“案防制度年”总结
驻马店分行案防制度落实年活动总结
为进一步提升全行案件防控水平，有效防控案件和风险发生，农行驻马店分行党委高度重视，以全员参与，扎实推进，历经宣传发动、学习培训、风险排查、自查自纠、督导整改等工作阶段，扎扎实实按步骤逐项进行，活动取得圆满实效，现将此次活动开展情况总结如下：
一、组织领导情况
我行将案防制度落实年活动同合规执行年结合起来，在市县行层层召开动员会的基础上，利用文件、内部网络、动态、简报、学习交流等载体进行宣传发动，在机关走廊、办公桌、营业场所、会议室张贴和摆放合规用语，在营业网点利用LED屏幕或悬挂横幅宣传合规标语，营造合规执行氛围。同时，加强组织领导，在市县行成立了案防制度落实年活动领导小组，形成了行长负总责、分管行长各负其责、职能部门具体负责，一级抓一级，层层抓合规的工作局面；明确部门责任，设立内控合规委员会，统筹协调内控合规工作；市分行内控合规部、监察部协调配合，组织推进活动开展，并加强与银监局的汇报沟通；各职能部门各司其责，具体抓好案防制度落实年活动方案的执行。各单位一把手是落实年活动的第一责任人，具体负责案防制度落实年活动的工作落实。
二、活动开展情况
㈠开展合规知识培训。统一分发了《合规管理手册》、《案防
制度落实年活动资料汇编》等学习资料，采取现场培训、视频培训等多种形式，开展了1751人次的集中学习培训。二是发放应知应会合规卡（即员工岗位明白卡）。统一为全行基层一线柜员、运营主管、网点负责人制作了应知应会合规980个，放于员工办公桌面，提醒员工时时合规、事事合规、处处合规。三是组织考试。全市农行统一时间、统一内容，组织了11个考场、对全行员工
进行了案防制度落实年活动考试，并将考试成绩纳入个人合
规管理档案。四是开展全员教育活动。开展了案防制度落实年教育月活动，对要求的有关学习内容组织全员学习、撰写心得；集中全员观看了银行业从业人员警示教育专题片及河南省分行合规警示教育片《镜鉴》，并提出了四结合的要求（即警示教育与学习讨论相结合、与自我检查整改相结合、与遵规守纪相结合、与落实《员工违反规章制度处理办法》相结合）。五是签定合规承诺。以岗位职责、业务条线为主要内容，制定了95种承诺书，按照干部员工管理权限，逐级、逐层、逐岗进行，全行1655名在职干部员工签定了《驻马店分行201*年合规执行责任与承诺书》。同时在全行范围内推行了合规承诺三个必签。即年度开始必签、新员工入行必签，岗位转换必签。六是强化跟踪督导。成立了以市分行班子成员为组长的5个专项工作督导组。以市分行机关部室包支行为基础，针对不同阶段的不同要求进行跟踪督导，并定期召开专题促进会，确保全辖案防制度落实年活动的有序、深入开展。七是推进开展四无县级支行创建活动注重突出四个重点、三个结合，保证了创建工作的有序推进。即：①以全员参与为重点，深入发动，做到人
人皆知四无人人参与四无；②以激励约束为重点，激发全员创建的积极性和主动性；③以学习教育为重点，筑牢案防基础；④以创建过程督导为重点，突出实效。同时，与四年一活动、两个办法规定学习教育活动相结合，做到互为补充，互相促进，各有侧重，整体推进；与案件风险排查、上半年大内控检查、尽职监督检查及各业务条线专项检查相结合；与各类问题整改相结合，做好集中审计后续整改以及内外部检查发现问题的整改工作，对照整改台账逐一进行整改，整改率达到99%。
㈡着力开展合规执行宣讲活动。开展案防制度落实年演讲与宣讲活动：5月17日，组织由支行及市分行各部室参加的案防制度落实年活动演讲比赛；7月份，组织监察、个金、信贷、运营四大业务板块，制作案件防控、运营管理、合规操作、信贷管理等专题课件，在全行范围内巡回宣讲。
㈢切实加强全员合规教育。编印学习资料，将系统内外案件通报、经营管理与合规管理等应知应会内容，集中编印《员工必读手册》，作为案防制度落实年培训教材，分发至人手一册，由全行员工进行学习。积极参加银监局、省分行组织的各类测试、培训、演讲比赛、理论调研活动，继续组织办好学习交流、工作简报、每周动态、决策参考等内部宣传载体，加强与日报、晚报等新闻媒体的合作与配合，通过不同形式在全行上下大力宣传合规、倡导合规。
