期货公司201*年1月投资者教育总结

期货公司201*年1月投资者教育总结

上海XX期货有限公司XX营业部201*年1月投资者教育工作总结

中国证监会XX监管局：

本月是201*年的开局之月，我营业部在总结201*年投教工作优缺点的基础之上继续不断推进投教工作的深入化与常态化，但同时我部非常重视基础性投教工作的重要性，并将其严格纳入到从市场开发到后续客户服务的整个工作环节，现将本月的投教工作总结汇报如下；

一、本月实际开立期货经纪账户一个。在开立账户之前我部严格遵循《期货投资者教育工作指引》的相关要求履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，同时对相关期货基础知识、产品知识、交易制度、规则和流程等方面内容进行了重点讲解。

二、本月开立仿真交易账户一个。鉴于期货市场的高风险性，我部在进行市场开发环节会着重介绍相关意向客户先进行仿真模拟交易以熟悉市场并了解相关交易品种与市场规则，实践证明这对于提高投资者的风险防范意识有着很大的帮助，后期我们还将在这一方做更多的努力与尝试。

三、由于菜籽与菜粕上月28日在郑交易上市交易，很多投资者还不是很了解，为此我部还做了这方面的介绍与宣传工作。

四、本月共寄送201*年投资研发报告50份。

上海XX期货有限公司XX营业部

201*年1月31日

扩展阅读：上海中财期货xx营业部投资者教育12月总结

上海中财期货有限公司xx营业部201*年12月投资者教育工作总结

中国证监会xx监管局：

进入12月份由于一系列经济数据的企稳回升并受到其它一些政策面消息的刺激，特别是在12月4日证券日报报道了国务院副总理李克强11月28日在会见世界银行行长金墉时指出，“中国未来几十年最大的发展潜力在城镇化”消息的影响，12月5日上证综指大涨56.76点，涨幅2.87%；沪深300指数大涨76.41点，涨幅3.58%，；当月股指IF1212更是报复性上涨83.4点，涨幅3.91%，于此同时与城镇化相关的有色金属，化学建材与玻璃等期货品种也是出现了一波大幅的上涨走势，面对市场如此的剧烈波动，为维护投资者合法权益，我营业部及时通过电话，短信，QQ，微信等方式提醒投资者应审慎判断此轮市场上涨的性质，及时调整头寸方向，并合理控制仓位水平！

在做好上述工作的同时，我们也发觉自己在某些资讯的解读方面还存在明显的欠缺，例如在美联储12月12日宣布ＱＥ４推出之时，相关主流媒体报道说此轮“量化宽松”必将引起新一轮大宗商品价格的上涨，而我们当时的判断则是此项政策推出的根源在于美国经济的持续疲软，并基于这个观点来辅导客户，实践证明在此项消息报道的第二日即１２月１３日我们的判断是正确的（期货市场出现了明显的下跌）但到了１４日由于市场对此项资讯的持续消化，最终“热钱效应”与“世界经济持续复苏”赢得市场的认同，市场再次出现巨幅上涨走势，其幅度甚至超过１２月５日，一个比较明显的例证是当日股指ＩＦ1212暴涨122.4点，涨幅5.44%，这是超乎我们意料意外的！

正是认识到了自身存在的不足，后期我营业部在整合总部优质研发资源的同时会狠抓员工自身知识技能的提升，并在此基础之上持续做好投资者教育工作，使之不断在广度与深度上有所拓展！

上海中财期货有限公司xx营业部

201*年12月24日

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