风险合规部上半年工作总结
风险合规部上半年工作总结
1、与全省相比，人员最少，经常加班加点，较快的进入了工作状态，完成了风险口大量繁杂的工作。。
2、对风险合规口的工作装订专夹，实行分门别类管理，加强了“留痕”工作。
3、所有风险提示通过OA进行了下发学习。针对邮政金融问题屡查屡犯、积重难返的情况，专门下发风险提示，旗帜鲜明地要求市邮政局为第一责任人，要求市邮政局将风险提示的内容落实到市县镇全部邮政金融网点。市分行总体加强了对邮政的风险提示，邀请市银监局为第三方见证人。
4、上报标数，新反洗钱系统顺利上线。5、开展了信贷风险分类自查，进行了风险条线的第一次风险分类，29笔贷款下调了风险级别。6、进行了贵金属业务下发授权。
7、进行了签署合规办理业务承诺书活动。8、创刊金昌《风险合规简报》。
9、审查合同3份，为其他条线提供法律咨询5次。10、资产保全起诉借款案件，全部胜诉，11、进行了协助司法查扣冻，扣划1次。
12、升级了银监局违约客户申报系统，新上违约客户申报核对系统，保证了违约客户信息的按月上报。
13、更新了人行反洗钱大额报文申报系统，保证了反洗钱大额和可疑交易信息的按月上报。14、形成了风险委员会会议纪要，收集了邮政、网点、部室上报的原始资料等留痕活动踪迹。
15、按月上报了机构信用风险监测、违约客户信息、反洗钱大额和可疑交易信息的报文或报表。
16、按季度上报了客户洗钱风险等级分类统计表、诉讼查冻扣数据统计表、法务工作总结、反洗钱非现场监管报表、全面风险报告、客户洗钱风险等级分类清单。17、加强了风险主管工作。18、加强了台账管理工作。19、进行了重大风险排查。
扩展阅读：合规与风险管理部201*年下半年工作计划
合规与风险管理部201*年下半年工作计划
为了更好的开展201*年度XX联社的合规文化及反洗钱工作，不断加强员工的合规文化反洗钱知识，提高反洗钱操作技能，更好的促进XX联社事业和谐、稳健的发展。结合XX联社的实际情况，特制定201*年度反洗钱的工作计划：
一、认真总结上半年合规文化及反洗钱工作存在问题和经验。
（一）认真组织全体人员认真学习合规文化知识，反洗钱知识和操作技能。
（二）认真总结经验和分析在反洗钱检查工作中的方式、方法、步骤和技巧，不断总结经验，以提高反洗钱人员工作水平。
二、加强领导，统一认识，加大力度做好合规及反洗钱的工作。
（一）完善内控机制，建立健全相应的机构和制度。（二）充分认识合规文化的重要性和必要性。只有从思想上重视合规工作，才能推广合规文化。
（三）加强对员工的反洗钱意识，尤其是一线工作人员的培训工作，通过培训以加强其辨别可疑交易的技能，提高反洗钱工作操作技能。（四）加强对反洗钱工作的客户身份识别制度、大额和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度这三项基本制度实施的监督，筑起防范案件发生的第一道防线。
（五）在防范外部机构、人员洗钱犯罪行为的同时，也要认真关注内部员工可能涉嫌洗钱犯罪的可能，避免内部员工洗钱行为的发生。
（六）加大宣传力度，将反洗钱宣传作为长期的任务来抓。宣传反洗钱工作的重要意义，在社会上形成预防和打击洗钱活动的良好氛围，有利于我县联社反洗钱工作的发展。
三、加大合规及反洗钱培训力度，加强反洗钱检查力度，以防范反洗钱案件的发生。
（一）计划201*年下半年开展一次反洗钱专项检查工作。
（三）7月份,对全体员工进行一次合规培训。（四）11月份,积极配合人民银行开展反洗钱宣传月活动。
四、做好各项规章制度、操作流程的梳理工作，对不适用、过时的规章制度和操作流程及时修改和重新制定。积极协助各职能部门做好各项常规及专项检查工作。
五、由于近期数据大集中准备上线，暂停流程银行的改革工作，等待清远市办事处的通知和要求继续做好流程银行改革的推动工作。
合规与风险管理部201*年6月5日
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