㈣构建合规执行激励约束机制。始终把案防制度落实年活动列为重要内容，认真落实单位领导承诺责任。由市行逐人建立支行班子成员内控管理尽职履责档案，将各类检查发现的问题和整改情况，按分工记入班子成员考核档案，纳入管理人员年度考核。出
台《县级支行内控合规管理考核办法》、《驻马店分行大内控建设工作考评暂行办法》，将案防制度落实年活动过程、开展质量、取得成效作为主要考核内容，以半年为频率组织检查验收。将检查结果、整改进度、督导情况等分值细化，按年进行评分，评分结果纳入年度市分行部室和县级支行综合绩效考核，同时还作为单位和个人评先，领导干部年终考核评价的重要依据。
三、全面开展排查，切实进行整改
1、锁定重点，严密过程。按照突出重点、标本兼治的总体要求，以全面风险排查为基础，以操作风险和员工行为规范情况为重点，组织99名业务骨干，分成11个现场检查组，以100%的检查覆盖面，对全辖80个营业网点开展了案件风险大排查及专项检查活动。一是以案件防范为重点，认真开展了重点业务风险排查活动。先后开展了案件风险排查、对公存款风险滚动式检查、三个办法一个指引执行情况检查、五大操作风险和‘三基’检查、201*年信贷大检查、金库及柜面业务、安全评估等专项检查；二是以各业务条线为主线，认真开展各分管业务条线尽职监督检查。检查涵盖了全辖14个县级支行、80个营业机构、2个直属机构和市分行机关本部，涉及排查贷款、承兑、负债业务、中间业务、资产处、银行卡、电子银行、财务会计、对账管理等主体业务；进行员工行为排查1,471人，营业机构安全保卫排查80个，金库排查20个、排查自助设备96台、枪支管理单位11个。
2、查改结合，确保效果。一是强化整改责任。市、县两级行均对整改工作实行了一把手负责制、分管行长督促制，做到了三个明确，即明确整改责任人、整改时限和整改标准，确保整改的落地工作。二是强化现场引导。针对发现问题，现场检查人员提示、
引导操作人员加深理解掌握制度；督促、协助支行整改或提出可行性整改建议；帮助县行认真梳理归类问题，深入剖析问题产生的原因，严防类似问题再次发生；并由检查人员核实各支行整改真实性，确保整改到位。三是强化整改督导。主办部门采取通过下发检查专刊、电话提示等方式做好检查整改的引导工作，各业务条线利用督导等形式督促问题整改，使检查与被检查形成互动，形成了各级领导重视、各条线参与、全行上下联动的整改合力。四是强化责任追究。对主观原因导致问题未能及时得到纠正和整改，甚至造成不良后果的有关单位和责任人进行严肃追究责任;把内外部检查发现问题的整改情况和整改质量纳入《驻马店分行内控合规工作条线综合考评办法》中进行考核。各被检查单位主动落实四个不放过，确保发现的问题在职责权限内、在检查期间彻底整改。至目前，本次案件风险排查问题已全部整改处理到位；201*年底以前内外部检查发现问题整改率99.56%。
3、系统梳理，认真总结。按照检查要求，5月20日我行发布了活动公告，设立热线电话、意见箱和电子邮箱，面向全行各层面干部员工征集对六大管理领域、八大版块的基础管理工作意见和建议。同时，采取自查、座谈会、大讨论、调查研究等多种形式，逐条线对当前基础管理工作中的主要矛盾和薄弱环节进行了全面梳理。止5月底，共梳理出制度执行、运营管理等八个方面30个薄弱环节或不足，非市分行权限内解决及时反馈了省农行，并按条线建立了问题整改台账，明确了整改责任。
四、下一步工作打算
我行根据整改台账发现问题和确定的薄弱环节，举一反三，从制度、机制、流程和人防机控等方面分析原因寻找缺陷，制定整改
措施，落实整改部门和责任人员，确保各类问题整改到位，风险控制到位。我行要配合上级行及银监部门对贯彻落实案防制度落实年活动情况进行检查验收，以确保案防制度落实年活动取得实效。
二一一年六月二十八日
扩展阅读：效能制度落实年总结
“效能制度落实年”工作总结及201*年
工作计划
