201*上半年合规风险评估
201*年合规风险报告
201*年已经过去，根据总行合规管理部门的要求，我支行对本单位合规风险管理进行了自我评估，现在将具体情况汇报如下
一、存款业务
1、概述：截止201*年底，我支行各项存款余额26067万元，比年初增加7093万元。储蓄存款余额18185万元，占比为69%，对公存款余额5548万元，占比为20.98%。财政性存款余额为77万元，占比为0.02%，保证金存款3094万元，占比为11%，,从总体来看，存款业务发展较好。
201*年资金组织主要做了以下几方面工作：一是及时调整了考核制度，修订了综合经营管理目标考核办法”和“绩效考核和奖励办法”；二是在做好上一年度政府直补资金发放工作的基础上，今年又引入了城乡居民养老保险，中央粮种补贴等政府直补资金的发放。
2、合规评价：
（1）对员工揽储的绩效考核有待进一步细化和完善，正真调动员工揽储的积极性；
（2）财政性存款占比仍不高，应加大对该块存款的营销考核力度。
二、银行卡业务
1、概述：201*年末，我支行借记卡发卡数量为7207张，比年初增长1384张，完成任务的173%，卡均余额4966元，其中大部分均在我支行代发工资。
2、合规评价：
（1）新业务的有关制度辅导和学习有待加强；
（2）提交的信用卡申请表及相关资料填写应严格按照相关制度执行，加强制度执行的督查和考核。
三、中间业务
1、概述：目前开展的中间业务主要有支付结算类、银行卡、代理借款人人身意外保险、代发工资等传统中间业务。截止201*年底，中间业务收入7万元。在201*年代理财政直补业务以来，又发展了城乡居民养老保险、粮种补贴两项代发业务，为我行吸收财政性存款奠定了基础。目前代发工资业务全部不收手续费。
2、合规评价：
1、目前中间业务品种单一、收益较低，今后要加大新业务的开发，传统业务恰当时机时可以考虑收取一定的手续费；
2、中间业务制度不够健全，特别是特约商户这块未涉及，还需要进一步开拓此项业务。
四、贷款业务
1、概述：截止201*年底，全辖各项贷款余额14594万元，比年初增加3706万元，增长25.39%。
今年，通过“走千家、访万户”活动，结合企业走访、企
业授信及行业调查，对三农和中小企业的信贷需求进行调查摸底，掌握三农发展的新方向，优化中小企业的贷款结构，使三农和中小企业的信贷需求得到合理满足。
二是针对股份制银行加大对抵押贷款的营销力度，我支行灵活应对，调整了抵押贷款利率定价管理办法，加强抵押贷款宣传力度，使抵押贷款市场有所回升。同时通过存贷挂钩，灵活运用利率杠杆，提高借款人的存款贡献度。
三是通过对“三法一指引”的培训及学习，强化对借款人的资金用途及资金流向的关注，贷款期限与用途得到合理匹配，使信贷资产质量稳定中得到提高。
四是实行优胜劣汰，制订压缩退出计划，列出正常、关注类贷款中的潜在风险客户，重点关注次级类及可疑类的风险客户，经筛选确定在授信中加以压缩退出。
2、合规评价：
（1）、对新增客户，在防风险与业务发展二者之间，我们更要着重于风险防范，在确保风险的基础上求发展；
（2）、加强“三法一指引”的落实和信贷辅导网活动，严格执行信贷操作流程，提高信贷常规操作水平，减少不必要的差错，提高信贷质量（如存在借款合同与借款借据合同号不一致的现象，部份贷款逾期后，无贷后检查记录、逾期原因分析报告、逾期贷款催收通知书等）；
（3）、在业务投放时，应加强上下沟通，控制贷款发放节；
五、计划财务会计结算
财务总收入：201*年，我支行财务总收入1236万元，同比增加442万元，增幅55.66%，其中贷款利息收入1197万元，同比增加407万元，贷款利息收入占总收入比为96.84%；手续费及其佣金收入39.23万元,同比增加34.79万元,财务总支出546万元，同比增加151万元，增幅38%。账面利润688万元，同比增加290万元，增幅73%.
2、合规评价：
收入结构不合理，贷款利息收入占总收入比还是较大，中间业务收入占比非常少，应该加快中间业务发展，提高中间业务收入占比。
六、柜面业务
1、概述：为了进一步加强我支行的账户管理工作,在去年比对一致的基础上，于今年总行组织会计人员对我支行的账户管理工作进行了全面检查,同时结合人民银行下发的账户管理系统、同城电子交换系统下发的不一致清单与综合业务系统三个系统进行比对与清理，对账户进行清理，确保三个系统比对一致；为了规范我支行银企对账业务操作，总行成立了对账中心制作、发送、收回银企对账单，以达到对账分离的目的；为了防范内部风险，保障客户资金安全、维护存款人利益，总行于6月底组织开展了对大额存款账户进行了重点排查，我支行总体情况良好；为了提高反洗钱的识别能力，有重点的监测可疑客户，我支行及时
对201*年度的新客户进行风险等级评定，并及时上报大额及可疑交易信息；对于各项相关制度进一步完善和补充，达到存款业务操作的合规化。
2、合规评价：
（1）、1户账户开户资料不完整，主要是网点留存的有关证件过期未及时更换,开户单位法人或代理人未留存身份证或未进行身份证联网核查等；
（2）、代发农业直补中一块为丧葬费，入的是死亡人的账户，导致支取时需要由客户提供公证处公证过的继承权证明书，而客户不配合，导致产生纠纷。
七、会计结算业务
