申银万国证券公司201*年团工作总结
申银万国证券公司201*年团工作总结
201*年，申银万国证券公司团委在团市委和公司党委的领导下，凝聚公司团干部和广大团员青年的智慧与力量，为上海世博会和公司发展转型的中心工作作出应有的贡献。
一、开展青春世博行动，发挥申万青年服务世博的积极作用。
1、带领青年岗位建功，以优质服务迎博、办博。
团委按照“青春文明号与世博同行”岗位建功行动的工作要求，组织公司内各级青年文明号集体积极参加团中央主办的“青年文明号与世博同行”岗位建功行动启动仪式、上海团市委举办的“迎世博讲文明树新风上海青年志愿者在行动3〃5集中志愿服务活动”和金融青工委举办的“金融青年迎世博社区集中服务行动”等世博活动。在青年中广泛开展“青年岗位能手评比”、“青年诚信服务示范岗创建”等活动，在世博会中体现金融青年的风采。期间，团委推荐公司青年文明号集体上海斜土路营业部，参加上海市迎世博600天窗口服务指挥部主办的“迎世博贡献奖”评比，获得“迎世博贡献奖优质服务贡献奖”。
2、引导青年志愿服务，为世博文明安保作贡献。
团委通过组织上海地区52名团员青年，每天上午6点至下午6点在地铁人民广场5号出入口执行安保执勤工作；引导世博园周边的营业部团支部，结合自身营业部特点，举办世博知识讲座、为地铁站打扫卫生、在营业部周遍倡导“文明出行，做可爱的上海人”等形式多样的志愿者活动，集合团员青年的力量，为世博会作贡献。
3、发挥青年先锋作用，协助公司党委开展“观世博，创佳绩”活动。
在201*年7月9月，公司干部员工参观世博会的活动中，团委带领团员青年充分发挥先锋作用。一方面全力配合党委做好参观人员的联系、住宿、接待和安保等工作；另一方面积极参加“建功世博，争当先锋”征文比赛和“精彩世博，你我见证”摄影比赛。公司团员青年的参赛作品约占作品总数的70%。
二、加强基层团组织建设，实现基层团组织对全体青年的全面覆盖。
1、严格开展基层团组织工作考核。201*年34月，团委对下属全部团总支和团支部201*年度的团活动、团组织生活会、推优情况、推荐青年参加“青年岗位能手”等团内评选活动、参加团委组织的活动等情况进行检查，并请团总支和团支部的同级党组织对团工作作出评价。考核工作是对基层团总支和支部的鞭策和激励，也为团委在公司文明窗口（部室）评选中打分，向上级管理部门推荐优秀青年集体提供了重要的依据。
2、按时完成年度统计工作。3月底，团委根据团市委统一部署，启用全新的团组织和团员情况统计软件《基层团组织数据采集系统》。在基层兼职团干部的全力配合下，团委按时完成了下属12个团总支、112个团支部的团员情况统计工作，并全面掌握了各支部内流动团员的具体情况，进一步加强了团组织的快速动员能力和团活动的覆盖能力。
3、指导期货公司完成团总支和团支部的新设工作。
201*年，随着股指期货业务的推出，期货公司人员迅速增长，多为适龄团员和青年。公司团委与期货公司党委积极沟通，建议成立期货公司团总支。在团委的指导和期货公司团员青年的共同努力下，期货公司团员青年通过直接选举的形式成立了团总支，下设8个团支部，做到了团组织对团员青年的全面覆盖。
4、开展201*年后新设营业部团员青年情况调查。通过调查，全面了解了201*年后由服务升级或新设的33个营业部内适龄团员和35岁以下青年的分布情况。其中，有条件设立独立团支部的新营业部17家，应建立联合团支部的新营业部15家。团为根据加强基层团建的工作要求，指导相关营业部开展团支部建设工作，目前已有4家营业部成立了团支部。
三、开展“申万青年先锋行动”，提升团工作对公司改革发展的贡献度。
201*年，根据公司党委以“三创三争”为主要内容的创先争优活动精神，团委向全体团员青年发出倡议：发扬“党有号召，团有行动”的光荣传统，按照“三创三争”活动的总体部署，以“申万青年先锋行动”为主题，充分发挥主动性和创造力，积极投入创先争优活动中，以良好的精神风貌和工作业绩为服务世博贡献力量，为公司努力实现全球金融服务商的战略目标再立新功。
“申万青年先锋行动”活动内容包括：积极开展团支部“三结对”活动，在推动发展中争当先锋；不断深化“青年岗位能手”评比活动，在岗位建功中争当先锋；积极创建“青年诚信服务示范岗”，在提升服务中争当先锋；广泛开展劳动竞赛和服务明星评选，在创新创效中争当先锋；深入推进优秀青年“双推优”工作，在攻艰克难中争当先锋；认真谋划特色团日活动，在组织凝聚中争当先锋。公司团委要求各团总支、团支部坚持主动参与、目标一致、党团联动，保证“申万青年先锋行动”富有生命力和创造力，不断提升基层团组织的凝聚力和战斗力。
各团总支、团支部响应号召，迅速行动，确保公司“三创三争”活动精神在基层团支部内得到充分地贯彻落实。
1、在制定团支部“申万青年先锋行动”活动计划方面。各团支部立足部门实际，勇于开拓创新，策划了形式多样、内容务实、体现青年特点的活动。如：推行团员青年“亮身份”佩戴团徽上岗工作制度；开展岗位明星竞赛、季度工作业绩竞赛、创新创效比赛；建立金融青年志愿者队伍，进入社区为客户提供咨询服务等等。
2、在“青年诚信服务示范岗”创建方面。历届公司青年岗位能手获得者带头参与。首批共有26个岗位参与创建，其中来自营业部窗口创利岗位的18份，职能总部业务开拓岗位3份，后台支持服务岗位3份，综合管理岗位2份。各参与创建的单位都指出要把创建工作与公司“三创三争”活动紧密结合在一起，以“创新、创效、创一流服务”的具体标准为标杆，以“诚信服务客户”为根本理念，通过“青年诚信服务示范岗”创建工作带动公司的品牌效应，从而产生实实在在的经济效益，充分发挥创建工作对业务的推动作用。
3、在团支部“三结对”方面。
职能管理和后台支持部门团支部与一线创利部门团支部结对，业绩排名靠前与排名靠后的营业部团支部结对，省、市、公司级青年文明号集体、“五四”特色团组织与青年文明号争创集体结对，以互访、座谈、联谊活动等形式开展结对联建，促进资源共享、工作互动、优势互补、共同提高。
