嵊州市审计局201*年内部审计指导工作总结(定稿)
嵊州市审计局201*年内部审计指导工作总结
一年来，嵊州市内部审计指导工作按照省市审计机关和内部审计协会的总体部署，深入贯彻服务、管理、宣传、交流工作方针，围绕服务提升、质量提优、素质提高的工作目标，加强行业自律管理，加大内审指导力度，进一步提高了内审人员素质，促进了内审工作的规范化建设，推动全市内审工作上了一个新的台阶。据不完全统计，201*年全市内审机构共完成审计项目1129个，查出损失浪费金额1100万元，促进增收节支2586万元，纠正违规金额2265万元，向司法机关移送案件5起，建议给予纪律处分25人。连续两年获得全省优秀内审项目奖，连续六年被评为绍兴市内部审计指导工作先进集体，被省审计厅评为201*年度内部审计业务指导和监督工作优秀单位。主要抓了以下几方面工作：
一、以优化环境为目标，加强内审宣传
氛围是一种软环境。内部审计工作的发展和壮大，必须大力营造良好的工作氛围。我们加大内部审计工作宣传力度，积极争取市委、市政府领导的高度重视和各级各部门、各单位的关心支持，全市上下重视、支持内审工作的共识和氛围已经形成。
1．向党委政府建言献策，积极争取市委、市政府的重视。市政府办公室出台了《关于加强村级财务管理规范化建设的意见》，形成了会计委托代理程序规范、财务制度健全、民主管理落实、监督渠道畅通、财会人员稳定、管理手段先进的村级财务管理新局面。各乡镇结合实际制定了村级财务规范化管理实施意见，并在三界八郑村开展工作试点，形成了八郑规程经验，求是（小康）杂志社、中央电视台等单位联合主办的201*中国‘村治模式’论坛在嵊州举行，并获得中国十大
政府创新典型奖。开展了农村集体经济百村审计活动，全市共有569个村进行了审计，送审金额4924.65万元，查处违规金额365.95万元，移送纪检司法机关案件16件，促进了村级财务规范化管理水平，维护了农村社会稳定。
2．局党组十分重视内审工作。把内审工作列入重要议事日程，多次专题听取内审工作汇报，内审工作与审计业务工作有机结合起来，做到年初有部署、年中有检查、年底有总结，为内审指导工作的正常开展创造了有利条件。5月23日，召开全市内部审计工作会议，总结经验，表彰先进，部署任务。绍兴市内部审计协会会长金保仁参加会议并讲话。11月9日，召开内部审计工作会议，交流内审工作，参观学习先进经验。11月26日，召开总结评比会议，考核全年内审工作，评比产生201*年度本市内审先进集体和先进个人，推荐绍兴市内审先进单位和个人。注重内部审计成果的运用，聘请乡镇内部审计人员参加乡镇财政运行情况调查，审计结果引起市委市政府的重视，并被市长批示，要求我们结合农村综合改革工作，研究完善相应的制度规范，逐步解决存在问题。扩大了内部审计的影响力。
3．积极拓展宣传平台。在抓好《中国内部审计》、《中国审计报》、《浙江内部审计》等刊物征订发行的同时，充分发挥嵊州审计网站、嵊州审计简报的作用，开设内部审计栏目，宣传内部审计信息动态、先进经验和法律法规。以新审计法的颁布实施为契机，结合法制宣传日，专门制作审计宣传专版，上街开展业务咨询，分发宣传资料，向群众宣传审计法律法规和业务知识，进一步扩大了内部审计的影响。
二、以提高质量为抓手，健全工作制度
规范是基础，制度是保证。我们强调以制度管事，不断加强内审工作规范化和制度化建设。
1．健全内审工作考核制度。制订完善了《嵊州市内部审计工作考核办法》，对各内审机构的组织领导、活动开展、制度建设、自身建设等方面，实行百分制全面考核，增强了考核办法的可操作性，为进一步规范和推动我市内审工作，加强对协会的制度化管理，打下了基础。年底在各内审单位自查的基础上，组织力量考评，考核结果作为评比先进内审单位和先进工作者的依据。同时，深入开展内部审计双先评选活动，培育内审先进典型，总结推广内部审计先进单位和内部审计先进工作者的成功经验，推动全市内审工作健康发展。