1、概述：为了规范柜面业务操作，我支行对各项柜面业务操作进行了统一，使各项业务有章可循，有规可遵；为了调动会计主管和柜员的积极性，强化内控管理，总行对绩效考核进行了调整，出台了《江苏镇江农村商业银行股份有限公司201*年绩效考核办法》；确保会计主管委派制的持续进行，进一步提高的内部管理水平，加强结算管理，增强内控防范意识。
2、合规评价：
差错业务未及时登记，查询查复业务查复柜员未与原录入柜员分离。
高桥支行
201*-1-
扩展阅读：上河湾风险评估清册
1
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110kV上河湾开关站工程固有风险汇总清册
汇总清册目录
一、公共部分1．施工用电
二、变电站土建工程部分1.基础施工
2.混凝土基础工程3.主建筑物工程4.防火墙工程5.构支架安装工程6.电缆沟道工程
7.站区道路及围墙工程8.消防工程
9.钢管脚手架搭设
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110kV上河湾开关站工程固有风险汇总清册
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别预控措施一、公共部分1.施工用电1.1施工用电1.1.1架触电63（1）低压架空线路的路径应合理选择，避开易撞、易碰、易腐蚀场所以及热力管道。架空线必须使用绝缘线，架设在专用电杆上，严禁架设在树木、脚手架及其他设施上。2（2）“三相五线”制低压架空线路的L线绝缘铜线截面不小于10mm，绝缘铝线截面不小于16mm，N线和PE线截面不小于相线截面的50％，单相线路的零线截面与相线截面相同。（3）低压架空线路架设高度不得低于2.5m；交通要道及车辆通行处，架设高度不得低于5m。22设架空线路
序号工序作业内容1.1.2敷设直埋电缆可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别预控措施（1）电缆中必须包含全部工作芯线和用作保护零线或保护线的芯线；需要三相四线制配电的电缆线路必须采用五芯电缆。（2）电缆直接埋地敷设的深度不应小于0．7m。严禁沿地面明设，并应避免机械损伤和介质腐蚀。埋2地电缆路径应设方位标志。（3）埋地电缆的接头应设在地面上的接线盒内，接线盒应能水、防尘、防机械损伤，并应远离易燃、易爆、易腐蚀场所。（4）架空电缆应沿电杆、支架或墙壁敷设，并采用绝缘子固定，绑扎线必须采用绝缘线，固定点间距应保证电缆能承受自重所带来的荷载，最大弧垂距地不得小于2m。触电
序号工序作业内容1.1.3配电箱及开关箱安装可产生的危险固有风险评定D1触电63固有预控措施风险级别（1）配电系统应设置配电柜或总配电箱、分配电箱、开关箱，实行三级配电。配电系统宜三相负荷平衡。220V或380V单相用电设备宜接入220／380V三相四线系统；当单相照明线路电流大于30A时宜采用220／380V三相四线制供电。（2）总配电箱应设在靠近电源的区域，分配电箱应设在用电设备或负荷相对集中的区域，分配电箱与开关箱的距离不得超过30m；开关箱与其控制的固定式用电设备的水平距离不宜超过3m，距离大于3m时应使用移动式开关箱（或便携式卷线盘）；移动式开关箱至固定式开关箱之间的引线长度不得大于30m，且只能用橡套软电缆。2（3）配电箱、开关箱的电源进线端严禁采用插头和插座做活动连接。移动式配电箱、开关箱的进、出线应采用橡皮护套绝缘电缆，不得有接头。（4）漏电保护器应装设在总配电箱、开关箱靠近负荷的一侧，且不得用于启动电气设备的操作。开关箱中漏电保护器的额定漏电动作电流不应大于30mA，额定漏电动作时间不应大于0．1s。使用于潮湿或有腐蚀介质场所的漏电保护器应采用防溅型产品，其额定漏电动作电流不应大于15mA，额定漏电动作时间不应大于0．1s。总配电箱中漏电保护器的额定漏电动作电流应大于30mA，额定漏电动作时间应大于0．1s，但其额定漏电动作电流与额定漏电动作时间的乘积不应大于30mAs。
序号工序作业内容1.1.4保护接地或接零可产生的危险固有风险评定D1触电63固有预控措施风险级别（1）在施工现场专用变压器供电的TNS三相五线制系统中，下列电气设备外壳应做保护接零，即接PE线。电机、变压器、电器、照明器具、手持式电动工具的金属外壳；电气设备传动装置的金属部件；配电柜与控制柜的金属框架；配电装置的金属箱体、框架及靠近带电部分的金属围栏和金属门；电力线路的金属保护管、敷线的钢索、起重机的底座和轨道、滑升模板金属操作平台等；安装在电力线路杆（塔）上的开关、电容器等电气装置的金属外壳及支架。（2）保护零线（PE线）应由配电室（总配电箱）电源侧工作零线（N线）或总漏电保护器电源侧工作零线（N线）重复接地处专引一根绿黄相色线作为局部接零保护系统的保护零线（PE线）。（3）TNS系统中的保护接零线（PE线）除必须在配电室或总配电箱处做重复接地外，还必须在配电系统的中间处（二级配电箱处）和末端处（三级开关箱处）做重复接地。（4）在保护零线（PE线）每一处重复接地装置的接地电阻值不应大于4Ω；在工作接地电阻值允许达2到10Ω的电力系统中，所有重复接地的等效电阻值不应大于10Ω。（5）重复接地线必须与PE线相连接，严禁与N线相连接。（6）保护零线（PE线）必须采用绝缘导线（绿／黄双色线）。（7）保护零线（PE线）应为截面不小于2.5mm2的绝缘多股铜线，手持式电动工具的保护零线（PE线）应为截面不小于1.5mm2的绝缘多股铜线。（8）相线、N线、PE线的颜色标记必须符合以下规定：相线L1（A）、L2（B）、L3（C）相序的绝缘颜色依次为黄、绿、红色；N线的绝缘颜色为淡蓝色；PE线的绝缘颜色为绿／黄双色。任何情况下上述颜色标记严禁混用和互相代用。