目前已正式结对的团支部数量为72家，14个职能总部直属团支部中，有8家与上海地区营业部结对、2家与研究所结对、2家互相结对。基层营业部团支部中大部分在同一地区找到了结对对象，郑州、贵阳、大连营业部与期货公司的当地营业部团支部接了对。
各基层团支部都能较好地结合团工作的重点和难点确定结对对象，通过座谈会、联谊活动等形式，交流了彼此在经纪业务、投资理财、客户开发及期货、融资融券等创新业务的开展过程中的经验、问题和想法，相互促进，共同提高，为推动业务发展做出贡献。
四、举办各类竞赛活动，搭建青年成长成才的平台。
1、举办“申万引领，财富一生”金融创新业务知识竞赛
201*年45月，配合股指期货的正式推出和融资融券业务的即将上马，公司团委联合期货公司团总支，在公司员工和客户中开展了以股指期货和融资融券为主要内容的知识竞赛。竞赛共收到答卷2496份，其中公司参赛集体提交答卷239份，客户提交答卷2257份。16个参赛部门和50名客户从中胜出获得了奖励，比赛从一定程度上激发了公司团员青年学习新业务的热情，同时也广受客户好评。
2、举办“公司明星服务团队大赛”
201*年10月19日201*年1月7日，团委与工会联合策划举办了“公司明星服务团队大赛”，分初赛和决赛2个阶段进行，旨在带动众多从事营业部客户服务工作的青年服务团队全面提高服务水平，展现创新能力和才华。公司所有营业部和1个子公司、2个职能总部，共148个团队报名参赛，所有参赛团队均由团员青年担任主力队员，在“理财方案策划”、“服务经验总结”、“业务知识问答”、“服务情景展示”和“实盘模拟炒股”等环节中，充分交流了客户咨询服务工作的先进理念和方法，通过提升自身专业技能，力求为客户理财提供更优质的服务。本次大赛获得了公司领导的高度重视。在201*年1月7日举行的决赛中，公司多位党委领导担任了比赛评委，公司党委副书记为获胜团队颁奖并作了重要讲话，公司司报在头版重要位上对比赛作了详细报道。
五、争取公司党政支持，为基层团组织开展活动提供必要保障。
在公司党委的支持下，公司团委给予全体团员每人每年200元活动经费，公司基层团支部也充分发挥创造力和创新力，将团活动与本部门的业务工作紧密结合在一起，以获得部门领导的认可，确保团活动内容充实，形式多姿多彩。比如：上海商城路营业部团支部与浦东燃气销售公司团员联合开展团活动，为燃气销售公司的团员青年送去了专场理财讲座；深圳红荔西路营业部团支部利用深圳市金融博览会机会举行团活动，宣传公司的品牌优势，展示
申万青年的服务技能；代办股份转让总部团支部与党支部共同到嘉兴南湖开展重温入党、入团誓言的专题活动；合规稽核总部团支部邀请党员与青年开展“树立共产主义信念，积极为人民服务”座谈活动；清算登记中心团支部用活动经费和团员捐款相结合，向西部捐建了6个“母亲水窖”；崇明团支部开展了“关爱朝鲜战争老兵”的活动，向军休之家赠送图书和活动用品；温州团支部、黄石头团支部向当地儿童福利院捐赠了孩子们需要的物品等等。
三项必须坚持贯彻的工作经验
1、坚持团的活动与党的活动同向、合拍、联动，同时注重保持传统团活动的延续性和内涵挖掘，不新搞一套、另搞一套。
2、团组织在参与公司具体职能工作中，必须进入公司整体流程，与各职能部门充分沟通，资源共享，工作联动，形成合力。
3、善于借助公司外部资源，包括上海团市委、金融青工委的现有资源，借鉴先进经验，实现优势互补。
201*年团工作设想
一、总体思路
坚持“党建带团建”的基本原则，以“服务公司改革发展、服务青年成长成材”为出发点和立足点，创新工作思路和方式，做实具体项目和活动，打造有凝聚力的企业团组织，在公司战略目标实现过程中体现团组织的有效作为。
二、201*年团工作重点内容
（一）推进事业凝聚，体现有效作为，组织青年在公司战略转型和发展中建功立业。具体思路：以“申万青年先锋行动”为抓手，提升传统“青年文明号”创建活动和“青年岗位能手”评比活动的内涵和实效，将具体活动项目与创新、创效、创一流服务结合起来，提升团活动对部门乃至公司中心工作的贡献度。
工作项目：
1、“青年文明号”先锋攻关活动。公司现有14家省市级“青年文明号”、2家“上海市新长征突击队”、38家公司级“青年文明号”。要充分挖掘这些集体的人才资源和优势，在攻坚克难中体现青年先进集体的突击队作用和模范效应。年初，各单位团组织确定1个攻关（联合）课题，课题设计要围绕各项业务转型中的具体问题进行，要在创新、创效、创一流服务方面有具体举措，如产品设计、营销方案、流程优化等等，要具有针对性、实效性和可操作性。年中，各单位团组织集中本部门青年团员力量进行调研、分析、开发、实践，团委对课题进展及进行跟踪、指导和协调。年底，团委以专题研讨等形式进行集中展示攻关成果并汇编成册，提交公司领导班子和相关业务部门。
2、“青年岗位能手”先锋示范活动。201*年已有26家团组织申报了创建岗位和各具特
色的创建举措，创建岗位摆放了统一的桌牌。201*年，将继续做好3项工作：第一，扩大“青年诚信服务示范岗”创建范围，力争达到每家一线窗口服务单位至少有1个创建岗位；第二，公布示范岗员工姓名、工号和创建承诺，对创建岗位进行统一的服务对象满意度测评和意见征询，接受客户监督，提高创建质量和实效；第二，选择一批具有普遍意义的关键性服务岗位，公司团委组织参与创建的团员青年共同研究、提炼，争取在年底形成可推广实施的岗位服务规范标准。
在开展示范活动的同时，做好年度“青年岗位能手”评选工作，把“窗口创利”、“业务开拓”、“支持服务”和“综合管理”等4类青年岗位能手评选标准与“三争”先进标兵个人的基本标准相结合，细化、量化具体的评选指标，以评比活动促进实际工作业绩的提升。
3、深化团支部“三结对”活动。将对结对活动有创新、有特色、有实效的，予以宣传介绍并适当增加活动经费支持，对因地域等原因尚未结对的团支部予以指导和协调，推进结对工作。
4、配合工会和业务部门，开展各项劳动竞赛活动。
（二）推进思想凝聚，实现有效影响，引导青年坚定信仰并在参与公司企业文化建设中领风气之先。