2．完善内审联系点制度。联系制度实行指导工作任务全员化，从局领导到各个科室到每个审计干部都落实了联系指导单位，实行一对一帮助指导，扩大了面对面指导的范围和对象。指导工作目标具体化，做到联系科室和审计干部深入联系点不少于2次，并至少完成一篇内部审计工作信息和调研文章。指导工作成果效益化，把内部审计指导工作的成效纳入到审计干部岗位目标考核中，实行量化考核，与年终考核奖挂钩，并作为评比先进、提拔作用的重要依据，从而增强了审计干部的事业心和责任感，促进了内部审计指导工作水平的提高。
3．完善内审项目质量评优制度。按照《中国内部审计准则》和具体准则要求，修订完善了内审业务质量考核办法，逐步形成了业务质量规范、业务质量检查、业务质量考评、业务质量奖惩等一整套行之有效的质量管理的监督机制。认真开展内审项目的检查与评比，涌现了一大批优秀内审项目。今年我局选送的浙江越盛集团对嵊州新中港热电有限公司财务部201*年度商业汇票使用情况的专项审计项目被评为201*年度全省优秀内审项目，并获得一等奖。内审省优项目实现梅开二度，进一步扩大了嵊州内审的影响，促进了我市内部审计质量的提高。另外，有4个项目被绍兴市内部审计协会评为201*年度内部审计优秀项
目。
三、以培训调研为重点，提高队伍素质
塑造一支高素质的内部审计人才队伍，是提高内审工作质量和效能的根本保证。我们特别注重内审人员的素质提高和后续教育工作，通过教育、培训、研讨等措施，力争把每个内审干部都塑造成有本事的人，不断提高内审人员的知识水平和业务能力。
1．加强业务培训。按照人法技建设要求，着力加强了业务培训，从内审的基础知识、内审的条例准则，到内审的方法手段等等，组织内审人员进行系统学习，并采取请进来、走出去的办法，不断更新内审人员的知识结构。8月3－11日，组织内审人员一行16人赴云南昆明参加经济责任审计培训班学习。8月7－13日，组织内审指导员赴青海、宁夏参加绍兴市内审协会组织的考察学习活动。9月21－24日，组织内审指导员赴山东省荣成市审计局考察内部审计工作。11月9日，组织部分团体会员单位代表赴宁波雅戈尔集团公司考察参观。10月20日由俞局长带队，内审指导员一行8人到象山审计局考察学习乡镇内部审计等内容。12月15日，与绍兴市审计局联合举办内审人员后续教育培训，邀请浙江工商大学王宝庆教授作辅导讲座，80名内审人员参加了培训。认真抓好内部审计岗位资格认证培训工作，全市参加年审的共有58人。认真做好CIA考试的宣传、报名工作，全市共有10人参加国际注册内部审计师资格证书考试。聘请6名内审人员为特约审计员，并注重实践锻炼，有重点地让内审人员参与国家审计，进行手把手的指导，促进了内审人员能力素质的提高。
2．加强理论研讨。我们每年初下发理论研究课题和信息任务，并制定相应奖励办法，积极组织审计干部和内审人员撰写理论文章，在实践的基础上进行总结、分析、提炼，形成有指导意义的内审理论文章和
审计信息，扩大审计影响，指导审计实践。召开理论成果交流会，年终开展论文评选活动，对优秀理论文章进行奖励。11月6日至9日，我局钱黎东副局长赴杭州参加中国内审协会主办的全国经济效益审计理论研讨暨经验交流会，并在会上作交流发言，《创新审计方式，探索效益审计嵊州市对国家建设项目实施跟踪审计的实践与思考》一文获全国三等奖。在省内部审计论文评比中，一篇获二等奖，一篇获三等奖，一篇获优秀奖。在绍兴市201*年度内审论文评比中，1人获一等奖，2人获二等奖，1人获三等奖，4人获优秀奖；有20多篇理论文章和审计信息被国家、省、市各级刊物采用。
3．加强调查研究。注重内部审计调查研究，每年确定调研课题，局领导带头深入基层搞调研，摸清工作现状，及时进行总结、分析、提炼，从体制、机制上提出解决和预防问题的办法和工作思路，大量的意见和建议被党委、政府和单位领导所采纳。开展村级财务管理专题调研，撰写了《目前农村财务管理存在的问题与建议》、《村级集体资产的现状分析与对策探讨》、《新农村审计工作的做法与成效》等文章，其中《新农村审计工作的实践与思考》调研文章被《浙江内审》、绍兴市政府《政务信息》专刊和和市政府《政务信息》刊登，引起市委、市政府和市纪委的重视，市委、市政府相继出台了《关于进一步加强村经济合作社财务管理工作的意见》、《关于全面推行村级会计委托代理制切实加强村级财务管理的实施意见》，在加强内部管理，提高经济效益，促进党风廉政建设等方面发挥了十分积极的作用。
四、以行业自律为要求，推进组织建设