序号工序作业内容1.1.5现可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别预控措施（1）照明开关箱内必须装设隔离开关、短路与过载保护电器和漏电保护器，照明灯具的金属外壳必须与PE线相连接，照明设备拆除后，不得留有可能带电的部分。（2）施工作业区采用集中广式照明，局部照明采用移动立杆式灯架，灯具一般采用防雨式。严禁使用碘钨灯。（3）室外220V灯具距地面不得低于3m，室内220V灯具距地面不得低于2．5m，并不得任意挪动。灯具高度低于此标准时应设保护罩。（4）普通灯具与易燃物距离不得小于300mm；聚光灯等高热灯具与易燃物距离不宜小于500mm，且不得直接照射易燃物。达不到规定安全距离时，应采取隔热措施。（5）高温、有导电灰尘、比较潮湿环境或灯具离地面高度低于2．5m等场所的照明，电源电压不应大于36V；潮湿环境和易触及带电体场所的照明，电源电压不得大于24V；特别潮湿场所、导电良好的地2面、锅炉或金属容器内的照明，电源电压不得大于12V。在坑井、沟道、沉箱内及独立高层构筑物上，应备有独立的照明电源。（6）电源线路不得接近热源或直接绑挂在金属构件上；在竹木脚手架上架设时应设绝缘子；在金属脚手架上架设时应设木横担。工棚内的照明线应固定在绝缘子上，距建筑物不得小于2.5cm。穿墙时应套绝缘套管。管、槽内的电线不得有接头。（7）行灯的电压不得超过42V，潮湿场所、金属容器或管道内的行灯电压不得超过12V。行灯电源线应使用软橡胶电缆。行灯应有保护罩。（8）行灯电源必须使用双绕组变压器，其一、二次侧都应有熔断器。行灯变压器必须有防水措施，其金属外壳及二次侧绕组的一端均应接地。采用双重绝缘或有接地金属屏蔽层的变压器，二次侧不得接地。（9）在光线不足的工作场所及夜间工作的场所均应有足够的照明，主要通道上应装设路灯。场照明布触电、火灾置
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D118固有风险级别（1）编制施工作业指导书。预控措施2.混凝土基础工程2.1机械伤害、物体2.1.1现打击、高场作业准处坠落、备及布置触电、车（2）施工用工机具、安全设施、工器具等进行安全可靠的检查和试验。（3）工程技术负责人向作业人员进行书面安全技术交底并履行签字手续。1（4）平整基础施工用场地，清除浮石杂物及障碍物。（5）砂、石堆料场铺设硬化地面，水泥存贮符合保管要求。辆伤害（6）施工运输道路平整畅通，并保持清洁，落料和杂物及时清理。（7）按《安全文明施工实施细则》中作业项目区域定置平面图要求进行施工作业现场布置。施工前准备452（1）施工用机械、工器具经试运行、检查性能完好，满足使用要求。2.1.2主机械伤要机具检害、触电查（2）所有电动工机具必须做好外壳保护接地。（3）所有设备及工器具要进行定期维护保养。
序号工序作业内容可产生的危险坍塌固有风险评定D118固有风险级别（1）弃土堆高≤1.5米。预控措施2.2土方开挖2.2.1开挖深度在1米到3米之间的基坑挖土（2）一般土质条件下弃土堆底至基坑顶边距离≥1.2米。1（3）垂直坑壁边坡条件下弃土堆底至基坑顶边距离≥3米。（4）软土场地的基坑边则不应在基坑边堆土。（5）坑边如需堆放材料机械，必须经计算确定放坡系数必要时采取支护措施。（6）挖土区域设警戒线，各种机械、车辆严禁在开挖的基础边缘2m内行驶、停放。2.2.2临空作业面（包括坠落高度1.5m及高处坠以上的基落坑）及直径大于1m孔洞没有防护54设置钢管扣件组装式安全围栏：其中立杆间距为2.0～2.5m，高度为1.05～1.2m（中间距地0.6m），杆件强度应满足安全要求，临空作业面应设置高180mm的挡脚板。杆件红白油漆涂刷、间隔均匀，尺2寸规范。安全围栏应与警告、提示标志配合使用，固定方式应稳定可靠，人员可接近部位水平杆突出部分不得超出100mm，距坑边≥0.8m。
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别预控措施2.3物体打模板2.3.1模击、坍工程板拆除塌、高处坠落27（1）模板拆除应经施工技术负责人同意后方可进行。（2）拆模作业应按后支先拆、先支后拆的原则，由上向下先拆除支撑和本层卡扣，同时将模板运送至地面，然后再拆除下层的支撑、卡扣、模板。2（3）拆除模板时，作业人员不得站在正在拆除的模板上。卸连接卡扣时要两人在同一面模板的两侧进行，卡扣打开后用撬棍沿模板的根部加垫轻轻撬动，防止模板突然倾倒。（4）拆模间隙时应将已活动模板临时固定。拆下的模板要及时运走，不得乱堆乱放，更不允许大量堆放在坑口边。（5）现场应坚持安全文明施工，做到工完、料清场地清。（6）拆模后应及时封盖预留洞口，盖板必须可靠牢固，并设立警示标志。