具体思路：以纪念建党90周年为契机，加强共产主义政治信仰和中国特色社会主义理论教育；以改进队伍作风建设为抓手，推进青年职业道德教育和公司企业文化建设。
工作项目：
1、“向党的生日献礼”系列主题教育活动。
“党在我心中党史知识竞赛”、“党在我身边向优秀党员学习”活动（结合公司“三创三争”活动先进事迹宣讲，利用团组织生活会、青年座谈会、撰写学习体会）、“唱响红色旋律歌咏比赛”、“追寻红色足迹主题团日活动”（各基层团总支、团支部因地制宜，利用周边革命传统教育资源自主开展）。
同时，坚持党的理论每创新一步、团的思想教育工作就跟进一步的原则，做好十七大和十七届五中、六中（明年召开）全会精神的学习活动。
2、“增强服务意识、协作意识、责任意识、执行意识”主题教育活动。
（1）举办主题团课3-4讲。聘请专家从企业管理角度，选取MBA等课程中的经典案例，讲授有关如何改进服务、如何开展有效团队协作、如何在管理中做到责权对等、如何提高执行力等方面的课程。（也作为年度团干部、团员培训内容）
（2）“增强四个意识”主题辩论赛。以团总支和直属团支部为单位，针对“服务和管理、职权和责任、分工与协作、规范与效率”等辨证关系中可能存在的模糊认识设计辩题，在讨论和辩论中统一思想，提高认识。
（3）“照镜子、找差距”活动。要求每位团员青年和每个团支部寻找个人岗位工作和部门工作中不足和问题1-2点，并拿出改进措施，从自身做起改进作风。
（三）推进服务凝聚，提供有效帮助，为满足青年各项发展需求搭建平台、构筑渠道。具体思路：探索“青年职业生涯导航”工作，引导青年树立正确的职业生涯发展观念并进行适当的自我规划；以健康丰富、具有特色的文化活动，满足青年一定的社会生活需求。
工作项目：
1、青年职业生涯导航。
201*年，青年职业生涯导航工作的探索起步集中在“两个一，两个100%”，即：在100%的新入司青年员工中进行一次专项培训，普及正确的职业生涯发展观念，帮助掌握职业生涯规划方法和工具；在100%的管理培训生（或人力资源部门指定的重点关注培养群体）中进行一次职业谈话（由团委、团总支负责），及时传递公司相关政策信息和组织关心，了解青年职业发展需求并反馈给人力资源部门作参考。
2、青年健康计划
包括身心健康两个方面。一是整合外部资源，开辟心理咨询热线、举办心理咨询讲座，疏导和缓解青年员工所面临的生活、情感等各方面压力。二是定期开展一些体育和文化活动，以及与其他金融单位、其他行业企业的联谊活动。
（四）推进组织凝聚，扩大有效覆盖，在团结带领更多青年跟党走的过程中强化自身职能。
具体思路：紧跟公司改革发展步伐，完善基层团组织建设和工作制度建立，加强对基层团支部的考核以及团干部队伍的培训，进一步推进“推优”工作，切实发挥团组织的桥梁纽带作用。
工作项目：
1、完成17家单位独立团支部、15家联合团支部的建设工作；并紧跟新员工招聘工作进程，随时做好团支部设立工作。
2、指导即将届满的2个团总支和6个团支部完成换届改选工作。
3、完善并严格执行基层团组织负责人定期培训和沟通制度、向同级党组织定期汇报制度。4、加强对基层团支部的年度考核，除要求上报201*年度《团支部工作手册》外，还会对部分团支部进行实地检查，听取团员青年和党支部对团工作的意见建议，考核结果也作为优秀团干部评选的依据。
5、建立“党团热线”，完善青年员工与公司党政之间的沟通渠道和机制。密切关注、真诚倾听青年员工思想动态，做好公司重大决策与执行过程中的沟通协调工作。
6、加强“推优”工作。根据公司有关党组织和党员发展的通知精神，对重点发展区域、重点发展对象的青年群体进行专项调研和跟踪培养。平均每年“推优”30人，每年经“推优”入党的青年12人。争取201*年“推优”40人，经“推优”入党的青年人数有所提升。
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目录
第一节申银万国证券概况5一、公司概况5二、经营范围6三、企业荣誉7四、组织结构9五、分支机构12第二节出让方简介17第三节申银万国证券公司综合分析18一、关键财务数据分析18二、券商行业近期收入预估18三、申银万国证券公司分析20
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前言
申银万国证券股份有限公司的股东之一华能资本服务有限公司，目前持有申银万国证券股份有限公司1.15%股权（77，213，139.00股），华能资本服务有限公司拟将该股权在产权交易所挂牌进行转让。近期，我们与出让方华能资本服务有限公司就股权转让事项进行了实质性接触，我们认为申银万国证券股份有限公司品质优良，是一家极具投资价值的未上市证券公司，因此我们建议收购方收购该部分股权。
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第一节申银万国证券概况
一、公司概况
申银万国证券股份有限公司（简称：申银万国），由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并组建而成，是国内最早的一家股份制证券公司，也是目前国内规模最大、经营业务最齐全、营业网点分布最广泛的综合类证券公司之一。
申银万国现有218家股东，其股东大都是国内著名的大中型企业。中央汇金公司以25亿元的注资取得了申银万国37.3%的股份，正式成为申银万国证券公司第一大股东。
创业二十余年至今，公司已经发展成为一家拥有近3000名员工，资本金67.1576亿元的大型综合类证券公司。除各直属总部外，申银万国在全国各地共设有9个地区总部、1个代表处、145家营业部。
公司拥有控股子公司与参股公司概况:
上海申银万国证券研究所有限公司、申银万国期货有限公司、申银万国投资有限公司、
在香港特别行政区设有：申银万国（香港）集团公司和控股的上市公司申银万国（香港）有限公司、与法国巴黎资产管理有限公司（BNP）共同发起设立了申万巴黎基金管理有限公司、
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并参股富国基金管理有限公司。