独立的审计机构和人员是保证内部审计工作正常开展的前提。我们切实加强组织建设，不断完善内审网络。
1．加强内审单位机构建设。对全市单位内部审计机构进行检查指
导，调整发展省市内部审计团体会员单位，不断壮大内部审计队伍。至201*年底，全市共有内审机构70家，内审人员248人，其中专职55人。今年新发展团体会员单位2家，已吸收发展省、绍兴市内审协会团体会员单位35家。
2．筹建嵊州市内部审计协会。为进一步扩大内部审计指导面，按照服务立会、服务兴会的指导方针，今年积极开展市内部审计协会筹建工作，已制订出台协会章程，争取把协会建设成服务自律型协会。
3．认真履行协会服务职能。把服务内部审计机构、服务内部审计人员、服务内部审计事业作为协会工作的出发点和落脚点，把规范、引导、促进作为主要的工作方式，凝聚会员，群策群力，充分调动会员单位参与和支持协会工作的积极性，探索新的会员管理方式，加强与会员单位的联系与沟通，规范和健全协会工作制度，拓展服务领域，把协会办成有生机、有活力、受信赖的社团组织，形成了良性的、自主的、可持续的发展机制，进一步推动我市内部审计事业不断发展。
（201*年12月29日）
扩展阅读：审计局年度工作总结
XX审计局201*年度工作总结
市政府：
201*年，我局在市委、市政府和省审计厅的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻十七大、十七届四中全会精神，坚持“依法审计、服务大局、突出重点、求真务实”的工作方针，牢固树立和认真落实科学发展观，注重审计能力和审计质量的提高，紧紧围绕全市重点工作和重点项目及年初工作安排牢牢把握发展这个第一要务，以服务地方经济发展为重点，以全面提升审计工作水平为核心，以夯实基础、规范管理为手段,抓好队伍建设，抓好制度建设，抓好服务质量,积极履行审计监督职能，在深化改革、保持地方经济又好又快发展、加强廉政建设方面发挥了重要作用。
现就一年来工作总结如下：一、审计工作开展情况
201*年我局根据年初市委、市政府下发的审计工作安排，对重点领域、重点部门、重点资金加强了审计监督。全年已完成447个审计项目，正在审计125项。其中市局已完成69个，在审15个，比年初市政府下达的71项超额13项。全市共查出违规资金1.7亿元，管理不规范资金5.6亿元，归还原渠道资金901万元，已收缴各类税金及罚款1353万元，核减工程价款1990万元，移送司法机关案件线索1人1起。
一是围绕积极应对金融危机保持经济平稳较快增长，开展
财政审计和中小企业应对金融危机政策落实情况审计调查。今年我们在财政预算执行审计中，不仅对财政、税务、国库进行了全面审计，还采取直接审计与单位内部自查及审计机关抽查相结合的方式首次对市级78个一级预算单位进行了审计调查，对201*年度差旅费、会议费、招待费、车辆费和邮电费5项费用支出情况进行了专项调查。通过审计和调查，查处和纠正了财政部门支出预算执行慢、未及时拨付专项资金、少纳入预算和少计收入等，发现预算单位固定资产账实不符、往来款项长期挂账、滞留挪用专项资金等问题。共查出盘亏固定资产7836万元，盘盈固定资产10421万元。在对中小企业受金融危机的影响情况调查中，全市共调查32户中小企业，分析影响的状况和应对的措施，我们提出了金融扶持、政府支持、税务优惠、企业创新等积极落实国家各项政策的5条建议，得到了省厅的肯定。
二是围绕改善民生全面推进社会建设，全面实施灾后恢复重建审计和民生专项资金审计调查。今年我们对全市灾后恢复重建项目继续进行跟踪审计，分别对农村民房2个县区和中小学校、农村水库、乡镇卫生院、交通城建设施等221个项目、11亿元开展了审计；审计调查了201*年中央拨付我市计划生育奖励扶助、生殖健康服务和标准化服务体系建设等计生专项资金，共查出违规资金421.94万元。其中:财政部门257.7万元，计生部门134.28万元，乡镇计划生育机构29.86万元；审计调查全市失业保险基金和就业再就业专项资金，涉及资金10224万元和36436万元，并对三年来两项资金收支分析，发
