等情况，并就下一步如何抓好案防制度落实与防范风险提出意见，会后形成会议纪要并以支行正式文件下发通报。

八、强化行为排查，夯实员工管理基础。在做好常规性的每季度一次的全面排查的基础上，有针对性地通过各类检查、审计等活动，将重点部位、重点岗位及重点条线员工的行为排查融入其中，并借助非现场线索，深入排查行为实质，确保排查有的放矢；通过对员工开展谈心、沟通等政治思想工作，了解员工思想动态，剖析并掌握员工八小时内外行为动向，对存在苗头性、倾向性问题在案件分析会上或党委会上组织讨论分析，查摆原因，并取得共识，达成应对相关问题的有效措施。从三季度员工行为排查情况分析，没有发现员工生活工作、纪律行为和超过其自身经济承受能力的投资行为等明显的隐患问题。员工能珍惜现有工作岗位，安于现状。

九、积极推行积分管理，有效提高违规惩处的威慑力。及时敦促各单位、各部门在管理过程中、自律监管检查及内外部种类检查中发现问题及时通报处罚并予以积分。积分管理小组及时对有违章违规行为的员工进行积分登记，建立积分台帐，本季度共对10人次进行积分登记。同时，要求网点每周的学习会上必须安排学习违规积分的有关规定和积分标准，不断引导广大员工自我约束，自我管理，遵章守纪；真正做到预防在前，化解在先，从今年前三季度对员工违规积分记录情况看，违规积分记录呈逐季下降态势，表明积分管理取得成效，惩处

威慑效果明显，逐步形成了全员合规操作、全员防范案件的良好氛围。

十、坚持不懈地抓好营业单位负责人“十亲自”制度的落实。今年以来，我行加强了对这项工作的监督和协调，从网点负责人执行“十亲自”检查入手，考量网点负责人履职尽责能力，使这一制度执行的质量和效率显著提高。强化支行“十亲自”量化考评质量和责任，坚持深入营业单位查看“十亲自”执行情况，确保“十亲自”工作求真务实，持之以恒地得到贯彻落实。同时加强对“十亲自”系统监测，督促各网点负责人履行“十亲自”职责，把操作风险、案件风险消除在基层一线。并将“十亲自”履责情况与网点负责人的效益工资挂钩，提高了网点负责人抓“十亲自”制度落实的自觉性、主动性。三季度，“十亲自”系统录入完成率达100%。

十一、强化对业务部门自律监管工作的督促与协调。着重通过制度学习，提高各业务部门负责人对各自业务条线案件防控的主体作用的认识，切实履行其作为各自业务条线案件防控主责任人的责任。从而推动业务部门规范自律监管检查运作，落实检查方案与检查结果的通报制度，认真、及时、规范地开展自律监管工作，有效克服自律监管检查制度的被动式、应付式执行的弊端；充分借助监控系统、反洗钱系统、ABIS预警及信贷风险监测系统等手段，实施对业务操作风险的防控，从强化管理上有效遏制违规操作，提升各业务职能部门的内控管理能力与水平。

十二、狠抓安全保卫“四防一保”工作措施的落实。全面查检营业场所可能潜在的风险隐患，夯实防范基础。坚持了常规安全保卫自律监管检查的同时，抓好不同时段、不同侧重项目（如防火、防盗、防抢等）的专项检查，最大限度地将可能潜在的安全隐患消除于萌芽状态。9月15日支行在xx分理处

开展了一次防暴预案演练，全辖各网点会计主管前往观摩学习。此次演练能够严格按照拟定的方案进行，不仅规范了防暴的各项流程，效果显著，还给其他网点提供了借鉴的经验。及时配合做好网点转型中自助设备、自助银行、网点建设的技防、物防设计的审批和上报、验收等工作。及时部署了中秋、国庆期间的安全保卫工作。落实营业网点、金库等重要环节的自查及自助机具的巡查工作。对今年以来各类检查涉及安全保卫方面存在的问题实施集中整改，确保两节安全平安。

以上是我第三季度工作情况的汇报，有不足之处请领导批评指正。

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