表一：申银万国证券股份有限公司概况
证券公司名称：申银万国证券股份有限公司中文全称公司类型经营证券业务许可证编号办公地址办公地址邮码客户服务电话201*31021-962505申银万国证券股份有限公司创新类Z22731000注册地法定代表人注册资本上海市常熟路171号公司电子邮箱公司网址sywg@ywg.com.cnHTTP：//上海市常熟路171号丁国荣671576万元证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代已经获相关业务资格理登记开户，证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；受托投资管理；中国证监会批准的其他业务(涉及许可经营的凭许可证经营)。
二、经营范围
公司经营范围包括:证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐；证券资
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产管理；直接投资业务；国家有关管理机关批准的其他业务。
三、企业荣誉
201*年1月20日，由《21世纪经济报道》主办的“201*资本市场投资年会”在北京召开，会议期间还举行了“21世纪中国券商创新高峰论坛暨中国券商奖颁奖典礼”。申银万国证券获得“最佳创新奖”、“最佳经纪奖”和“最佳QFII奖”3个奖项。另，1月19日，由《21世纪经济报道》举办的首届“21世纪金牌分析师”评选揭晓。申银万国研究所获得“最具实力金牌研究团队第三名”、“最具影响力金牌研究团队第二名”、“最具独立性金牌研究团队第一名”、“最受财经媒体欢迎研究团队第二名”，多名分析师（或研究小组）在各自研究领域获奖。
201*-11-30申银万国研究所第四次荣获“最具影响力研究机构”第一名。201*-11-14申银万国证券当选“十佳证券公司”。
201*-11-01神网再获“中国最优秀财经证券网站”第一名。
201*年上半年，申银万国证券的基金销售继201*年之后再创佳绩，代销总额达到了93.8亿元，同时基金席位佣金收入大幅提高，截至6月30日，共有167家基金在申银万国证券开通了席位，佣金收入2.42亿元，位居行业第一。这是申银万国证券自201*年以来，基金席位佣金收入再次跃居首位。
201*年12月23日，在深圳证券交易所第八届保荐机构联席会议上，申银万国荣获深圳交易所201*年度中小企业板“最佳保荐机构”及“保荐项目创新奖”。
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201*年12月15日，全国社会保障基金理事会公布对13家服务签约券商的综合研究评价，申银万国研究所再次排名第一。201*年11月25日，“201*年新财富最佳分析师”评选中，申银万国研究所再次蝉联“最具影响力研究机构”第一名，并荣获“本土最佳研究团队”第二名、“最佳销售服务团队”第三名。研究所的医药、农业、汽车、计算机、策略研究、衍生品等6个研究领域分析师，夺得了相关研究领域“最佳分析师”第一名。
201*年11月22日，第七届“中国优秀财经网站”评选中，申银万国交易网站“神网”（）荣获第一名，并获得“最让投资者信赖的证券网站”称号，这是“神网”连续四届荣获“中国优秀财经证券网站”称号。
201*年11月中旬，在“《新财富》最佳分析师”评选活动中，申银万国获得“201*本土最佳券商”团体第三名，研究所蝉联“最具影响力研究机构”第一名，并获得“最具独立性研究机构”第一名、“最佳研究团队”第二名、“最佳销售服务团队”第二名、“最佳会议举办人”第二名、“最佳路演和客户访问人”第四名等多项荣誉。
201*年7月，被国际权威金融期刊《金融亚洲》杂志评为“中国最佳经纪商”。201*年6月，全国社保基金理事会公布的部分券商综合服务评分中，申银万国荣居榜首。201*年7月，被国际权威金融期刊《亚洲金融》杂志评为“中国最佳经纪商”。201*年11月，被国际权威金融期刊《亚洲货币》杂志评为“中国最佳经纪商”。201*年－201*年连续三年在全国基金综合服务佣金收入中排名第一。
1999年，在当年度券商经营业绩排名中，申银万国的利润总额、沪市A、B股交易总量名列全国证券公司第一。1998年，中国证券业协会公布的当年度券商经营业绩排名中，申银万国的净资产、A股交易总额均名列首位。
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四、组织结构
公司高管人员如下：
董事长：丁国荣；
党委书记、副董事长、总裁：冯国荣；监事会主席、党委副书记、纪委书记：田恩民；党委委员、副总裁：杜平；董事、副总裁：李永飞；副总裁:朱敏杰；副总裁：陆文清；副总裁：刘郎；财务总监：方荣义；合规总监：顾百俭。
组织结构图如下：
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五、分支机构
营业部网点：
营业部全称注册省市营业部全称注册省市上海陆家嘴环路上海市厦门厦禾路福建省上海中华路上海市海口龙昆南路海南省上海三林路上海市福州鼓屏路福建省上海陆家浜路上海市南宁古城路广西省上海临沂路上海市南京华侨路江苏省上海南汇上海市南京山西路江苏省上海东方路上海市无锡清扬路江苏省上海奉贤上海市靖江骥江路江苏省上海齐河路上海市镇江中山东路江苏省上海川沙路上海市扬州扬子江中路江苏省上海商城路上海市南通南大街江苏省地址：北京市朝阳区建国路88号现代城3号楼2101室电话：010-85890353/3063
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第二节出让方简介
本次股权出让方为华能资本服务有限公司，出让方目前持有申银万国证券公司1.15%股权，拟将该1.15%股权全部出让。