序号工序作业内容可产生的危险机械伤害、物体打击、触电固有风险评定D142固有风险级别预控措施（1）钢筋作业场地应宽敞、平坦，并搭设作业棚。（2）机械设施安装稳固，机械的安全防护装置齐全有效，传动部分有（完好）防护罩。钢筋2.4.1钢筋加工2.4工程（3）机械设备的控制开关应安装在操作人员附近，并保证电气绝缘性能可靠。（4）钢筋应按规格、品种分类，设置明显标识，整齐堆放。（5）手工加工前检查板扣、大锤等工具是否完好，在工作台上弯钢筋时应防止铁屑飞溅伤眼，工作台2上的铁屑应及时清理。（6）展开盘圆钢筋时，要两端卡牢，防止回弹伤人。（7）拉直调直钢筋时，卡头要卡牢，地锚要结实牢固，拉筋沿线2m区域内禁止行人。卷扬机棚前应设置挡板防止钢筋拉断伤人。（8）切断长度小于300mm的钢筋必须用钳子夹牢，且钳柄不得短于500mm，严禁直接用手把持。（9）钢筋搬运、制作、堆放时与电气设施应保持安全距离。绑扎线头应压向钢骨架内侧。混凝2.5.1混机械伤2.5土工凝土搅拌害程42（1）混凝土搅拌宜设置搅拌站，搅拌站场地应硬化。（2）搅拌机应搭设能防风、防雨、防晒、防砸的防护棚，在出料口设置安全限位挡墙，操作平台设置应便于搅拌机手操作。（3）搅拌站由搅拌机手或专人统一指挥。（4）搅拌机开转前，检查结合部分是否松动，转动是否灵活，搅拌机的保险钩、防护罩等安全防护装置是否齐全有效；离合器、制动器是否灵敏可靠；检查钢丝绳是否有断丝、破股、锈蚀2等现象，不符合安全要求的必须更换。（5）机手作业要戴好风帽、防护镜和口罩，上料按石子、水泥、砂子的顺序投料。用手推车向搅拌机料斗卸料时，不得用力过猛和撒把。（6）进料时严禁将头、手伸人料斗与机架之间。（7）清理搅拌斗下的砂石，必须待送料斗提升并固定稳妥后方可进行。清扫闸门及搅拌器应在切断电源后进行。（8）作业后送料斗应收起，挂好双侧安全挂钩，切断电源，锁上电源箱。
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别预控措施车辆伤2.5.2混害、高处凝土浇筑坠落、触电(1）混凝土机械运输时，应规定行驶路线，运输通道平顺，行驶速度小于5km／h。(2）严禁任何人员、材料搭乘翻斗车。(3）基坑口搭设卸料平台，平台平整牢固，同时在坑口前设置限位横木。(4）卸料时前台下料人员协助司机卸料，基坑内不得有人；前台下料作业要坑上坑下协作进行，严禁将混凝土直接翻入基础内。(5）投料高度超过2m应使用溜槽或串筒下料，串筒宜垂直放置，串筒之间连接牢固，串筒连接较长时，2挂钩应予加固。严禁攀登串筒进行清理。(6）浇筑混凝土过程中，木工、架子工要跟班随时检查模板、脚手架的牢固情况。(7）振捣工、瓦工作业禁止踩踏模板支撑。振捣工作业要穿好绝缘靴、戴好绝缘手套，搬动振动器或暂停工作应将振动器电源切断，不得将振动着的振动器放在模板、脚手架或未凝固的混凝土上。422.5.3混凝土砂浆搅拌机机械伤害、触电42（1）搅拌机应支撑牢固，不得用随机轮胎代替支撑。操作人员在开机前应检查搅拌机各系统是否良好，滚筒内有无异物；启动试运行正常后方可进行作业，不得在运行中进行注油保养。（2）作业过程中，作业人员严禁将铁铲等工具伸入滚筒内，不得贴近机架观察滚筒内搅拌情况。上料2应一次完成，不得在运转过程中补料。运行出料时严禁中途停机，也不得在满载时启动搅拌机。（3）对滚筒内部进行检修和清理时，应先切断电源，有人工作加挂“禁止合闸”警示牌，并设有监护人方可作业。（4）作业中遇到停电或作业完成时，应及时切断电源，清理滚筒内的混凝土，并用清水清洗干净。
序号工序作业内容2.5.4混凝土振捣器使用可产生的危险机械伤害、触电固有风险评定D1固有风险级别预控措施（1）电动振捣器的电源线应采用耐气候型橡皮护套铜芯软电缆，并不得有任何破损和接头，电源线插头应插在装设有防溅式漏电保安器电源箱内的插座上。应严禁将电源线直接挂接在刀闸上。2（2）操作人员应戴绝缘手套和穿绝缘靴，在高处作业时，要有专人监护。42（3）移动振捣器或暂停作业时，必须切断电源，相邻的电源线严禁缠绕交叉。（4）振捣器的电源线应架起作业，严禁在泥水中拖拽电源线。3.主建筑物工程机械伤害、物体3.1.1现打击、高场作业准处坠落、现场备与布置车辆伤作业害、触电准备3.1及布置3.1.2主机械伤要机具及害、触电材料配置181查阅施工作业指导书，检查人、机、料配备情况。452塔吊、人货电梯、机动翻斗车、搅拌机、卷扬机、钢筋弯曲机、切断机、电焊机、砂轮切割机、振动棒、配电箱等，经试运行、检查性能完好，接地牢靠，满足使用要求。
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别预控措施3.2物体打3.2.1钢击、机械筋加工伤害、触电（1）钢筋制作场地应平整，工作台应稳固，照明灯具应加设网罩。进场后的钢筋应按规格、型号分类堆放。（2）手工加工钢筋时工作前应检查板扣、大锤等工具是否完好，在工作台上弯钢筋时应防止铁屑飞溅伤眼，工作台上的铁屑应及时清理。切割小于30cm的钢筋时必须用钳子夹牢，严禁直接用手把持。（3）采用卷扬机为冷拉设备时，卷扬机应布置在操作人员能看到设备工作情况的地方，前面应设防护挡板；或将卷扬机与工作方向成90°布置，并采用封闭式导向滑轮。（4）卷扬机使用前应检查钢2丝绳是否完好，轧钳及特制夹头的焊缝是否良好，卷扬机刹车是否灵活，平衡箱的架子是否牢固等，确认各部件良好后方可投入使用。（5）卷扬机操作要求专人专管，卷扬机工作期间操作人员严禁擅离岗位，工作完毕后切断电源方能离开。（6）在钢筋冷拉过程中应经常检查卷扬机的夹头，当发现夹齿有磨损时及时更换；在冷拉时应先上好夹具，发现有滑动或其他异常情况时，应先停止并放松钢筋后方可进行检修或更换配件。（7）钢筋冷拉时沿线两侧各2m范围内为特别危险区，严禁一切人员和车辆通行。