桑植县纪委、监察局行政效能监察室201*年，我县以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，全面落实以人为本、执政为民要求，以制约和监督权力为核心，以促进权利公开透明运行为重点，加强监督检查、绩效考核和查究问责，提高机关效能建设和优化经济发展各项规章制度和县委、县政法重点工作部署的执行力，推进服务政府、法制政府、责任政府、廉洁政府建设，为实施“十二五”规划营造了良好的政务环境。
一、深入推进机关效能建设。按照省、市安排，我们及时进行安排，印发了《中共桑植县委办公室桑植县人民政府关于印发〈201*年全县“效能制度落实年”工作要点〉的通知》（桑办〔201*〕37号）、《201*年机关效能建设和优化经济发展环境工作意见》，进一步明确了各项具体工作任务及工作职责，为抓好“效能制度建设年”活动打下了良好的基础。
（一）加强效能建设，规范行政权力运行。一是提高认识，进一步明确规范权力运行工作的重要意义。年初，我县召开了会议，对全县43个部门规范权力运行制度建设工作进行了安排部署，要求各部门努力形成用制度规范行为，按制度办事，靠制度管人的机制。二是稳步实施，认真做好规范权力运行工作的权力梳通。对部门权力进行认真清理，对交叉重叠的要重合归并，对过于集中的要分解下放，力求做到家底清、权责清。三是健全机制，抓好规范权力运行工作各项制度的建设。要求各单位各部门要建立领导班子议事规则；要建立合理分权机制；要明确权力运行规则；要强化制度对权力的约束力。
（二）强化监督检查，保障各项工作落实。一是认真落实纪检监察专门监督机构的职责和相关制度；二是严格推行办事公开制度，切实推进办事公开制度；三是严格责任追究，加强党政领导干部的责任意识，进一步规范行政行为。五是开展重点岗位评议，强化对权力运行的监督。下发了我县《201*年度桑植县重点岗位评议实施方案》，一是确定10个单位为重点评议对象；10个部门分别确定3个重点岗位为评议对象。二是明确评议内容，包括岗位目标管理、依法行政，为群众服务、办事公开、履行岗位职责、为政清廉等。三是出台了评议办法，部门评议参照重点评议办法制定方案，由各部门自行组织实施；重点评议部门由县效能办组织实施。以评议带作风、以作风提效能、以效能促发展。
（三）加大督查力度，坚决维护政令畅通。着力解决当前督查工作中力量分散、协调困难、落实不力的问题，切实提高机关部门执行力。一是围绕“新农保”工程的落实开展专项效能监察。去年我县被列为全省首批新农保试点县。4月份，制定下发了《桑植县201*年新型农村社会养老保险和统筹城乡就业工作专项效能监察实施方案》；5月中旬，由监察局和人力资源和社保局组成联合检查组，对全县39个乡镇、场对此项工作的开展情况进行检查。保证了我县新农保试点工作能有序开展。截止5月底，全县参保人员达22万人，征缴保费201*多万元，累计发放金额2867万元，达到了专项效能监察的目的。二是加大电子政务建设督促力度，推进权力公开透明运行。凡保留了行政审批项目和其它办事服务事项的部门和单位，按要求开展政务服务事项梳理工作。开展政务服务事项梳理审查工作，按照市政府的要求，对全县52个具有行政许可、非行政许可和其他办事服务项目的部门和单位认真开展了政务服务事项梳理，县法制办已全部审查合格。经梳理审查全县共有行政许可数302项，非行政许可数55项，其他办事服务209项。目前正在试运行网上政务服务和电子监察系统政务服务工作。三是全县统一、上下联动，落实网上政务服务电子监察系统监察人员信息的上报。今年8月份，根据市监察局《关于上报网上政务服务电子监察系统监察人员信息的通知》，及时统计各有关单位上报的监察人员信息并上报到市监察局。
二、着力推动干部作风建设。积极探索建立结构合理、设置科学、程序严密、制约有效的党员干部作风建设长效机制，切实促进干部作风建设持续好转。
（一）精心组织。成立领导小组，制定下发了《201*年桑植县“转方式、促发展、惠民生”作风建设主题活动方案》，编写工作任务分解表，明确了牵头单位和责任成员单位，对全县“转方式、促发展、惠民生”作风建设主题活动进行了全面安排。组织相关责任单位一把手参加全省作风建设主题活动电视电话会议后，召开201*年全县“转方式、促发展、惠民生”作风建设主题活动动员大会。（二）加大宣传。县作风办对全县各单位作风建设工作开展情况进行跟踪了解，先后编发《作风建设主题活动简报》12期，电视台报道相关新闻25条。