华能资本服务有限公司（以下简称“华能资本”）是由中国华能集团公司出资设立的全资子公司，是华能系统金融资产的投资、管理、监督和金融服务机构，负责制定金融产业发展规划，统一管理金融资产和股权，协调金融企业间业务合作，合理配置金融资源，为集团主业提供金融服务。
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第三节申银万国证券公司综合分析
一、关键财务数据分析
单位：万元
项目总资产净资产每股净资产（元）项目净利润归属母公司股东每股收益（元）
201*年9月30日7，400618.771,262,420.411.88201*年1-9月280，702.460.42201*年223，6440.33201*年12月31日201*年12月31日201*年12月31日4，825，1111，108，7051.65201*年578，0630.867，982，1341，110，6371.653，470，328307，1330.46201*年125，5420.19二、券商行业近期收入预估
在现有业务体系下，经纪业务收入和自营投资收益仍将是201*年证券公司收入的最主要来源。众所周知，前者主要取决于A股
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市场的走势及市场成金额的多少，后者取决于A股市场的走势和券商的投资操作水平。
1、经纪业务收入
201*年1-4月份，沪深两市股票成交金额合计13.82万亿元，较之上年同期增加15.02%；1-4月份共计78个交易日，日均成交金额达1772.23亿元，较之去年同期的1502.32亿元增加17.97%，也远高于201*年全年日均1057.82亿元的成交金额。市场成交金额放大的直接效应就是经纪业务价值量的回升
201*年前5个月市场股基日均成交额达到了1862亿元。根据201*年前5个月的证券市场日成交量估算，市场投资分析机构预测201*年和201*年，市场日均股基成交额分别为1525亿元和1683亿元。可以得出，未来两年行业经纪业务佣金收入分别为1132亿元和1199亿元，同比增幅分别为26%和6%。
2、证券承销收入
201*年全年券商在A股IPO中共实现承销收入23.17亿元，低于07年的76.16亿元。
201*年，IPO在7月份即可重启，IPO重启时间早于预期，使得承销业务对证券公司业绩贡献也将超出预期；市场投资分析机构预期，年内仅能发完已过会待发行的33家项目，再加上再融资，发行规模将达900亿元左右、承销收入约18-23亿元。考虑到创业板带来的增量收入、以及企业债发行，201*年行业全年有望获得承销收入50-70亿元。
3、自营业务收入
201*年以来上证指数累计涨幅近50%，这客观上为证券公司自营业务中的股票投资获得较好收益提供了充分条件。但是由于各家上市证券公司的股票投资规模、投资策略和投资时点的把握不尽相同，对自营业务的影响也并不一致。受制于自营业务规模较大对风险控制要求的提升，使大型证券公司自营业务的股票配置潜在最高比例将低于中小型证券公司；而中小型证券公司的自营业务规模较
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小，股票配置潜在最高比例将高于大型证券公司，可以采取相对较为激进的股票投资策略。
此外，经验表明，就行业整体来看，经纪业务收入在营业收入中的比重基本维持在55%--65%之间，牛市中由于自营投资收益的获得而使得经纪业务的收入比重降低至55%左右，熊市中由于自营投资收益的下降甚至是亏损而使得经纪业务收入比重将提高至65%左右。201*年-201*年经纪业务收入占比分别为55%、56%、66%，自营业务收入占比分别为24%、32%、5%；201*年1季度9家上市公司的经纪业务收入和自营业务收入占比分别为63%、13%。
4、业务及管理费用降幅明显
整体来看，季度业务及管理费用显著下降，其中同比下降20%、环比下降38%；费率为33%，同比略高，但显著低于环比的62%。上市证券公司普遍采取了费用控制的策略是费用下降的主要原因，而环比降幅较大则是由于去年年末部分证券公司计提了较多的薪酬费用。
三、申银万国证券公司分析
（一）公司优势
1、资质全面，业务齐全，品牌强大
是国内最早的一家股份制证券公司，也是目前国内规模最大、经营业务最齐全、营业网点分布最广泛的综合类证券公司之一，也是中国证券会公布的第一批创新性证券公司。
在香港设有申银万国（香港）集团公司和控股的上市公司---申银万国（香港）有限公司（0218.hk）。还与法国巴黎资产管理有限
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公司(BNP)共同发起设立了申万巴黎基金管理有限公司，还参股了富国基金管理有限公司（目前共管理运作十多只基金，涵盖从股票型基金、混合型基金，到债券型基金和货币市场基金的完备产品线）。还参股了“申银万国期货有限公司”，占有“申银万国证券股份有限公司”70%的股权。业务齐全，公司品牌价值高。
创造全国证券业很多第一：代理发行了第一张A、B股股票；承销了中国企业首次在境外发行的可转换债券；率先将法人股转换成B股股票；首家被QFII选定的境内证券投资代理商等等。
201*年8月，申银万国在《亚洲货币》关于亚洲地区“1990-201*年最佳本地经纪商”评选中，获得了“中国最佳经纪商”的殊荣。此项评选结果，是综合其在1990－201*年间每年度证券行业评选情况而产生的。
2、企业强大的股东背景和实力
申银万国现有218家股东大都是国内著名的大中型企业，注册资本金券商中排名第一。其中中央汇金公司占申银万国37.3%的股份，成为申银万国证券公司第一大股东。中央汇金公司对于申万未来的上市有着极强的帮助。其余股东尤其大型国企的股东也为申银万国提供了强大的资金支持和业务上的帮助。其中上市公司37家，非上市国有公司100家。
