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内控和案防制度执行年活动总结

网站:公文素材库 | 时间:2019-05-28 03:00:38 | 移动端:内控和案防制度执行年活动总结

内控和案防制度执行年活动总结

内控和案防制度执行年活动总结

今年6月以来,各支行按照监管部门和总行的统一部署,全面启动了“内控和案防制度执行年”活动。活动开展以来,我通过支行及分理处领导组织的相关学习和讨论,对支行下发的有关文件的认真领会,充分认识到了案件防控的重要意义,明确了严格执行规章制度的重要性和必要性。

一、准备阶段

支行成立了活动领导小组,并做好了相应的准备宣传工作,使全体员工统一思想,高度重视,准确把握活动要求。

二、学习阶段

在不影响正常业务开展的情况下,支行和宝峰分理处都积极的组织相关学习培训,通过不断的学习,强化了自身的规范意识,培养良好的企业文化氛围,树立了正确的人生价值观,职业道德观和金钱名利关;强化了自身操作行为规范,制度已成为本分理处全员的自觉行动。通过不断的学习加深了全体员工对规章制度的理解和把握,提高了自身案防能力,从根本面打好内部控制及案件防控工作的基础!

三、自查自纠阶段

在全面部署和组织推动的基础上,支行确定了行内相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节,按照“边学边查边改”的原则,加强自查自纠工作。重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查,将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求,认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。通过自查,发现各分理处存在的问题,

均属于有章不循,主要是员工思想认识上的存在侥幸心理,缺乏责任心,执行力不强;个别规章制度条款线条粗,未能针对实际工作中的情况明确规定,在实际执行中存在困难,挫伤了员工的工作积极性;实际工作中,各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节,稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准,使执行力打了折扣!

四、改善提高

针对自查自纠阶段存在的问题,支行及分理处都积极面对,主动整改!支行和分理处主要从以下几个方面加强工作。一是培育良好的企业文化氛围,做好员工的思想,同时加大制度执行的力度,使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变,从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变;二是提倡人性化管理,在劳动用工、员工休假方面多作思考,进一步调动员工的工作积极性;三是针对业务发展中出现的新问题、新情况,及时组织人员研究,科学合理制订相关的规章制度,适应发展的需要。

执行年活动开展到现在,已进入总结阶段,通过本次活动,提升了分理处全员对案防工作的认识,强化了制度执行力,取得了良好成效。虽然活动进入尾声,分理处上下仍将在以后的工作中不断的加强学习,自我检查,持续改善,不断的提高自身内控、案防能力,以最大限度避免及杜绝案件发生!我也将以此次活动为契机,加强学习,提高自身综合素质,强化防范意识、法律意识、自觉意识!

扩展阅读:内控和案防制度执行年活动心得11

内控和案防制度执行年活动心得

为贯彻落实上级行“执行年”活动各项要求,不断提高我行内控水平,扎实推进我行案防工作,有效促进我行各项经营业务安全稳健运行,从7月份以来,我行采取多种措施,通过组织员工学习,开展自查互查,全面落实整改等活动,不断提高员工职业素质和责任水平,使我行的内控和案防水平得到了全面提升。在活动中,我行夯实发展基础,主要采取以下措施:

一、明确指导思想,提高认识。以上级行文件精神为指导,以抓案防促发展为目的,以个金部下发的内控和案防制度为标准,通过晨会,每天学习一个文件,加强员工意识,提高业务水平,及时发现问题,认真落实整改,确保“内控和案防制度执行年”活动落到实处。

二、明确工作目标,贯彻执行。通过“执行年”活动的有效开展,使我行全体员工的内控与案防制度执行意识和执行力得到明显增强,坚决杜绝有章不循、违规操作现象发生,不断增强员工自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的意识,切实提高员工职业素养,提高业务质量,增强工作技能,降低和减少业务差错。

三、落实“执行年”活动安排,促进活动深入开展。我行按照分、支行“内控和案防制度执行年”活动安排,通过准备学习阶段、自查互查阶段、总结整改阶段三个时间阶段,对照相关内控和案防制度的规定和要求,认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节,做到边查边纠,查找彻底,纠正到位。进一步增强内控和案防制度的针对性。

四、坚持四个“原则”,提高执行力。我行主要通过制定四条原则:一是坚持学习与自查相结合原则;二是坚持集体与个人相结合原则;三是坚持上级要求与网点实际情况相结合原则;四是坚持发现问题与积极整改相结合原则。切实提高“执行年”活动的针对性和有效性,使活动真正取得实效,并使内控和案防制度的执行力提高到一个新的水平。

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