（三）集中整顿。开展全县干部作风集中整顿活动。县作风办分成3至4个小组先后3次到26个县直部门、22个乡镇进行明察暗访节后干部到岗情况，并将明察暗访情况在全县经济工作会议上进行了通报；对201*年度我县干部作风建设和经济发展环境工作进行民主测评，前三名的进行表彰，后三名的进行诫免谈话、制定和落实整改措施；立案查处3名工作作风差造成不良影响的干部。
（四）突击检查。为了进一步加强全县干部作风建设，提高工作效能。根据县委要求，县作风办于8月18日、19日分别对我县12家茶楼等娱乐场所进行了突击检查。县委领导高度重视，亲自动员部署，多次和具体工作同志研究、探讨行之有效的检查办法，同时要求执法部门要加大执法力度和现场处置力度，集中精力，加强力量。
（五）突出实效。全县24个牵头单位和81个成员单位(含39个乡镇、场)在主题活动月中，加大措施，狠抓落实，确保活动取得实效。中央政法委交办我县政法系统的15件信访案件，已成功化解了12件；县直相关部门共为企业和重点产业项目解决实际问题28起，为企业(项目)筹集帮扶资金410万元，为企业融资1100多万元等。三、优化经济法制环境。
（一）抓思想认识，增强服务发展意识。总结和探索出了行政调解与依法打击相结合的综合治理方法，一是明确行政调解部门的工作责任；二是明确依法打击责任主体，由政法机关对违法行为集中力量和快速反应依法予以坚决打击。
（二）抓环境优化，强化服务企业的职能。参与县投资环境座谈会，发放征求意见表30份，对需要部门解决和处理的投资环境问题，报请政府常务会进行集中效能效办，限时办理，召开了4次座谈会，搜集问题18件，已解决16件，有2件正在办理中。参与政务中心组织的执收单位与企业法人会议，完成了我县19家规模企业201*年收费项目和标准，并以桑政办函〔201*〕24号通知印发给各执收单位和企业；涉及收费单位10个，收费项目23个，应收各种规费538万元，事业费收取230万元，累计减少企业负担308万元，深受企业好评。
（三）抓政务公开工作，加快行政审批制度。把建设政务大厅、建立优质高效的政务服务平台作为今年的一项重要基础工作来抓，积极协助和配合政府加强对政务大厅建设的指导和效能督查，在政务大厅设立了行政效能投诉窗口。共办理各种证照批件50379件，其中即办件45973件，承诺件4406件，按规定收取各种规费859.3万元，办结率99%。
（四）抓效能投诉，切实维护群众根本利益。进一步加大效能投诉件的办理力度，认真做好投诉受理和督查工作，切实为企业和群众排忧解难。共受理和调查发现行政效能、经济环境和作风建设投诉问题的投诉件28件，办结28件，其中自办19件，转办6件，督办3件，办结率100%，完成立案案件4件。促进了行政效能的提高和经济发展环境的进一步优化。
三、201*年工作计划。
（一）落实《政府工作报告》所列重点工作。对《政府工作报告》所列重点工作，作为责任单位，抓好完成情况的落实工作。
（二）落实规范权力运行制度。对规范权力运行制度文本进行审查和修订，没有行政许可的执法权，加强协调和服务。
（三）按省、市有关要求，在互联网、党政门户网、部门局域网分类公开规范权力运行制度有关内容。
（四）落实“两集中、两到位”改革措施，加强同县政务服务中心的联系与配合，深化政务公开、办事公开。
（五）加强效能和优化投诉工作。提高行政效能意识，建立快速反应机制，提高投诉处理效率和群众满意率，发挥利益协调、诉求表达、矛盾调处、权益保障作用。树立人人都是“消防员”的和谐创建反应机制。
（六）加大问责力度。落实《中共湖南省委办公厅湖南省人民政府办公厅关于印发的通知》（湘办发[201*]9号），严肃查处效能和优化案件，通报典型案例。
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