现劳动保障部门在两项资金管理使用中存在多来源多渠道拨付资金、未按规定编制年度决算和分配方案、未及时拨付再就业资金3567万元、专款与经费未分开核算等问题，提出加强再就业资金计划管理、实现专业管理、强化监督的建议，已专题上报省厅和市政府。
三是围绕加快重大项目建设强力拉动投资增长，开展扩内需新增项目审计和建筑工程领域突出问题专项整治工作。对照中省和市上制定的扩内需政策，我们组织对全市247个新增项目，共计8.1亿元投资进行了全面跟踪审计调查，以确保新增项目规范建设、合法运转、争取最大效益，真正落实各级政策。为切实做好工程建设领域突出问题专项整治工作，我们成立了专门的机构，制定了专项审计方案，安排了审计人员和工作要求，全面开展了此项审计。
四是围绕加强“三农”工作发展壮大县域经济，开展种粮农民补助资金和西山移民搬迁资金专项审计调查。按市领导指示，我们会同市扶贫办对201*-201*年西山建委移民搬迁资金的管理使用情况进行了审计调查，共涉及搬迁移民4959户21537人、资金3723万元，核实资金缺口1787万元，向市政府专题报告，并提出了严格项目验收程序、完善档案管理、及时兑现资金缺口的建议，以确保移民搬迁工程的顺利实施。在对全市种粮农民四项补贴资金审计中，我们通过查阅、核对、比较、抽查、走访农户等方式，核实粮食直补资金1.2亿元、粮食综合补贴资金3.2亿元、良种补贴资金6239万元、农业机械补贴3495万元的去向和用途，还发现了个别县区未严格
执行补贴政策、地方配套资金不到位、良种补贴效果不佳等问题，我们提出了进一步明确相关政策、及时调整实际种粮面积、提高良种补贴标准、加大农业投入力度的建议，使补贴资金真正全额发到农民手中，发挥其积极效益。
五是围绕加快大城市建设全面提升城市化水平，开展对污水处理资金和城建企业损益情况审计调查。年初，戴市长交办我局对城建4户公用企业资产负债损益情况进行调查，我局立即组织人员对市公交公司、自来水公司、热力公司、燃气公司进行了审计调查，摸清了4户企业经营状况、经营效益及负债情况，向市政府专题做了汇报，为政府决策提供了依据。通过对渭河流域的9个污水处理厂的建设情况审计调查，促进资金到位52万元，提出审计建议32条，对有的项目资金管理不规范、不严格、资金到位率低、污水处理费征收不力的问题我们及时纠正并向相关部门进行了反馈，以保证污水处理项目真正发挥其社会作用。今年除对石鼓山公园继续实施跟踪审计外，还对涉及城市建设的园林绿化、自来水工程、市政工程改造和卫生系统基础建设等14个建设项目开展了决算审计，为政府节省建设资金1100万元。
六是围绕实施大企业大集团战略，开展对国有企业资产负债损益审计。通过对新华发行有限责任公司宝鸡市公司和10个县公司的审计，查出长期投资无收益、漏交税金、长期往来挂账多等问题，纠正了将职工福利费转入应付款的问题，保障了职工利益，为企业长期发展和稳定做好服务。在对市饮食服务公司审计中，查出了拖欠职工款项987万元、拖欠利息344
万元、坏账损失300万元、担保连带债务150万元、少计资产1315万元及漏交税金少计费用、集资款管理混乱、现金管理不规范、债权债务不清等问题，我们已移交市国资委进行处理和纠正。
七是以推动建立健全问责机制、促进依法行政和提高管理水平为目标，全面开展经济责任审计。按市委组织部和市纪委的委托，今年市局共安排了24个县区、部门和企事业单位的经济责任审计，目前已全部完成了审计的实施阶段。今年我们还起草了领导干部经济责任审计结果利用试行办法，从审计党政领导人员履行职责，重大经济决策入手，检查民主决策、贯彻执行国家财经法规、内部控制制度情况，各项收支是否符合规定，审计中注重了绩效问题的审计，检查决策项目、资金使用等效益是否达到预期目标，发现问题按有关规定追究责任，同时为干部考核、使用和提任提供了客观依据，促进领导认真履行职责，提高管理水平。
二、强抓队伍建设，提高自身素质。
（一）认真开展深入学习实践科学发展观活动，促进了机关各项工作开展。从3月份开始，按照市委的统一安排部署，市、县区审计局高度重视，领导干部带头学习，全体党员自觉投入，认真按照市委要求和《活动方案》安排，精心组织，有序推进，做到了“规定动作不走样，自选动作有创新”，各阶段工作进展顺利，圆满完成了预定任务，群众满意度测评的满意率为94.4%，有力地促进了审计工作任务的顺利完成，审计质量进一步提高，审计监督力度进一步加大，充分发挥了审计
