期货法律法规总结
（一）期货交易管理条例
本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。一、易混淆的知识
1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定
期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告
3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。
4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。
5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）①合并分立停业解散等，②变更公司形式③变更范围，
4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）5、变更5%以上股权
6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构
7、其他情形（受理申请后20日内决定）
6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）
①变更法人、住所或营业场所
②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月决定）③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围（4）、其他事项
7、期货交易所应发布：
成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情未经交易所批准，不得发布即时行情
8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：
信托投资、股票投资、非自用不动产投资
11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日
二、法规归纳：
1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后3日内解除措施。
2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管
3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告
4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得：（公司的处罚）①违反规定接纳会员
②违规收取手续费（应退还）
③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的处罚）5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等
②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告
没收违法所得，并处1-3倍的罚款
没有所得或不足10万的，处以10-30万①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项
责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款
【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告单位从事的，责任人：处1-10万罚款【76条】国有企业违规买卖期货的责任人降级至开除的纪律处分没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，【78条】违规设置期货交易所、期货公司的没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款10、【80】中介机构违规的，
收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款
【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万，
其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分期货公司的给予警告处分三、相期货交易变满足下列之一的;
①为参与买卖双方提供履约担保
②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%四、其他事项
1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许
期货高级管理人员管理办法
注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。1、免除首席风险师决定前10日报告
2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告
一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人）
1、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格，下列不可以当高管：
①解除职务、撤销资格、开除日起5年以内的②受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3年③因违规托管、整顿、撤销日起的负责人未满3年④认定不适合人选日起2年以内⑤在党政机关任职的。
2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件：
①具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验②专科以上
3、独立董事条件：
①具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称②本科、学士学位③证监会认可的资质测试④必须得时间和精力其中下列人不可以担当：
①在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员
②在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员
③提供中介服务的机构人员
④近1年内担任上述①-③的人员⑤在其他公司担任除独立董事的人员
4、董事长、监事会主席的条件：
①期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）
②本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科）③证监会认可的资质测试5、经理层条件①从业资格
②本科、学士位③认可的资质测试
6、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除③外①上述5的条件
②期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）
③担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验7、财务负责人、营业部负责人条件：
①从业资格②本科、学士
③财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验二、任职审批：
1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。其他人员有：证监会派出机构审批。2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。
