审计处开展廉政风险防范管理工作总结

审计处开展廉政风险防范管理工作总结

审计处开展廉政风险防范管理工作总结

根据学校《关于在我校开展廉政风险防范管理工作的通知》要求，我处以国家审计署提出的“责任、忠诚、清廉、依法、独立、风险”审计价值理念为指导，紧紧围绕审计监督权和队伍管理权，创新管理体制、机制与方法，从源头上预防腐败现象发生，推进依法、廉洁从审，更好发挥审计监督在推进学校反腐倡廉建设中的作用，取得了积极成效。

一、切实加强教育和监督，确保审计人员廉洁自律

审计处重视审计干部行政约束机制的建立健全工作，增强审计人员廉洁自律自觉性。

（一）构建廉政教育预警机制

审计处不定期组织反腐倡廉专题学习，深入推进廉政文化活动开展，把风险意识、廉政要求和思想疏导相结合，不断增强审计干部“生命线”和“高压线”意识。201*年重点组织党员干部对党中央《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《关于实行党风廉政建设责任制的规定》，教育部《直属高校党员领导干部“十不准”》等有关文件的学习与研讨。学习过程中坚持领导干部带头学习，抓住领导干部、热点科室、关键岗位进行针对性教育，注意将民主生活会、领导点评、报刊及网站宣传、案例剖析、参观学习等多种交流与警示形式相结合，教育吸引力显著增强，学习效果显著提升。

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（二）规范审计机关决策行为

审计处一直以来认真落实民主集中制原则，健全完善领导班子议事、情况通报、政务公开等重大决策规则和程序，促进决策科学化、民主化。为加强对工程造价咨询机构的管理，规范工程造价咨询机构的选择，201*年审计处会同基建处以公开招标方式选择并建立了学校工程造价咨询机构库，相关项目委托对象从机构库中选取。通过近一年的运行，此机制的建立对于防止行政干预，提高管理透明度，以及利用市场机制扶优限劣和引导工程造价咨询机构提高业务能力起到了积极促进作用。

（三）完善审计制度约束机制

通过多年不断完善，审计处以《东北师范大学审计工作规定》为中心，以《东北师范大学内部审计准则》、《审计质量控制办法》等为补充的审计工作制度体系基本确立。实际工作中认真贯彻执行审计准则，落实审计质量控制制度，推行审计项目审理制度、审计业务会议制度、审计执法过错责任追究制度，基本形成了用制度管理、按制度办事、靠制度管人的工作机制和良好习惯。

（四）健全审计过程约束机制

根据学校本次开展廉政风险防范管理工作通知要求，审计处认真梳理审计实施过程中可能出现的风险点，有针对性强化审计过程约束机制。参照审计署新“八不准”审计纪律和审计组廉政责任规定，一方面，加大对审计人员的内部跟踪监督与互相监督，重点强化审计组进点前的廉政教育、进点后的审计纪律告知、出点后的审计纪律执行情况报告和审计结束后的审计廉政回访工作，做到审计权力运行到哪

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里，监督就跟踪到哪里。另一方面，通过审计报告多级复核、审计线索倒查追溯、审计疑点定性合理性审核等措施，实现对审计权力实施的逆向考核。

二、积极发挥审计反腐倡廉功能，为学校发展保驾护航审计处作为学校监督、控制体系的重要组成部分，在自强化自身建设的同时，突出监督与建设并重的基本职能，较好地发挥了学校内部审计“免疫系统”功能。

（一）关口前移，主动介入学校经济管理重点领域

我们坚持审计关口前移，变事后审计为主向事前防范、事中控制和事后审计相结合转变。通过主动介入管理流程，发现经济管理中的倾向性、苗头性问题，及时纠正，力求将损失降到最低，将风险化解于无形，将权力寻租思想消灭于萌芽。一是以经济责任审计为载体，介入权利运行，通过加强对行政权力的审计监督，规范权力运行。二是以工程结算审计为载体，介入工程管理，通过严控工程造价，压缩权力寻租空间，维护学校权益。三是开展多项专项审计和绩效审计，掌控学校二级单位经营管理现状，为学校决策提供依据。四是以合同审签为载体，介入合同管理，规范学校经济秩序，规避合同执行风险。五是介入招标管理，通过参与学校基建、大宗物资采购，强化对招标行为合法性和规范性的监管力度。六是介入固定资产处置管理，强化对报废理由合理性、报废流程合规性的考核。