42钢筋工程物体打3.2.2钢击、机械筋搬运作伤害、触业电42（1）多人抬运钢筋时，起、落、转、停等动作应一致，人工上下传递时不得站在同一垂直线上。（2）在建筑物平台或走道上堆放钢筋应分散、稳妥，堆放钢筋的总重量不得超过平台的允许荷重。2（3）搬运钢筋时与电气设施应保持安全距离，严防碰撞。在施工过程中应严防钢筋与任何带电体接触。（4）在使用吊车吊运钢筋时必须绑扎牢固并设溜绳，钢筋不得与其他物件混吊。物体打3.2.3钢击、机械筋安装作伤害、触业电18（1）框架柱钢筋绑扎、焊接时应搭设临时脚手架，严禁依附立筋绑扎或攀登上下，柱子主筋应使用临时支撑或缆风绳固定。搭设的临时脚手架应满足脚手架搭设的各项要求。1（2）进行焊接作业时应加强对电源的维护管理，严禁钢筋接触电源。焊机必须可靠接地，焊接导线及钳口接线应有可靠绝缘，焊机不得超负荷使用。
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别严格执行不得变动。预控措施（1）模板安装前应制定施工方案或技术措施，确定模板的模数、规格及支撑系统等，在施工作业过程（2）建筑物框架施工时，模板运输时施工人员应从梯子上下，不得在模板、支撑上攀登。严禁在高处的独木或悬吊式模板上行走。（3）模板顶撑应垂直，底端应平整并加垫木，木楔应钉牢，支撑必须用横杆和剪刀撑固定，支撑处地基必须坚实，严防支撑下沉、倾倒。","
序号工序作业内容可产生的危险机械伤害、车辆伤害、触电固有风险评定D118固有风险级别预控措施3.4（1）使用的搅拌系统机械完好且运转正常，浇筑及运输混凝土用的脚手架及走道均搭设完毕，并检查合格。（2）启动搅拌机待其转动正常后投料，搅拌机上料斗升起过程中，禁止在斗下敲击斗身。（3）采用自动配料机及装载机配合上料时，装载机操作人员要严格执行装载机的各项安全操作规程。（4）混凝土从搅拌机卸到运输工具后及时运送到使用部位，当采用机动车或搅拌车运送混凝土时，场地应有环形道路或回车场地。（5）机动翻斗车应按规定路线行驶，操作人员应取得相关部门颁发的厂内机动车驾驶证，行使速度应不大于5km／h。冬季施工或路面较泥泞时，不得急刹车。1混凝混凝土作土工业程（6）混凝土泵的输送管接头应紧密可靠，不漏浆，安全阀必须完好，固定管道的架子必须牢固。（7）采用吊罐运送混凝土时，钢丝绳、吊钩、吊扣必须符合安全要求，连接牢固，罐内的混凝土不得装载过满。吊罐转向、行走应缓慢，不得急刹车，下降时应听从指挥信号，吊罐下方严禁站人。（8）吊罐卸料时罐底离浇灌面的高度不得超过1.2m，吊罐降落的工作平台应经过校核，确保平稳。（9）浇筑混凝土前检查模板及脚手架的牢固情况，作业人员在操作振动器时严禁将振动器冲击或振动钢筋、模板及预埋件等。严禁攀登串筒疏通混凝土。
序号工序作业内容可产生的危险高处坠固有风险评定D160固有风险级别预控措施（1）作业人员严禁站在墙身上进行砌砖、勾缝、检查大角垂直度及清扫墙面等作业或在墙身上行走。（2）主体砌筑采用里脚手架时，必须在脚手架的外侧安设安全网。随着墙体的增高，安全网也应随墙身提高。作业人员上下脚手架必须行走安全通道。（3）砌砖时搭设的脚手架上堆放的砖、砂浆等距墙身不得小于500mm，荷载不得大于270kg/m2。砖侧放时不得超过三层。3.5砌筑主体填充落、物体工程墙砌筑打击2（4）作业人员在高处作业前，应准备好使用的工具，严禁在高处砍砖，必须使用七分头、半砖时，宜在下面用切割机进行切割后运送到使用部位。（5）砌筑用的脚手架在施工未完成时，严禁任何人随意拆除支撑或挪动脚手板。（6）作业人员在操作完成或下班时应将脚手板上及墙上的碎砖、砂浆清扫干净后再离开，施工作业应做到工完料净场地清。3.6屋面屋面施工高处坠工程落、火灾27（1）作业人员应经培训取证后方能上岗作业。对患有皮肤病、支气管炎病、结核病、眼病以及对沥青、橡胶刺激过敏的人员，不得参加作业。（2）作业人员应配备齐全的劳保用品并合理使用，作业人员不得赤脚或穿短袖衣服进行作业，应将裤脚及袖口扎紧，应戴手套和口罩。严禁穿带钉子的鞋。（3）采用热熔法施工屋面防水层时使用的燃具或喷灯点燃时严禁对着人进行。2（4）在施工现场及材料堆放点严禁烟火，并配置充足有效的消防器材；作业人员向喷灯内加油时，必须灭火后添加，并添加适量，避免因过多而溢油发生火灾。（5）冬季应尽量避免在0℃以下施工，如必须在负温下施工，应采取相应措施。夏季施工时，避免在高温烈日下进行。（6）防水卷材和粘结剂多数属易燃品，存放的仓库内严禁烟火。材料粘结剂桶要随用随封盖，以防溶剂挥发过快或造成环境污染。