3、具备完善法人治理机制，为公司长期稳定的发展奠定了很好的基础
全面推进现代金融企业制度的金融企业，风险投资的战略眼光和专业运作，该企业盈利能力强,有突出的主营业务,详尽周密的发展计划,完整清晰的发展战略和巨大的成长潜力,具备高素质的管理团队,和高效完善的管理机制.公司经营符合国家政策,属于国家重点扶持发展的证券公司之一。
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面对证券行业的发展形势，申银万国证券总裁冯国荣提出希望朝着“国内领先、国际知名、成功上市”证券公司的目标努力。公司管理层明确提出了完善法人治理机制、全面推进现代金融企业制度建设；加快创新、转型与扩张，力争经纪业务跨越式发展；加快恢复投行业务市场品牌等具体举措。
4、分支机构多，网络辐射广，客户量大
是国内第一股份制证券公司，现有证券营业部145家，证券服务部30多家。业务网络，分支机构遍及中国主要大中城市，并有境外分支机构。
今年以来申万又获批多项业务资格，包括设立上海等9家分公司，新设石家庄、郑州、贵阳、呼和浩特4家营业部，在上海地区第一批取得实施证券经纪人制度资格等，为大力拓展业务准备了有利条件。
5、公司新的的业务增长明显，长期投资收益丰厚
公司的黄金业务资格申请已获中国人民银行、中国证监会原则批准，也是我国首家获批黄金业务的证券公司。该业务推出后，将形成公司新的盈利增长点。此外，申万表示正在积极争取股指期货、集合理财、融资融券业务申请获批，抓紧推进证券公司IB业务和直接投资业务的准备。充分利用公司境外分支机构和QFII业务的优势，努力培育国内一流的QDII业务品牌。
除了参股申银万国（香港）集团公司和控股的上市公司---申银万国（香港）有限公司、申万巴黎基金管理有限公司、富国基金管理有限公司、申银万国期货有限公司之外，作为中国证券会第一批批准的创新型证券公司，截至201*年第三季，还直接拥有诸如陆家嘴、新黄浦、包头铝业、重庆啤酒、东方明珠、申达股份、百联股份、原水股份、中卫国脉等上市公司大量的股票，市场价值巨大。
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从业绩来看，201*年公司实现利润总额89.50亿元，201*年利润总额24.25亿元，201*年前7个月利润总额为29.20亿元。截至201*年6月底，公司资产总额为523亿元，净资产达到117亿元。
6、管理层科学、高效的管理能力，带来了优质的盈利能力
申银万国一直坚持走低成本经营、跨越式发展的道路。从成本控制来看，在证券行业前十大券商中，201*-201*年申万证券收入费用率最低仅为27%，成本控制能力排名第一；净资产增幅588%，行业排名第一；每股净资产现金分红率超过12%，行业排名第一。申万在成本控制、净资产回报和股东分红等方面处于证券业前列。
根据公司管理层的规划，下一阶段，申银万国将坚持“依法、合规、规范”经营方针，以上市为突破口，推进业务全面、均衡发展，显著提升创新盈利能力，实施集团化、国际化、合作联盟战略以及资本运作，有力应对证券业竞争、金融混业经营以及对外开放中的各种机遇与挑战，更好地回馈股东、职工和社会。
7、出色的投资价值回报前景
长期来看，目前我国证券业仍然处初级发展阶段。随着经济的发展，人们富裕水平的上升，多层次资本市场的建立，资本市场对我国经济的影响力将越来越大。证券行业公司凭借对资本市场的先入优势，在新兴金融资本运营业务方面，具备天然优势。短期来看，随着创业板的设立，IPO重启，融资融券业务的推出，直接投资业务的兴起，以及国内证券市场从201*年年底的大幅度上升，预计近几年内，证券业还将迎来发展高峰，尤其是具备多种业务经营资质的券商。
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8、大股东汇金投资以申银万国等旗下证券公司整合成为中国第一大券商，以及整体上市的前景
在证监会主导的证券公司全行业综合治理期间,汇金、建银奉国务院之命,以准国有政府机构性质的金融机构重组平台进入,控股和注资重组8家券商,包括华夏证券（现继者为中信建投证券）、北京证券（现继者为瑞银证券）、齐鲁证券、西南证券、国泰君安证券、申银万国证券、银河证券、南方证券（现继者为中投证券）。加上由于历史原因而形成对中国国际金融有限公司、宏源证券的控股权,汇金、建银总计控股10家券商,几乎占据中国证券行业的三分之一。
汇金、建银尽管有参与综合治理之功,其旗下券商的股权架构现状,却不符合“一参一控”的监管要求。汇金也一直希望能够在券商上市后全身而退,这样利益将更为可观。但据证监会相关规定,如果不满足“一参一控”的要求,汇金、建银旗下券商不能提出上市申请。
根据市场消息，中央汇金投资有限责任公司及上海国际集团有限公司已达成初步合作意向，汇金公司将把目前拥有的国泰君安10亿股股权转让给上海国际，作为置换，上海国际及其子公司上海国有资产经营有限公司共同持有的9.4894亿股申银万国股权将由汇金公司承接。二者将通过股权互换的方式，分获申银万国和国泰君安两家券商的控股权。
因此可以预见，未来申银万国的经营方向将基本按照汇金的部署进行。此次股权大挪移，是汇金公司在证监会推出“一参一控”政策后的一项重大举措。汇金、建银系券商或将整合催生中国第一大券商。在满足“一参一控”的监管要求后,如果汇金、建银出于自身发展需要,有整合旗下大部分券商为一家大券商的想法,证监会相关部门并无异议。
（二）投资风险因素1、部分股份表决权让渡
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根据华能资本与与中央汇金投资有限责任公司于201*年9月签订《股东表决权阶段性让渡协议》，7721.3万股中4872.149万股股的表决权阶段性让渡给中央汇金投资有限责任公司。在中央汇金投资有限责任公司注资如期退出后，自动归还原股东。并同时规定，华能资本服务公司持有的股份如果发生转让或质押，股权的受让方或质权人仍然承认原股东与中央汇金投资有限公司签署的让渡协议。