（二）重心下移，力求审计监督无盲点

我们坚持审计重心下移，审计工作开展中坚持走进基层、走进群众，不放过可能存在的任何疑点，力求审计监督无盲点。一是加大现

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金盘点力度，对于二级独立核算单位，审计中均实施了现金盘点，在评估被审计单位资金管理规范性，发现“账外账”、“小金库”线索等起到了积极作用。二是加大对固定资产抽查盘点力度，及时发现出租、出借、报账不及时等现象。三是加大对基建中材料管理、隐蔽工程、土石方工程等的抽检力度，规避偷工减料、损失浪费现象的发生。四是加大收费票据、收费系统等的抽检力度，及时发现入账不及时、账外账等违规行为。五是加大对支出票据、工资发放系统等的抽检力度，及时发现虚列支出、套现等违规行为。

（三）强化预防，在解决问题上下功夫

审计工作以构建“不能腐败”的制约机制为终极目标，在加大气力发现问题的同时，更为重视从体制机制角度提出相关管理建议，推进各部门、各单位健全自身管理行为。对于带有普遍性、倾向性和苗头性的重要问题，主动与相关职能部门会商，探索从源头上预防和治理腐败的有效途径，采取有力措施，切实做到超前防范。

以上对我处一年来开展廉政风险防范管理工作情况进行了阶段性总结，下一阶段我们将以此为基础，在提高审计人员自身拒腐防变能力上下功夫，在提升审计反腐倡廉能力上下功夫，做到风险防范工作常态化、体系化、制度化。

审计处201*年12月1日

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扩展阅读：工商局开展廉政风险防范管理试点工作总结汇报

工商局开展廉政风险防范管理试点工作总结汇报

今年3月份，我局被市局定为全市工商系统开展廉政风险防范管理试点单位。按照市局的工作部署，我局在党风廉政建设工作中，精心谋划，统一部署，做到“围绕构筑防范线、责任线、辅助线、预警线、监督线五条线”，积极探索廉政风险防范管理工作，取得了初步成效，具体情况汇报如下：

(一)围绕廉政风险防范管理这条主线，营造廉政文化建设浓厚氛围我们将廉政风险防范管理这条主线贯穿在廉政文化建设活动的始终，同部署、同启动、同实施、同推进，积极探索，强势推动，创新廉政文化教育活动形式。

1、全面动员部署，统一思想认识。

市局党风廉政建设会议后，我局迅速行动，成立领导小组，制定《廉政风险防范管理工作实施方案》等相关方案，对廉政风险防范管理工作进行了具体部署和动员，统一了干部职工对试点活动的理解和认识，增强了对开展活动的自觉性和紧迫性。2、强化舆论宣传，营造浓厚氛围。主要抓好了“二报一栏”：

一是在县局设立廉政文化建设学习活动专栏，及时反映活动动态，交流工作经验，宣传先进典型。

二是加强廉政建设工作报道，共发出简报5期。

三是县局和各工商所出版专题墙报6期，同时悬挂横额7幅，营造了良好的氛围。3、开展征文和理论调研活动。

一是在全系统开展以“深入学习实践科学发展观”为主题的征文、调研活动，共收到征文和调研论文共8篇，深化了干部职工对廉政文化建设活动的认识。

二是参加市局和县委组织的演讲比赛，我局一名同志两次获演讲比赛二等奖。

(二)紧扣两个环节，确保工作扎实有效

在开展廉政风险防范工作过程中，我们主要抓好了“学”与“查”这两个环节，循序渐进，确保工作扎实有效。1、狠抓学习，提高思想认识。

教育学习是探索廉政风险防范管理的重要内容。我们将风险防范教育渗透到各个部门、各个岗位和个人，通过开展作风教育、宗旨教育、警示教育和廉政风险教育，从多方面提高干部职工的思想认识。一是邀请市委党校陈校长到我局作职业道德专题辅导报告，进一步强化职业道德风险意识。二是组织干部职工深入学习实践科学发展观，撰写心得体会86篇，进一步强化廉政风险意识。三是认真召开各党支部专题组织生活会，以党支部为单位，组织机关、基层的广大党员干部，深入开展学习讨论活动，开展宗旨教育，增强宗旨意识。四是开展警示教育。计划组织干部职工听服刑人员本文来自文秘114