序号工序作业内容可产生的危险高处坠落固有风险评定D145固有风险级别预控措施（1）室内抹灰作业时可使用木凳、金属支架或脚手架等，但均应搭设稳固并检查合格后才能上人，脚手板跨度不得大于2m，在脚手板上堆放的材料不得过于集中，在同一个跨度内施工作业的人员不得超过2人。（2）室外抹灰作业时应搭设脚手架，搭设的临时脚手架应满足脚手架搭设的各项要求。（3）高处进行抹灰作业时应系好安全带，并设专人监护。（4）作业人员在操作完成或下班时应将脚手板上及墙上的砂浆清扫干净后再离开，施工作业应做到工完料净场地清。（5）顶棚抹灰等进行仰面作业时，应采取防止粉末、砂浆等侵入眼内的措施。（6）梯子宜用于高度在4m以下短时间的作业，应能承受作业人员和所携带工具攀登时的总重量，梯子不得接长或垫高使用。（7）梯子使用时应放置稳固，室内3.7灰外抹高处作业2与地面的夹角宜为60°，梯脚要有防滑装置。登梯前，应先进行试登，确认可靠后方可使用。（8）禁止作业人员手拿工具或其他用品上下梯子。在梯子上作业时，作业人员应携带工具袋或传递绳，严禁上下抛递工具、材料。（9）梯子下面应有人扶持和监护，严禁两人站在同一梯子上作业，梯子上的最高两挡不得站人。（10）靠在管子上作业时，梯子上端必须用挂钩挂住或用绳索绑牢。（11）在通道上使用梯子时，应设监护人或设置临时围栏。梯子不准放在门前使用，必要时应采取防止门突然开启的措施。（12）禁止在悬挂式吊架上使用梯子，梯子上有人时，严禁移动梯子。（13）人字梯应具有坚固的铰链和限制开度的拉链。（14)铝合金升降梯在升起后，升降绳必须牢固、可靠绑扎在梯子下面。4.防火墙工程4.1现场高处坠作业作业准备落、物体准备打击、触及布置及布电置18（1）检查现场的施工机械试运转是否正常和工器具是否完好，是否存在危险因素。（2）现场技术负责人应向所有参加施工作业人员进行安全技术交底，指明作业过程中的危险点，接受1交底人必须在交底记录上签字。（3）加工区钢筋、半成品等应按品种、规格分别堆放整齐，并设置材料标识牌，钢筋制作场地要平整，工作台要稳固，作业区要设置围栏和警示标志，机械设备要有专人负责及设置操作规程牌。
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1机械伤害、物体4.2钢筋钢筋加打击、高工程工、安装处坠落、触电54固有预控措施风险级别（1）作业人员在制作台上使用齿口扳弯曲钢筋时，操作台必须牢固可靠，操作者要紧握扳手，脚要站稳，用力均匀，防止扳手滑移或钢筋突断伤人。（2）使用调直机调直钢筋时，手与滚筒应保持一定距离，严禁戴手套操作，避免将手套卷入滚筒，伤及手臂。钢筋调直到末端时，人员必须躲开，以防甩动伤人，短于2m或直径大于9mm的钢筋调直，应低速加工。（3）使用钢筋弯曲机时，操作人员应站在钢筋活动端的反方向，弯曲小于400mm的短钢筋时，要防止钢筋弹出伤人。（4）使用切断机切断大直径钢筋时，冲切力大，应在切断机口两侧机座上安装两个角钢挡杆，防止钢筋摆动。（5）加工好的钢筋应放平稳、分散，防止倾倒、塌落伤人。（6）人工搬运钢筋时，作业人员衣着必须灵便，行走步调要一致，当上下坡或转弯时，要前后呼应，步伐稳慢。注意钢筋的两端摆动，防止碰撞物体或打击人身，特别防止碰挂周围和上下的电线。上肩和卸料时要互相打招呼。（7）人工垂直传递钢筋时，上下作业人员不得在同一垂直方向上，送料人应站立在牢固平整的地面或临时构筑物上，接料人应有防止前倾的2牢固物体，必要时应挂好安全带。（8）框架柱竖向钢筋一般采用电渣压力焊接，焊接前应根据焊接钢筋的高度搭设相应的操作平台，平台要牢固可靠，便于施焊。（9）焊接时应加强对电源的维护管理，严禁钢筋接触电源，焊机必须接地或接零，焊接导线及钳口接线处应可靠绝缘，变压器和焊机不得超负荷使用。（10）绑扎框架钢筋时，操作人员不得站在钢筋骨架上和攀登柱骨架上下。绑扎柱钢筋，不得站在钢箍上绑扎，不得将木料、管子等穿在钢箍内作脚手板，避免坠落伤人。（11）操作人员登高必须把工具放人工具套（袋）内，防止滑落伤人，上下传递物件严禁抛掷。（12）高处钢筋绑扎时，不得将钢筋集中堆放在模板或脚手架上，脚手架上不得随意放置工具、箍筋或短钢筋，避免滑下伤人。（13）高处安装钢筋，应避免在高处修整、扳弯粗钢筋，必须操作时，应选好位置系牢安全带。
序号工序作业内容模板作业可产生的危险固有风险评定D162固有风险级别预控措施（1）柱模板合模过程中要保持稳定，模板要轻动轻移，防止倾倒伤人。（2）找正合模后，用柱箍进行加固，柱箍的间距为500～1000mm。（3）用卡具固定柱模时，应在稳固的平台上作业，使用F型卡具固定，在敲击过程中要保证卡具稳定，防止弹出伤人。（4）用花篮螺丝和铁线校正柱垂直度时，用力应均匀，防止铁线绷断伤人。（5）梁底模板安装应先将两端找正后固定，采用钢管支撑时，支柱间距不得大于700mm；支柱装完后，应沿横向、纵向加设水平撑和垂直剪刀撑，并与支柱固定牢固。（6）模板及支撑系统在没有固定前，禁止利用拉杆支撑攀登，当支柱高度小于4m时，水平撑应设上下两道，4.3模板工程物体打击2中间加设剪刀撑，支柱每增高2m，再加一道水平撑，其间再加一道剪刀撑。（7）用绳索捆扎吊运模板时，应检查绳扣的牢固程度及模板的刚度。（8）支模过程中，如中途停歇，应将支撑、搭头、柱头板等固定牢固。（9）模板拆除应按顺序分段进行，严禁猛撬、硬砸及大面积撬落或拉倒。作业人员应选择稳妥可靠的立足点，高处拆模应有专人指挥，并在下面标出工作区，暂停人员过往。（10）模板拆除严禁高处撬落，应用绳索吊下。拆下的模板不得堆放在脚手架或临时搭设的工作台上。（11）下班时，不得留下松动的或悬挂着的模板，及时将拆除的模板运到指定地点集中堆放。机械伤混凝混凝土施害、高处4.4土工坠落、坍工程塌42（1）在浇筑防火墙框架混凝土时，应架设脚手架和作业平台，禁止站在梁或柱的模板或临时支撑上操作。（2）混凝土垂直运输，用铁桶或胶皮桶向上传送混凝土时，人员应站在安全牢固且传递方便的位置上。其他工种交叉作业人员不得在混凝土传递方向上逗留，避免碰伤。（3）使用吊车运输混凝土时，设专人指挥。吊车在工作中速度应均匀平稳，不得突然制动或在没有停稳时做反方向回转。落下时应低2速轻放。指挥人员应站在使操作人员能看清指挥信号的安全位置上。起吊物应绑牢，吊钩悬挂点应与吊物的重心在同一垂直线上。（4）吊车作业时严禁有人从作业下方行走或逗留，起吊工作区域内无关人员不得停留或通过。（5）作业后，应清扫脚手架上的混凝土余浆、垃圾，清理出的垃圾，不得随意向下抛掷。