2、华能资本持有的申银万国7721.3139万股份在201*年初曾经挂牌。
201*年2月，华能资本持有的申银万国7721.3139万股份通过拆分成三部分，以10元/股的价格，在北京产权交易挂牌转让，但由于但是由于当时宏观经济的不景气，以及证券市场极为低迷等原因，最终无人摘牌，导致转让未成功。此次再次挂出，折价率超过40%，价格具有一定吸引力，再加上目前宏观经济形势趋于稳定、证券市场也日渐走高等因素，预计此次交易应该会比较顺利。
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第四节收购方案
一、近年产权交易市场券商股权交易行情分析（略）二、收购股份与交易估值
收购目标股份：公司总股本671576万股，1.15%股权对应股份为7721.3万股公司估值：采用相对估值法。
上市公司：在目前上市的8家券商中，西南证券201*年扣除非经常损益后每股收益为负数，国际证券201*年处理大量金融资产后对净收入贡献度超过50%，使股价产生较大波动，这两家证券公司不适合作为参考对象。A股市场在201*年12月31日、201*年9月30日附近无异常波动。具体情况如下：
名称海通证券中信证券长江证券国元证券东北证券宏源证券代码000562.SZ000686.SZ000728.SZ000783.SZ600030.SH600837.SH市盈率0922.8519.7723.0225.0626.0821.89市盈率0820.2116.3120.9330.1317.0431.56市净率092.592.865.224.978.014.34市净率081.742.163.193.323.093.43地址：北京市朝阳区建国路88号现代城3号楼2101室电话：010-85890353/3063
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市场均值22.93.74非上市公司：从近期在产权交易所交易的未上市证券公司的交易情况来看，东方证券的市净率约为2.02。（东方证券201*年亏损，净利润为负数）中银国际证券的市盈率为7.69，市净率为2.26。
航空证券整体转让的挂牌价格为2.11元，市盈率为211，市净率为2.9中银国际证券与航空证券目前均处于交易或者挂牌阶段，尚未有成交结果。
如果参考产权市场的交易数据，考虑到申银万国证券公司的规模效应和品牌价值，以及未来整合的市场前景，上市预期，设定估值区间如下：
按照2.54的市净率来测算，每股价格为4.77.52元之间；
单位：元
201*年9月30日
按照1015的市盈率来测算，每股价格大约为5.878.8元；
单位：元
每股收益201*年预测0.56201*年0.34201*年0.86201*-201*年平均值0.59每股净资产1.88市净率取2.5时对应的股价4.7市净率取4时对应的股价7.52地址：北京市朝阳区建国路88号现代城3号楼2101室电话：010-85890353/3063
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市盈率对应股价
105.6158.4103.4151015105.87158.85.18.613我们认为，参考产权交易市场的数据和申银万国股权转让的资产评估报告，申银万国证券公司的该部分股权挂牌价格区间以5.266.60元之间，较为合适。在这个价位上挂牌，吸引众多投资者的关注，从而有可能引发竞价交易，如果能够最终通过拍卖等方式将该部分股权成交，则其成交价格必将高于5.266.60元的价格区间相当的幅度。
三、支付建议及受让方资格要求
支付建议：
根据《金融企业国有资产转让管理办法》，在取得出让方同意的基础上，可以采用货币性资产或非货币性资产支付，原则上采用货币性资产支付。
当前法规对受让本股权主体资格的主要限制条件：1、《证券法》及《证券公司管理办法》的要求
《证券法》第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：
(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；
第一百二十九条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际
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控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
《证券公司管理办法》第九条证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司５％及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股５％及以上的股东：
（一）申请前三年内因重大违法、违规经营而受到处罚的；（二）累计亏损达到注册资本百分之五十的；（三）资不抵债或不能清偿到期债务的；（四）或有负债总额达到净资产百分之五十的；（五）中国证监会规定的其他情形。2、“一参一控”的要求
根据证监会网站公布的行政许可事项之办事指南“证券公司行政许可审核工作指引第10号证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审核要求”，入股股东参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。
3、外资参股证券公司设立规则
第十条境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过三分之一。4、公司章程有关约定及对受让人的其他要求
根据有关股东会决议，现有股东如不放弃优先购买权，只能在挂牌期间进场摘牌并办理有关受让申请手续。5、其他受让资格条件请参考北交所挂牌资料