3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查
4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可
5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。
6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。7、境外人士担任高管的不得超过30%。
8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。
9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。
10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董
11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。
12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。
13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。
14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告
16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。
①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分三、处罚
1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告
2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下处罚。金融期货结算试行办法
一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。
二、申请金融期货结算业务资格条件：
①结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。②控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度，重组的按重组日计算。③控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。
④期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。三、申请交易结算业务资格的条件①上述二
②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；4、申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。
四、申请全面结算业务资格的：
①上述二
②董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规
④申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。五、证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。
六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。七、非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。
八、非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。
九、除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：
①依非结算会员的要求支付资金、②收取非结算会员应当交存的保证金、③收取应当支付的手续费、税金及其他费用。
十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。
全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。
十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。
除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。
十二、全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。十四、全面会员应在定期报告中报告：①非结算会员名单及变化②金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况③风险管理制度的执行情况十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。
扩展阅读：期货法律法规汇编 个人总结的复习资料
期货交易管理条例
6个月：证监会决定期货公司的设立
3个月：证监会审核结算会员业务资格
3日：被整改的期货公司符合法律行政法规规定后，验收之后3日解除有关措施。
软件不配合调查的或者提供资料有虚假重大遗漏的，单位罚款3-10万，主管人员1-5万
公开公平公正诚实信用
第五十九条
期货公司不符合持续性经营、出现经营风险的，证监会可对董事、监事、高管采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施并责令整改，并验收。
若逾期未整改，证监会可采取下列措施：(一)限制暂停期货业务；
(二)停止批准新业务或分支机构；
(三)限值分红，限制向董事、监事、高管提供福利；(四)限制财产转让或在财产权上设立其他权利；(五)责令更换董事、监事、高管、营业部负责人；(六)限值自有资金及风险准备金的调拨与使用；(七)限值股份转让及股东权利；
到期整改成功，则验收完毕起3日接触限制措施
期货投资者保障基金：
管理和运用原则：公开、有效、合理
使用原则：保障投资者合法利益和公平救助
初始来源：截至到06年年底的风险准备金的15%
期货交易所代扣代缴期货公司应该缴纳的期货投资者保障基金，每季度后15工作日内结算期货交易所收取会员手续费的3%，期货公司代理总额的千万分之5-10
期货交易所管理办法
交易所网联前10天报告证监会，不需经证监会批准召开会员大会前10天通知会员大会召开后10天内报告证监会
会员制：理事长、副理事长由证监会提名，理事会通过。
仅会员制可联名提议召开临时会员大会，公司制股东不能联合提名召开股东大会（得是代表1/10以上表决权的股东，并且连续持股90天的，才可以要求召开临时股东大会。）
会员制可以：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权，按规定转让会员资格，联名提议召开临时股东大会。公司制会员制都可以：申诉权、交易、结算、交割、使用交易所交易设施、获取信息和服务。
期货交易所风险准备金按交易所手续费
（期货公司）会员违约时候：（1）违约会员的保证金（不是“期货公司风险准备金”）；
如果全员结算（2a）违约会员自有资金交易所风险准备金交易所自有资金如果分级结算（2b）违约会员自有资金结算担保金交易所风险准备金交易所自有资金
会员制期货交易所章程包括：会员权力与义务会员资格和管理办法对会员的纪律处分
会员大会由理事会召集，理事会由理事长主持，理事会有效性：2/3出席可开会，1/2决议通过才有效；
理事会的职责：任免证监会提名的理事长，决议会员的接纳与退出；
两种体系：总经理、副总经理都由证监会任免。总经理是法人。理事长、董事长也不能兼任总经理；