序号工序作业内容可产生的危险高处坠落、物体打击、坍塌固有风险评定D1固有风险级别预控措施（1）砌筑前砖应在地面上浇水，严禁将砖运到脚手架上浇水。（2）砌筑地点临时堆放砖材料时，要放在平整坚实的地面上，不得放在湿滑积水和泥土松软崩裂的地方。（3）吊运砖、砂浆的料斗不能装得过满，防止在运输过程中洒落，扶住料斗就位的人员应站在牢固可靠的位置，吊臂的回转范围内的下面不得有人员行走或停留。（4）严禁用抛掷方法传递砖、工具等，如用人工传递时应稳递稳接，上下操作人员站立位置应错开，防止物件掉落伤人。（5）砌筑时脚手架站脚处的高度应低于已砌砖的高度，不准站在墙上检查大角垂直度和清扫墙面等工作。（6）砌砖的工具应放在稳妥的地方，防止掉落。（7）从砖垛上取砖时，应先取高处后取低处，防止垛倒砸人。（8）脚手架上堆料量不准超过规定的荷载，同一块脚手板上的操作人员不应超过2人；不准用不稳固的工具或物体在脚手板上垫高操作，不宜在超过胸部的墙上砌筑。（9）同一垂直面内上下交叉作业时，必须设安全隔板。（10）工作完毕应将脚手板和砖墙上的碎砖、灰浆清扫干净，防止掉落伤人。（11）雨季施工要做好防雨措施，严防雨水冲走砂浆，造成砌体倒塌伤人。4.5砌筑工程砌筑施工4224.6抹灰工程抹灰施工高处坠落、坍塌、其他伤害54（1）作业前，抹灰作业人员进入施工现场，必须遵守安全生产纪律，严禁酒后作业；作业人员禁止穿硬底鞋、拖鞋，必须戴好安全帽。（2）检查脚手架是否牢固、防护栏杆、挡脚板、安全网是否齐全可靠，脚手板不得有探头板。（3）作业时，脚手架上堆放材料不得过于集中，材料要堆放平稳。（4）搅2拌和抹灰时，动作要平稳，防止带起灰浆溅人眼内。（5）用吊车上料时，应有专人指挥，作业人员禁止随同运料的吊篮上下。（6）不准随意拆除脚手架上的安全措施，如妨碍作业，必须经施工负责人批准后，方可进行拆除。（7）作业结束，应进行场地清理，将脚手板上的余浆清除干净，不得直接抛掷杂物。
序号工序作业内容可产生的危险高处坠落、其他伤害、坍塌固有风险评定D154固有风险级别预控措施4.7（1）作业前，作业人员进入现场，应穿戴好安全防护衣物，戴密闭式护目镜。（2）在脚手架上进行涂饰作业前应检查脚手架是否牢固，在悬吊设施上进行涂饰作业前应检查固定端是否牢固，悬索是否结实可靠。（3）作业人员在用钢丝刷或电动工具清理墙面时，应注意风向和操作方向，防止眼睛沾污受伤，刮腻2涂料工程涂料施工子和滚涂涂料作业时，尽量保持作业面与视线在同一高度，避免仰头作业。（4）作业人员在施工时感觉头痛、恶心时，应立即离开工作地点休息。（5）作业结束，作业人员应将粘有涂料、腻子的衣物、布等物品集中收集，防止污染，将剩余涂料密封好，妥善保管。5.构支架安装工程现场作业准备、布置5.1施工现场起重伤准备工作害18（1）现场技术负责人应向所有参加施工作业人员进行安全技术交底，指明作业过程中的危险点及安全注意事项。接受交底人员必须在交底记录上签字。（2）技术人员经过计算确定吊点位置，防止作业人员重复试吊来找吊点位置，减少对构架损坏的机会和不安全因素的产生。1（3）按作业项目区域定置平面图要求进行施工作业现场布置。起重区域设置安全警戒区。（4）安全员、质检员，起重负责人，起重工，起重司索、起重指挥、电焊工，高处作业人员等特种作业人员持证上岗。（5）吊车、手扳葫芦、U型环、吊绳（带）、双钩紧线器、传递绳、白棕绳、临时拉线等起重工器具，经检验、试运行、检查，性能完好，满足使用要求。
序号工序吊装作业内容可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别预控措施5.25.2.1一起重伤般起重吊害装（1）起吊物应绑牢，并有防止倾倒措施。吊钩悬挂点应与吊物的重心在同一垂直线上，吊钩钢丝绳应保持垂直，严禁偏拉斜吊。落钩时，应防止吊物局部着地引起吊绳偏斜，吊物未固定好，严禁松钩。（2）吊索（千斤绳）的夹角一般不大于90°，最大不得超过120°,起重机吊臂的最大仰角不得超过制造厂铭牌规定。（3）起吊大件或不规则组件时，应在吊件上拴以牢固的溜绳。（4）起重工作区域内无关人员不得停留或通过。在伸臂及吊物的下方，严禁任何人员通过或逗留。（5）起重机吊运重物时应走吊运通道，严禁从有人停留场所上空越过；对起吊的重物进行加工、清扫等工作时，应采取可靠的支承措施，并通知起重机操作人员。（6）吊起的重物不得在空中长时间停留。在空中短时间停留时，操作人员和指挥人员均不得离开工作岗位。起吊前应检查起重设备及其安全装置；重物吊离地面约10cm时应暂停起吊并进行全面检查，确认良好后方可正式起吊。2（7）起重机在工作中如遇机械发生故障或有不正常现象时，放下重物、停止运转后进行排除，严禁在运转中进行调整或检修。如起重机发生故障无法放下重物时，必须采取适当的保险措施，除排险人员外，严禁任何人进入危险区。（8）不明重量、埋在地下或冻结在地面上的物件，不得起吊。（9）严禁以运行的设备、管道以及脚手架、平台等作为起吊重物的承力点。（10）两台及以上起重机抬吊情况下，绑扎时应根据各台起重机的允许起重量按比例分配负荷。（11）在抬吊过程中，各台起重机的吊钩钢丝绳应保持垂直，升降行走应保持同步。各台起重机所承受的载荷，不得超过各自的允许起重量。（12）如达不到上述要求时，应降低额定起重能力至80％，也可由总工程师根据实际情况，降低额定起重能力使用。但吊运时，总工程师应在场。（13）遇有大雪、大雾、雷雨、六级及以上大风等恶劣气候，或夜间照明不足，使指挥人员看不清工作地点、操作人员看不清指挥信号时，不得进行起重作业。
