证劵从业人员工作总结
XXXX年工作总结
XXXX年即将结束，回顾一年来，在公司零售经纪部、营业部各级领导的大力指引下，我和同事较好地完成了柜台各项工作任务，其中包括：柜台的开户、销户、更改完备客户资料、文件扫描及上传、业务信息整理的留痕与归档、定期报送报表等常规业务；全面学习并执行公司下发的各项文件规章制度，尤其是201*年度新的经纪业务制度；配合公司总部完成了账户管理系统v2.0和集中交易系统升级的多次测试及运行操作；按照公司法律合规部、人民银行沈阳分行等上级部门要求，积极开展和完成的反洗钱工作；同营业部其他部门共同协作完成的公司业绩任务。现将本人这一年的工作具体分述如下：一、常规业务方面：（一）、开户：
截止到11月末，XXXX年营业部共开立资金账户XXXX户。上半年的开户任务集中在了1月到3月期间。1至3月共开户XXXX户，我和同是柜员的吴悠地在柜台其他同事共同配合下加班加点，在按照公司制度规定严把开户质量关的同时，较好地完成了批量开户的任务。公司在上半年里两次下发了关于进一步学习“加强经纪业务管理的规定”文件，我柜台人员严格执行文件规定，在开户审核客户身份、证件校验等重要环节加大力度，认真把关，在开户数量大幅增长的同时，保证了开户操作流程的合规性。同时也按时向登记结算公司和公司总部上传了要求的开户资料留痕文件。下半年开户集中在了最后一个季度。为配合本地中行各支行完成大量三方存管任务，我柜台人员在营业部全体员工的大力协作下，加班加点，牺牲了周末休息时间配合中行，开立了资金账户201*多户，其中机构户约20户。（二）柜台特殊业务操作：
日常业务中我主要负责特殊业务的操作，包括指定交易、撤指定交易、转托管、销户、变更三方存管、开通账户权限、分类信息修改、委托方式开通及修改、费用信息修改、重要信息修改、基本信息修改、三板开通及确权、创业板开通，同时还包括异地和一些特殊业务需要留痕的电话回访工作。特殊业务的操作不同于开户，要具体业务具体分析，经常会遇见以前未有记录的新业务新问题。一年来，，我在工作操作中不仅要求自己认真谨慎，更重要的是要有高度的责任感，务使每笔业务在服务好客户的同时，更要符合公司的制度和要求。对于不是很有把握的问题，一定要先从公司经纪业务制度规定中找到依据，虚心向其他同事或兄弟营业部请教。像客户重要信息修改和费用信息修改等操作一定会做好留痕依据和确保复核岗的复查到位。今年出现的新业务，例如电子合同在线签约认购场外基金、开通回购业务权限等，我和柜台同事都共同学习了文件并确定了相关操作流程，以确保新业务的正常开展。在办理开通创业板权限方面，每笔业务办理前都会充分告知客户风险及发放宣传材料。总之，办理各项业务都树立良好意识，注意做好相关风控工作。另外销户方面，在认真审核、为客户办理业务的同时，也积极配合市场部尽量挽留客户，征询客户意见和建议，为营业部客户资源流失最小化尽到柜台应尽的责任。(三)定期报送报表工作：
从4月份开始至今由我负责向公司和人民银行沈阳分行定期报送报表工作。包括新开证券账户周报、不合格账户周报、证监会月报（柜台部分）、创业板月报、反洗钱季报及年报。
通过进行这项工作，锻炼和提高了我在业务方面进行汇总和融会贯通的能力，也感觉到柜台业务的总体完成质量在营业部中的重要性。在领导和同事的帮助指导下，我积极认真地学习并掌握了相关文件制度和报表填报要求，全力做到及时、准确无误地报送各类报表。
另外每周公司都会发送的需营业部反馈的异常客户身份信息复查工作和不一致录入工作，我按照登记公司和总部文件要求，每周按时认真发送复查结果反馈，对于确实身份存有异常的客户，通知客户送来相应的证明，暂时没有证明的及时在系统中按要求设限；对于复查确实不符合开户身份的，设限后告知客户前来销户。到目前为止只复查出1名身份确实异常（其他国籍）的需销户客户，并按要求在一周内请客户注销了该账户。其他需身份复查客户原因多为户口迁移或在部队办理的身份证，均为合格账户。不一致录入到目前为止出现的1个是由于客户办理休眠账户激活变为正常账户造成的，其他并无异常。
二、公司文件制度学习和要求方面：
公司零售经纪部在9月份下发了XXXX年度最新需学习并执行的经纪业务制度。规定在10月1日起施行。我和柜台同事制定了学习计划，并分5次连续开会讨论总结了新制度相较于以往的变化和要求，及时印刷并更新了柜台业务办理所需材料，保证了公司新制度在柜台的有效实施。
另外，针对下半年公司年度稽核在我营业部提出的问题和建议，柜台团队也做了深刻检查和整改工作，尤其是关于清理机构账户留存资料不合规问题，我和同事在运营总监李总的全力督导下，整理出了所有资料不合规的机构账户，逐一进行电话回访恳请客户配合完善相关程序和资料，最后清理出41户未按规定办理的客户，经公司签报同意，进行了账户限制操作。整个工作过程及结果均做了资料留痕保存。
三、配合公司总部进行多次系统升级和新业务上线测试工作：
总部针对各营业部操作反馈和系统升级需要，进行了四次账户管理系统v2.0和恒生06版集中交易系统的测试运行工作，我和柜台同事配合公司信息技术部，加班加点认真测试。柜台员工按照总部部署仔细反复地测试了每一个业务环节，并将反馈信息及时汇总上报。为系统的升级工作提供了详实准确的数据资料。保证了公司系统顺利升级和上线。
