塔山支行案件防控总结

塔山支行案件防控总结

塔山支行案件防控工作总结

为认真贯彻落实监管政策执行专项政治活动的会议精神，

塔山支行根据总行的统一部署，并结合本行实际，开展了监管政策执行的专项整治活动,及时查找经营管理上存在的问题和漏洞，深刻反思，剖析原因，及时整改。现将我支行201*年现阶段监管政策执行专项整治活动工作总结报告如下：一、主要做法与成效.

1、加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开展，我行成立塔山支行领导班子案件防控工作领导小组，由支行长魏岩担任组长，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，分解责任，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理、自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。

2、确定重点，狠抓治理，加强监管政策执行体系建设。

根据总行部署，结合支行实际，我行重点加强对以下业务的治理：

1、柜台业务操作风险的专项治理。检查《关于限期落实案件防范措施的紧急通知》、《关于加强会计内控管理的若干意见》、《金库管理办法》的落实和整改情况2、信贷业务操作风险的专项治理。检查是否存在虚假质押贷款、违规办理个人生产经营性贷款、违规办理票据业务、利用客户虚假资料挪用信贷资金等突出的违规违纪违法行为。

3、重点检查“四项制度”落实情况。是否坚定不移地推进领导干部交流、重要岗位人员轮岗、强制休假、回避制度的落实，切实发挥“四项制度”在案件防范和治理工作中的作用。

二、存在不足与薄弱环节

1、对监管政策执行专项整治活动重视不够，部分员工风险防范意识比较淡薄。突出表现在：

一是部分员工因业务忙而放松管理，忽视风险防范工作，没有将监管政策执行各项措施真正落到实处

二是部分员工心存侥幸，规章制度执行不够到位；三是有的员工碍于情面，对违规行为不敢纠正、不敢抵制、不敢报告。

2、理论学习和培训力度不够，造成工作方式、方法单一、思路狭隘。由于理论上不成熟，就容易造成制度执行上的偏差。

一是由于平时缺乏系统性、针对性、实质性的理论学习，致使在联系实际工作、指导实践上出现一定的差距；二是学习的方法与效果上还存在不足，平时的学习还存在着“走过场”的应付现象，真正通过学习来研究解决问题和矛盾、来指导业务发展还做得不够；

三是业务培训工作力度不够，导致员工钻研业务知识的主动性和积极性不高，业务能力不强、业务操作上，部分员还存在着随意性的现象，不能及时防范和化解风险，岗位制约有时没有真正发挥。

三、下一步工作措施

针对我行存在的问题，支行全体员工认真地总结经验教训，广泛虚心听取意见，以进一步做好下一步监管政策执行专项整治活动工作.

一是高度重视，明确部门分工，加强协调配合。案件防控涉及部门多，要明确部门分工，落实部门责任，加强协调配合。坚持业务经营与风险管理并重的原则；坚持人防与技防相结合的原则；坚持思想教育、制度制约、监督检查和责任追究相结合的原则；坚持惩防并举，注重预防的原则。

二是切实抓好整改措施的落实。在接下来的工作中要认真落实员工行为排查制度，将员工行为排查作为一项经常性的工作，克服不说不做，不讲不抓，不推不动的陋习。同时也要认真落实好《关于加强会计内控管理的若干意见》的有关规定，保证会计主管正确履行好岗位职责，坚决防止安排会计主管承担自身职责以外的工作。加强柜员的管理，确保柜面业务合规规范，强化交叉复核、一日三碰库等制度规定，积极通过制度化解防范风险。

三是狠抓案件查处，落实责任追究。要继续保持查办案件高压态势，加大案件的督办力度，做到一查到底，绝不迁就,坚决遏制各类案件的发生。

监管政策执行工作是一项长期、艰巨的任务，塔山支行将进一步查找业务发展工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好案件和风险的各项防范制度与措施，为支行各项业务工作的持续开展保驾护航。

塔山支行

二一二年五月二日

扩展阅读：201*年##支行案件防控工作总结-

##支行201*年度案件防控工作总结

根据陕西银监局《转发银监会案件稽查局关于做好201*年案防稽查工作总结的通知》（陕银监办发【201*】437号）要求，对支行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，深入各部门在防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改。现汇报如下：一、基本情况

从年初开始我##支行领导高度重视案件防控工作，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏，使制度与实际工作相符，制定方案及时整改。

1．与全行员工签订案件防控责任书，实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。

2．认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据我支行机构特点，组织全体员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。

3．认真落实开展员工不良行为的排查工作，在支行开展了全方位对员工不良行为的排查，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。

4.针对我支行客户群体，制定了由柜面人员为主体的预防各类诈骗案件发生的专题学习活动。二、案件防控具体做法及具体措施

认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命。在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。排查过程中，我支行采取全行员工自查、互查的方式，对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价。平常也较注重员工的思想状况，支行行长定期以及不定期与员工交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。支行OA负责联络人员认真组织员工学习传达，并做好学习记录，根据下发文件各部门深入进行抽查传达文件学习情况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。1．认真做好营业场所安全检查工作

2．狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作3．切实加强我行营业网点技防设备的管理、维护工作4．认真规范款箱交接管理工作

案件防控工作是一项长期、艰巨的任务，我行将进一步查找安全管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各项业务工作的持续开展保驾护航。

四、营业部案件防控工作做法及具体措施

1.夯实基础，梳理风险控制措施。2.加强配合，做好会计检查组织工作。3.加强现金管理，杜绝风险隐患。

支行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由支行督导人员检查一次，检查覆盖面达到100％；并组织各部门每月进行交叉检查。在检查过程中，对业务操作熟练、制度执行规范的柜员进行表扬奖励。五、201*年工作开展计划

1．进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。2．加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。

3．加强业务学习，进一步提高案件防控水平。对总分行下发的案防文件、通知，组织监控检查人员认真学习文件，全面掌握文件内容，并按总行案件防控指导意见结合支行实际抓好工作落实。

##支行

二一三年十一月二十日

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