“免疫系统”功能。活动中我们在全市审计机关中开展了“我为审计献一策，我为领导进一言，我为机关添光彩”主题实践活动，充分发动大家提意见，献计策，形成了班子《学习实践科学发展观活动分析检查报告》，提出了20条整改措施和加强改进审计工作的15项61条意见，为今后审计科学发展提供了保障。
（二）加强学习，不断提高自身素质。审计队伍建设是审计事业发展的关键。我局紧紧围绕“建设和谐奋进法治有为的审计机关，打造能干事又干净的审计队伍”的总体目标，始终坚持两周一次的学习制度，通过自学和集中学习，强化审计人员的政治素质和业务能力。在培训形式上，采取“送出去，请进来”、“以审代培”、“挂职锻炼”等方式。局机关今年共组织专家辅导讲座4次，全市集中培训一周时间，还选派业务骨干4名参加国家审计署的“实战培训”，派出6名审计人员参加省审计厅举办长达3个月的工程预算、计算机培训班，2人参加了审计职称资格考试。通过学习和培训，审计人员政治业务素质明显提高，工作能力得以加强，今年抽调参加凤翔血铅事件维稳工作组的22人次和抽调学习实践活动办工作、纪检监察部门协助办案、“小金库”专项检查、宝鸡“两会”工作的同志都得到了领导和组织的好评。
（三）强抓机关建设，促进审计机关精神文明建设。我局认真贯彻落实“五五”普法各项宣传教育任务和社会治安综合治理的各项措施，以“教育”为根本，以创建“诚信机关、和谐机关”和“节约型机关”为目标，深入持久地开展精神文明
创建活动。争取省厅和市级相关部门单位的支持，“金审工程”硬件建设已全面完成，正在调试，并更新了20台办公电脑，审计信息化建设初见成效。
（四）加强党风廉政建设，提高拒腐防变能力。一年来，我局从思想教育、制度保障、责任追究三个方面入手，在干部队伍建设中构筑三条防线，全面推进机关的党风廉政建设。一是认真组织学习关于廉政建设方面的文件、规定及党纪政纪条规，加强政治思想教育，构建自我保护的基准线。二是坚持把党风廉政建设融入审计工作的每个环节，实行全过程监督，构建自我约束的警戒线。三是建立健全各项规章制度，做到严格用制度约束全局干部的日常行为，完善责任追究，构建自我监督的高压线。四是以“弘扬审计文化、加强廉政建设”为主题，开展绘画、书法、摄影展览和红歌演唱等形式的庆祝建国六十周年活动，展现审计人员风貌，强化党性品行，促进廉洁从审。全市审计人员依法审计、服务大局、谦虚谨慎、廉洁自律的意识得到强化。
三、存在的问题和201*年工作打算（一）存在的问题
一是审计结果公开的力度、计算机审计和效益审计的步子迈得不够大；二是效益审计开展得不够深入；三是审计人员专业化程度还不够，需加大业务培训力度；四是审计执法力度不大，有待提高。
（二）201*年工作打算
201*年，我们将以“三个代表”重要思想为指导，认真落
实贯彻十七大精神，坚持科学发展观，紧密围绕我市经济建设的中心，认真履行审计监督职责，坚持“全面审计，突出重点”的原则，按照“各项工作要有新举措”的要求，不断改进审计工作方式方法，进一步提高审计的监督服务作用，以促进发展为宗旨，开拓审计业务工作新局面。进一步深化本级预算执行情况审计，促进政府性资金的安全和管理，强化财政资金和各类专项资金的审计监督；以促进领导干部廉政、勤政建设，依法履行职责为目标，积极扩大任中审计比例，不断加强和改进领导干部经济责任审计；切实维护群众合法权益，加强对事关群众利益专项资金的审计监督；积极开展国家建设项目的跟踪审计，继续推行效益审计，评价投资效果，提出改进意见，改善公共责任，为领导决策提供更多有用的信息；着力研究和解决损失浪费、经济效益低下问题，不断深化经济效益审计、行政效能审计和政策制度审计，确保各项政策措施落到实处和各项资金合理有效使用；继续加大计算机审计应用力度，推动审计信息化进程，促进我市审计工作再上一个新台阶，认真及时完成市委、市政府交办的各种审计业务及其他事项，为开创宝鸡经济发展新局面和建设和谐社会做贡献。
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