，转载请保留此标记。现身说法，用反面材料警示人，通过警示教育，使干部职工正确对待手中权力，经常算好“政治、经济、名誉、家庭、友情、自由和健康”七笔账，自觉增强党性观念，筑牢思想道德防线，老老实实做人，干干净净干事。通过抓好学习，全体干部职工加强了党性修养，进一步增强做好预防腐败工作的责任感和紧迫感，为下一步查摆廉政风险点奠定了基础。2、深入查摆，找准廉政风险点。

查准找全廉政风险点是风险防范的关键环节。在这一阶段，我们动员全系统干部职工把视野、触角深入延伸到各个部门和具体岗位，做到部门和个人岗位风险清楚明了，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，教育制度监督就要落实到哪里。

(1)做好调查工作，摸清思想动态。组织开展民意调查，调查结果显示，全系统86名干部职工都认为有必要开展廉政风险防范管理工作，为深入开展该项工作打下了基础。

(2)开展“廉政风险大家谈”活动，消除思想顾虑。

一是全系统干部职工就廉政风险防范管理撰写心得体会，提高对开展该项工作必要性和紧迫性的认识。二是组织局机关全体干部召开廉政风险防范管理讨论会，各抒己见，深入剖析本部门和个人的廉政风险点。

(3)深入查摆，找准找全风险点。采取自己找、领导点、群众提、互相帮等形式，围绕思想认识、学习作风、制度执行和贯彻执行国家总局“六项禁令”、省局“八条禁令”等几方面深入查找干部职工中存在的问题。对查摆出来的问题进行了梳理归纳、分类汇总，我们认为在这几个方面共存在多个风险点：一是具有干部人事权的部门存在的风险点：干部职工的调资方面存在风险;干部的选拔和调动等方面存在风险;人事档案管理中存在风险。二是具有行政执法权的部门存在的风险点：案件处罚的自由裁量权方面存在风险;案件线人费的管理方面存在风险;暂扣、没收的物品管理方面存在风险。三是具有行政审批权的部门存在的风险点：企业有关档案资料查阅和查询方面存在风险;对特殊行业的经营地址进行实地审查方面存在风险;受理、审核政府招商引资引进的企业存在风险。四是具有行政收费权的部门存在的风险点：不按标准定费存在风险;定额票的使用存在风险;五是具有财物管理权的部门存在的风险点：票据的管理方面存在风险;单据的审核方面存在风险;汽车维修方面存在风险;政府采购方面存在风险。我们将查找出来的廉政风险点统一制定成表格，放在各股室电脑屏保上，时时警醒干部职工廉洁自律。

(三)构筑五道防线，初步建立廉政风险防范框架

针对查找出来的风险点，我们从构筑防范线、责任线、辅助线、预警线、监督线五方面着手，加强制度建设，认真落实各项防范措施，初步建立廉政风险防范管理框架。

1、制定前期防范措施，构筑廉政风险防范线。前期防范措施是针对风险点采取的预防性-

措施，主动防范查找出来的廉政风险点，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。一是举办系列业务学习培训班。先后举办执法、市场、登记、企管、12315投诉举报、电脑、财务等一系列的学习班，提高履岗能力，降低行政风险。二是规范财务管理，防范财务风险。召开县局局务会，进一步规范全局的财务管理行为，杜绝监管漏洞，防范财务风险，确保财务安全。三是加强工商廉政文化建设。在全系统所有的计算机上安装廉政警句和图片，在县局机关和工商所悬挂格言警句，不断拓宽弘扬廉政文化的渠道，加强廉政文化建设。四是做好“三项服务”。要求登记注册窗口的工作人员增强服务意识，提高服务水平，为服务对象提供“贴身服务、跟踪服务、延时服务”三项服务。五是推进干部任前廉政谈话制度。对新提拔的中层干部和岗位轮换的干部全部进行任前廉政谈话，提出廉政要求，加强廉政教育，促进廉洁从政。2、筑牢廉政风险预警线和辅助线。

一是制定《县工商局廉政风险预警制度》、《县工商局廉政风险等级管理办法》等规定，采取发放《监察通知书》等相应措施，筑牢廉政风险预警线。二是签订《县工商局干部职工廉政承诺书》和《家庭助廉承诺书》。干部职工及家庭监督人双方签订相关承诺书，明确干部职工及家庭监督人的责任，加强对干部职工的监督。使廉政风险防范管理工作深入到每一个干部家庭。