在下半年，公司还推出了电子合同签约功能上线测试，柜台同客服部人员积极学习并参与测试，使得电子合同签约业务在我营业部正常按时开始实行。四、关于反洗钱工作：
根据公司法律合规部和零售经纪部规定要求，除了按时向公司和人民银行沈阳分行分别报送反洗钱相应报表和书面材料外，同时在日常业务反洗钱工作中，依据监管部门要求，在上半年同客服部协作，给客户陆续批量发短信及电话回访，通知客户前来柜台补充职业和工作单位等相关信息，进行留痕以完善客户档案资料。
在8月1日至31日期间，我营业部根据人民银行沈阳分行要求，积极开展了反洗钱宣传月活动。在活动中，我们同客服部协作，采取了悬挂条幅，设走马灯、发放宣传资料、营业场所宣讲等多种形式对客户和过往群众进行了全面的反洗钱宣传。并在活动结束按要求将相关资料送至了人民银行。在10月份公司又一次下发了最新修订的“反恐怖融资、反洗钱相关规定”文件，我和柜台同事进行了认真学习和总结。
以上是XXXX年我工作的具体总结。总的来说，我在工作中能积极主动地完成公司总部及营业部领导安排部署及下达的各项任务；在组织纪律、团队意识、责任感、积极性方面，能积极加强与营业部领导及其他部门的沟通；能很好的要求自我，遵守公司及营业部的各项规章制度；在配合其它各部门的工作中有较强的服务和团队意识，主动加强与其它部门的协调和沟通，乐于协助其它部门的工作。对于XXXX年度工作设想：
一、严格执行开户流程的同时，进一步提高柜台业务水平，全力提高开户效率，为营业部客户开发做好后盾。
为了保证营业部业绩能持续增长，随着市场部工作队伍的日益壮大，为确保营业部能按时大批量开户，我们所有柜员将积极主动协作，进一步优化开户流程，在保证开户质量的同时，大幅提高开户效率，为创造公司及营业部良好业绩做出自己应尽的努力。同时还应保持并提高自身的工作素养，认真诚恳地接待每一位前来办理业务的客户。
二、进一步加强公司总部、登记结算公司和人民银行等上级部门下发的文件制度的学习，切实贯彻执行，确保能精益求精地完成各项工作指标。
我在中银国际工作刚好满一年，在工作能力和经验方面还略显稚嫩和不足，营业部各位领导和同事都给予了我很多的指导和帮助，使我迅速地融入了中银这个充实快乐的大团队，掌握了许多专业知识和技能。今后对于个人，我还要不断熟记温习公司各项制度，工作之余应多读一些和工作相关的书籍，汲取和证券工作相关的有益信息，提高写作能力，自己报送的各项书面材料都应尽善尽美，因为代表了我们营业部的员工素养。不断提高各方面能力，包括沟通和带动、同其他同事更好协作的能力；在工作方面更需要锐意进取，多思多想，并付诸于实际行动，为营业部建立更好的工作平台做出自己应尽的责任和义务。总之，我将继续时刻保持着高度的责任心，以认真踏实的态度去完成各项工作任务。
扩展阅读：证券从业人员201*年度总结
201*年工作总结201*年准备踏入尾声了，回顾这一年的工作，首先，我感谢公司为我提供了良好的学习环境和锻炼机会，让我对证券行业有了更加深刻而清晰的认识，自身各方面都有所提升。下面我将一年来的工作情况简单总结如下：一、加强学习，提升自身业务素质
通过认真学习公司派发的《赢在执行》等书本，学习与证券有关的金融知识，充实自己的知识储备和素质培养。时刻关注国际经济形势和国家宏观经济政策，以便积极应对其对股市行情带来的影响。同时，向身边优秀的同事好好学习，用他们的经验和做法以补己之短。并在实践中不断学习、总结，遇到不熟悉的业务，及时请教，不断提高自己的综合业务素质。一年来的学习实践，使我对证券行业和证券业务都有了较为深刻的理解，工作中能够解决很多基本问题。
二、实践锻炼，提高业务开拓能力
在银行驻点方面，认识到银行驻点工作的重要性，熟悉银行各类业务，通过积极协助银行员工为客户办理业务等方式，培养与银行员工之间的感情。在驻点工作中不轻易离岗，耐心守候，对前来银行办理业务的人员做到热情服务，不放过任何开发新客户的机会。
在与客户交流以及服务的过程中，时刻以客户利益为主，关心客户所关心的问题，尽全力做到诚信、稳健，让客户放心。同时注重细节，以信誉和口碑，争取更多的客户。遇到问题多从对方角度出发，尽力维护客户利益，提高了自己与人沟通的能力和处理问题的能力。
为了把工作做得更好，明年的工作定位如下：
1、坚持不懈学习提高。不断丰富自己的专业知识，并学以致用，不断提高专业分析能力和营销能力，为客户提供全方位的服务，
2、有效利用银行资源。持之以恒坚持银行驻点工作，通过感情沟通、工作协助等方式，开发有效的客户资源，为客户提供优良的服务，使客户投资资产资金增值，增加公司的业绩。
3、充分利用关系网络。拓展身边的关系网络，通过以友拉友、以老带新等方式，让更多人选择东莞证券。
4、做好客户维护培养。对现有客户给予全方位、多角度的跟踪服务，确保现有资源不流失，并争取通过老客户不断介绍新客户，增加自己的资产，为公司创造更多效益。
虽然今年市场震荡，投资环境不理想，但是坚持一定能够得到回报，下年一定要继续秉承东莞证券对客户服务至上的精神，把自己的业务能力提高，为公司创造更大价值。
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