交易所开展的临时措施：限制入金限值出金提高保证金限值开仓限制平仓强行平仓，不能暂停会员交易。为化解风险：交易所可以提高涨跌幅幅度，提高保证金比例。
证监会对异常情况，可：暂停交易、延时开始、提前闭市
交易所：年报（财务：4月，普通：30天）和季报（普通：15天）
冲抵保证金的东西:经交易所确认的标准仓单，可流通的国债，证监会认可的其他有价证券。抵充保证金标准：不得高于min（有价证券计价的80%，货币的4倍）。有价证券计价：沪深中较低者，收盘价；
期货公司管理办法
设立期货公司出资：最少3000w，注册资本应是实缴资本。非货币资产为期货公司经营必须。货币min85%。
期货公司股东及实际控制人出现下列情况时，3日内通知期货公司并且期货公司5日内通知派出机构：
股权冻结、查封或被强制执行/质押/决定转让/不能行使股东义务/涉嫌违法违规/变更名称/破产、接管、分离、合并、关闭、资产债务重组
下列情况，期货公司马上书面通知全体股东和派出机构：
董事监事高管因涉嫌重大违法违规立案或采取强制/更换董事长、总经理/财务状况恶化/重大穿仓透支
申请金融期货业务条件：
2个月风险监测合规/健全公司治理风险管理制度/期货保证金安全存管监控规定符合/金融期货经纪业务详细计划/业务设施和技术系统运行状况良好/2年无刑事处罚行政处罚/无正在立案调查/有坏高管的更换50%以上/控股股东净资产3000w
期货公司5%以上股东变更时候，单个5%或者关联5%以上的，有如下要求：
股权不处在查封冻结/期货公司与股东不交叉持股/期货公司不能为股东提供财务支持
开立、变更、撤销期货保证金账户的，当天通知：派出机构、保证金安全存管监管机构
账户：
客户登记的期货结算账户：客户控制，出金时，期货公司可向其中存钱；期货公司备案的期货保证金账户：期货公司控制，存客户保证金；交易所专用结算账户：交易所控制，期货公司可向其存入客户保证金；流程
客户去开户，期货公司出示交易风险说明书，客户阅读签字确认了解风险，期货公司和客户签署期货经纪合同，期货公司代替客户向期货交易所申请交易编码，客户向期货公司指定保证金账户存入安全保证金。
高管董事监事管理办法
高管：总经理副总经理首席风险官财务负责人营业部负责人非高管：董事独立董事董事长监事
董事长、监事会主席任职条件：期货三年/金融4年/法律五年，本科学历/资质测试董事、监事：证券法律期货会计3年或者经济5年/专科学历
独立董事：证券期货法律会计5年/或者教学、科研高级职称/本科以上/资质测试/有时间和精力
营业部负责人、财务负责人任职条件：从业资格/本科。
营业部负责人：期货三年/金融四年。财务负责人：会计师或注册会计师
（10年期货或8年金融机构部门负责人，申请董事长、监事会主席、高管时候，可放宽到大专）
董事、监事、高管的不适当人选：向证监会提供虚假信息隐瞒重大事项，造成严重后果/拒绝配合证监会，造成严重后果/擅离职守造成严重后果/1年3次监管谈话/3次行业自律纪律处分/对期货公司违法负重大责任
期货从业人员管理办法
本办法指机构：期货公司非期货公司结算会员（银行）期货投资咨询机构中介机构（证券公司）本办法指从业人员：上面4类公司中的期货专业人员和管理人员
协会：纪律惩戒
证监会：行政处罚3万
辞职离职死亡10个工作日报告协会
从业人员涉嫌违法乱纪的，期货公司应当10工作日内通知协会
首席风险官（专业打小报告的）
对董事会负责，向监事会、总经理、董事会（包括风险委员会）、派出机构报告：合法合规性和风险管理状况；
保证金安全存管制度/风险监管指标管理制度/内部治理控制制度/经纪业务规则/结算业务规则/风险管理制度和信息安全制度/员工近亲属持仓报告制度
每季度10工作日内向派出机构提交工作报告1月20日前提交上一年工作报告
下列情况下，发现重大风险，应向：董事会、监事会、派出机构报告，
涉嫌占用、挪用客户保证金，期货公司资产被逃脱占用封查，期货公司保证金不能持续达到监管指标，期货公司重大诉讼、仲裁，股东干预期货公司经营
董事（含独立董事），监事，高管对首席风险官的任职，一票否决，
董事会/理事会负责期货交易所的董事长（副）/理事长（副）/期货公司的首席风险官的任免证监会负责期货交易所的总经理（副）的任免
首席风险官仅可兼任合规部门负责人
金融期货结算业务试行办法
针对实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员期货公司这种业务资格由证监会批准
期货公司申请金融期货结算业务资格（分为“交易结算”和“全面结算”两种）的条件：取得金融期货经纪业务资格
风险部门负责人2年期货公司风险部门经验高管2年无刑事处罚，无不良信用记录
公司3年无刑事处罚，无期货交易、结算风险事件控股股东和实际控制人持续经营2年，无刑事处罚交易结算：
董事长、总经理和副总经理2人证券、期货从业5年，其中1人期货五年且连续高管3年注册资本5000万，2个月风险监控达标
申请3年内，1年盈利，客户权益>8000w，控股股东期末净资产2亿，或净资本5亿；或控股股东净资产8亿
全面结算：
董事长、总经理副总经理3人证券或期货从业5年以上，2人期货5年以上，且有资格，且连续担任高管等3年注册资本1亿，2个月风险监控达标
连续3年盈利，客户权益>3亿，控股股东净资产10亿；或前3年中2年盈利，客户权益>1亿，控股股东净资本10亿，不适用净资本的，净资产15亿。
证监会3个月批准
获得金融期货结算业务资格后，期货公司要向中金所申请结算会员资格，6个月有效，逾期金融期货结算业务资格作废
交易结算会员只能服务客户
全面结算会员可服务客户和非结算会员
全面、交易会员缴纳结算担保金，全面不得向其非结算会员收取结算担保金。
期货公司风险监控指标管理试行办法
净资本计算公式：净资本=净资产资产调整指+负债客户未足额追加的保证金+-调整事项
证监会&its派出机构审慎监管原则
期货公司应符合：
净资本>1500w（各种经纪业务，只要净资本>1500w）净资本>客户权益6%净资本/营业部家数>300w净资本/净资产>40%
流动资产/流动负债>100%负债/净资本<150%
有IB业务的期货公司，净资本>3000w交易结算会员净资本>4500w
全面结算会员净资本>9000w,且净资本>客户权益及代理的非结算会员权益的6%
警戒标准：80%120%（到达警戒线：派出机构出具警示函，抄送全体股东；高管谈话；重大决定时提前5个工作日同时派出机构；增加合规检查频率）。否则，派出机构将责令限期整改。整改不得超过20个工作日。（不找高管谈，不出具警示函，不限制期货业务）。
期货公司向股东或关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款是可按一定比例计入净资本的债务项目
期货公司每月后7天内向派出机构送月度风险监管表，每年后3个月送审计过的年度风险监管报表
期货公司风险监控预警的，要书面报告派出机构和全体董事
期货公司进行风险监管指标的敏感性测试的前提：减少注册资本扩大业务规模
风险监控指标：净资本，净资本/净资产，流动资产/流动负债，负债/净资本，规定的最低结算准备金
期货公司应建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，建立动态的风险监控和资本补足机制
月月风险监控指标变化超过20%的，书面报告派出机构、董事、股东
风险监控报表：风险监管指标总汇表，净资本，资产调整表，客户分离资产表，客户权益表，经营业务表，客户管理表
IB业务
证券公司资格：
6个月风控达标第三方存管制度
全资拥有或控股1期货公司，或与一机构共同拥有，且该期货公司有会员分级结算制度会员资格，2个月
风险监控达标
从业：总部5人，营业部2人
健全内部规章制度控制风险隔离合规检查技术系统
满足证监会根据市场发展和审慎监管原则
其中风控达标指的是：净资本12亿/流动资产/流动负债>150%/对外担保+或有负债<净资产10%净资本>净资产70%
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