3、建立健全责任、监督机制，构筑廉政风险责任线和监督线。健全规章制度，从内部和外部两方面加强对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，确保各项前期防范措施落实到位。(1)内部监控：

一是实行“一把手末位表态制”。对干部的提拔、调动，讨论方案时，规定一把手最后一个表态，切实加强对一把手的监督。

二是探索“批案”处理方法。办案单位在开展专项行动中或商品抽检中查获的一批同类性质的经济违法违章案件,称为“批案”。在处理“批案”时,办案单位在调查取证结束后,先进行批案集中讨论，案与案之间做到自由裁量权适度平衡;然后集中案件当事人召开案件处理的座谈会,详细告知各当事人的经营情况、违法行为轻重、处罚结果，避免执法人员滥用自由裁量权进行寻租。

三是完善县工商局党风廉政建设相关制度，加强廉政风险防范，增强干部的责任意识和自律意识，确保工作的延续性。四是与各单位层层签订责任书，健全岗位、执法、内勤等方面责任机制，增强干部职工工作责任感。(2)外部监督：

一是探索和推进工商所长向监管服务对象述职述廉制度，去年我们选择桃川工商所进行试点，今年准备在全县4个工商所全面铺开。这项工作得到了本文来自文秘114，转载请保留此标记。当地政府、部门、监管服务对象的好评。

二是推进监管、执法机制创新。利用局域网，把行政处罚结果和实施的行政强制措施放到红盾网，公开接受干部职工的查阅、咨询和监督，促进阳光执法。三是发放廉政监督卡。在登记注册大厅的政务公开栏摆放廉政监督卡，公开县局纪检组长、监察室、督察室负责人、工商所廉政监督员的联系电话，拓宽监督的渠道，受到监管服务对象的好评。

针对发现的问题，我们通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。

(1)完善考核制度，做到奖惩结合。一是制定《县工商行政管理局廉政风险管理办法》，对各单位思想道德和岗位职责风险进行防范，加强了对行政行为的廉政监控。二是制定基层工商所监管工作目标量化考核办法和先进股室考评办法，以激励的机制促进各股所职能到位、监管到位。

(2)加强监督检查，促进规范管理。比如我们在落实诗句“两个禁令”和改进工作作风方面加强了监督检查和制度落实。

(3)加强综合督察。针对发现的问题，我们视情节和当事人的认识态度，采取渐进式的四步处置方法：一是口头警告，提醒注意。二是在局域网上发出督察通报、督察建议或工作要求。

三是通过提醒、告诫后仍未改正的，进行通报批评或诫勉谈话。如今年我们对桃川工商所的内勤管理出现的问题在全局进行了通报批评，有效地纠正其出现的问题。四是发现有违纪违法行为的，一律予以严肃处理。(四)初步成效

我局认真探索廉政风险防范管理工作，通过构筑五道防线，加强了纪律教育，推进了全系统的党风廉政建设，促进了各项工作上新台阶。1、党性观念明显增强。我们通过着力解决干部队伍中少数同志党的意识不够牢固，社会主义理想信念不够坚定，党员先进性不够突出等问题，进行了系统的纪律教育，使党员干部的宗旨意识和党性观念进一步增强。

2、机关作风明显改善。

我们通过着力解决形式主义、官僚主义，工作飘浮、报喜不报忧、办事效率低下、作风不扎实等问题，领导都能做到以身作则，从自己做起，模范带头落实有关内勤管理制度。工作人员都能够按照规定着装和佩戴标志，没有穿着制服不规范的现象。各单位坚持“为民、便民、利民”的原则，积极改进工作作风、创新工作方法，努力增强服务意识和提高服务质量，各单位没有上黄色网站、安装游戏、上班时间玩游戏和上班时间挂qq进行聊天等情况。

3、廉政风险防范意识得到增强。通过查找风险点、公开风险点，制定风险防范措施，在全系统干部中形成了制度约束与个人自律相结合、内部监督与外部监督相结合的良好局面，增强了党员干部的风险意识和廉政意识，筑牢了拒腐防变的思想道德防。

4、促进了各项工作上新台阶。我局多次被市局和县政府评为优秀单位，工作得到了上级领导的肯定。

廉政风险防范管理是新鲜事物，我局在二个月的试点工作中做了一些工作，探索了一些做法，但离省、市局的要求仍有差距，我们一定在积极探索中寻找更大的发展空间。

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