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（正文部分完）
附件一：201*年度证券公司排名
1、201*年度证券公司总资产排名
单位：元
序号证券公司总资产1中信证券83,439,654,407.112海通证券73,323,449,782.033国泰君安68,069,666,319.004银河证券62,031,736,111.865广发证券49,260,486,895.516申银万国46,223,723,203.877国信证券45,260,689,567.978招商证券44,041,753,135.519中信建投35,612,000,886.7710华泰证券33,376,431,552.28。。。。。。107长江保荐136,192,979.53
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2、201*年度证券公司净资产排名
单位：元
序号证券公司净资产1中信证券49,333,202,259.522海通证券38,225,911,933.733国泰君安15,959,413,133.004广发证券11,395,262,118.695申银万国10,890,073,908.286国信证券10,667,760,053.507光大证券10,331,236,406.038银河证券9,640,607,914.119齐鲁证券9,229,123,873.4610华泰证券8,480,918,865.80。。。。。。107五矿证券98,736,298.13
3、201*年度证券公司营业收入排名
单位：元
序号证券公司营业收入1国泰君安11,996,280,885.002中信证券6,983,330,921.183海通证券6,398,366,714.06地址：北京市朝阳区建国路88号现代城3号楼2101室电话：010-85890353/3063
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4广发证券6,348,973,969.275银河证券6,056,768,582.836国信证券4,813,488,465.207华泰证券4,578,243,236.478申银万国4,282,969,575.999中信建投4,101,673,304.1410招商证券3,919,298,392.07。。。。。。107东方证券-479,341,099.684、201*年度证券公司净利润排名
单位：元
序号证券公司净利润1中信证券6,172,563,989.682国泰君安6,116,138,974.003海通证券3,293,043,793.034广发证券3,010,313,124.375申银万国2,197,896,259.866银河证券2,032,896,398.067国信证券2,014,312,513.198方正证券1,927,552,710.419中信建投1,734,230,518.5910招商证券1,677,147,179.12地址：北京市朝阳区建国路88号现代城3号楼2101室电话：010-85890353/3063
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107东方证券。。。。。。-896,045,702.38
附件二：九汇华纳经纪公司介绍
一、公司简介
北京九汇华纳产权经纪有限公司，是一家从事企业改制、并购重组、破产清算、投融资、产权经纪、并购贷款等的专业化公司。公司集合了管理、投融资、财务、地产、评估、审计、法律等专业优势，并具有强大的资源整合能力，现为北京产权交易所的经纪会员。
201*年全年，公司完成60多亿元人民币的产权交易的交易量。201*年2月19日，荣获北京产权交易所201*“十佳会员”称号。公司设有产权部、法律事务部、投资银行部等部门，产权部下设电力能源事业部，军工机械事业部，校办企业事业部、医药事业部、房地产事业部、大客户部等专业子部门。公司创建了一支经验丰富、责任心强且具有团队精神的专业队伍，拥有各类专业技术人员，其中专业产权经纪人10名，还有多年从事管理、研究的教授、研究员，也有丰富经验的管理咨询师、注册会计师、注册评估师、注册税务师、律师等专业人员。北京九汇华纳产权经纪公司：
以诚信、专业、勤奋、执着、共赢为职业操守；积极倡导客户至上、诚信专业、创造价值的服务理念；以“客户能主动为公司推荐客户”为公司服务成功的标准，
地址：北京市朝阳区建国路88号现代城3号楼2101室电话：010-85890353/3063
北京九汇华纳产权经纪有限公司
以“成为国内资本市场一流的专业化投资咨询机构”为崇高使命！
二、公司服务范围（一）产权交易经纪业务
1、产权交易从前期咨询到最后摘牌，交易成功的全过程；2、企业产权兼并、收购业务；3、企业主辅分离、改制分流业务；
4、企业资产重组、资本运作、行业分析、战略定位业务；5、企业管理层持股、职工持股、股票期权、期股等薪酬设计业务；6、技术产权挂牌交易。
（二）投融资顾问、投资银行服务1、企业投资、融资等投融资服务；2、企业兼并收购、资产重组服务；3、上市改制服务。
三、展望未来
1、继续为央企提供优质的、多方位的服务，并不断提升服务范围和专业程度；
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34电话：北京九汇华纳产权经纪有限公司
2、继续承接各类改制业务，并对此做出更多努力和探索；
3、加大投融资业务和投资顾问的角色，建立买方和卖方的数据库，分类管理，深刻理解投资方和融资方的需要，发挥自身优势，把握优质项目，促成经典合作。
地址：北京市朝阳区建国路88号现代城3号楼2101室010-85890353/3063
35电话：
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