序号工序作业内容5.3.1排杆可产生的危险物体打击、起重伤害固有风险评定D142固有风险级别预控措施（1）杆管在现场倒运时，应采用吊车装卸，装卸时应用控制绳控制杆段方向，装车后必须绑扎牢固，周围掩牢防止滚动、滑脱。严禁采用直接滚动方法卸车。（2）采用人力滚动杆段时，应动作协调，滚动前方不得站人，杆段横向移动时，应随时将支垫处用木楔掩牢。（3）利用撬扛拔杆段时，应防止滑脱伤人，不得利用铁撬杠插入柱孔中转动杆身。（4）杆管排好后，支垫处应用木楔楔牢，防止因杆的滚动伤人。（5）在用吊车进行排杆时，吊车必须支撑平稳，必须设专人指挥。25.3钢管、水泥杆构支架组立5.3.2电触电、灼焊机焊接烫18（1）电焊机应安放在干燥的地方，应有防雨防潮措施。其外壳接地或接零必须可靠牢固，不可多台串联接地或接零。（2）每台电焊机电源必须有单独的控制装置，电焊机一次侧电源线长度不应大于5m，二次线电缆长度不应大于30m。一、二次线的截面应满足工作时的最大载流量，外皮不得破损，绝缘应良好。（3）多台集中布置时，应进行编号，当其中一台进行检修时，在其电源控制装置上悬挂“有人工作，禁止合闸”的标志牌。（4）电焊机应设专人进行维修和保养。使用前，操作人员应进行检查，确认无异常后方可使用。1（5）严禁将电缆管、电缆外皮或吊车轨道等作为电焊地线，也不得采用金属构件或结构钢筋代替电焊地线。在采用屏蔽电缆的变电站内施焊时，必须用专用地线且应接在焊件上或在接地点5m范围内进行施焊。（6）电焊导线不得靠近热源，并严禁接触钢丝绳或转动的机械设备。电焊导线穿过道路应采取防护措施。（7）使用工作台时，应有牢靠的接地或接零。在狭小或潮湿地点作业时，应垫干燥的木板或采取其他有效的防护措施，并设专人监护。禁止在雨、雪或大风天露天作业。（8）电焊工使用的焊钳绝缘必须良好，在清除焊渣时应戴防护镜。停电或作业完毕，应及时切断电源。
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D15.3.3气灼烫、火焊机焊接灾、爆炸18固有预控措施风险级别（1）使用氧气、乙炔时，两瓶之间距离不得小于5m，气瓶与明火及火花散落点的距离不得小于10m，并有防止日光曝晒的措施。（2）乙炔瓶运输、保管和使用时必须直立放置、不得卧放，使用时操作人员开启阀门时应站在阀门的侧后方缓慢开启。（3）焊枪点火时，按照先开乙炔阀、后开氧气阀的顺序操作，喷嘴不得对人；熄火时按相反的顺序操作；产生回火或鸣爆时，应迅速先关闭乙炔阀，继而再关闭氧气阀。1（4）冬季施焊前，严禁用火烤乙炔管、阀的方法解冻。（5）所使用的气瓶减压器必须定期检验，并贴有合格标识。（6）气割作业人员必须戴防护镜、绝缘手套，以防火花飞溅灼伤。（7）在焊接、切割点5m范围内，应清除易燃易爆物品，确实无法清除时，必须采取可靠的防护隔离措施。物体打5.3.4横击、起重梁组装伤害、其他伤害18（1）螺栓的规格应符合设计要求，穿入方向应一致，即由内向外，由下向上。严禁强行穿入和气焊扩孔。1（2）在组装横梁主铁时，作业人员要配合一致，要有统一指挥，防止砸脚和挤手事故的发生。（3）横梁预拱和螺栓紧固后，方可进行吊装。
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D15.3.5A起重伤型构架的害高处吊装坠落118固有预控措施风险级别（1）基础复测合格后进行吊装。基础复测时，测量人员应注意基础周围环境，防止摔伤。（2）构支架吊装应在晴朗、无大风、无雪、无浓雾的天气下进行。（3）吊车必须支撑平稳，必须设专人指挥，其他作业人员不得随意指挥吊车司机，吊臂及吊物下严禁站人或有人经过。（4）工程技术人员应对照构架的重量和高度选择吊车的吨位，并计算出吊装所用的吊带、钢丝绳、卡扣的型号及临时拉线长度和地锚的荷重，并选用检验合格的吊具。（5）起吊前吊车司机要对吊车的各种性能进行检查。（6）临时拉线绑扎点应靠近A型杆头，使临时拉线发挥最大拉力，保证构架的稳定性。（7）起吊时作业人员应在构架两根部绑扎控制溜绳，以便控制构架吊起时，杆晃动导致吊车折杆。（8）吊物至100mm左右，应停止起吊，指挥人员检查起吊系统的受力情况，确认无问题后，方可继续3起吊。（9）架构吊起后应有人扶持将其缓慢放入基础杯口，起落过程应缓慢，严禁速起速落。（10）构架立起后，用两台经纬仪在纵横轴线上校正构架中心及垂直度，根部用铁楔或木楔进行固定，将两侧临时拉线锚固。（11）在绑扎临时拉线时，应由有经验的人员专职绑扎，不可其他作业人员随意绑扎。（12）临时拉线应用卡扣紧固。（13）固定构架的临时拉线应使用钢丝绳，不得用棕绳、尼龙绳替代。（14）混凝土强度达不到要求时，严禁拆除楔子和临时拉线。（15）在杆根部及临时拉线未固定好之前，严禁登杆作业。
序号工序作业内容5.3.6横梁吊装可产生的危险起重伤害、高处坠落固有风险评定D190固有风险级别大安全事故。预控措施（1）横梁吊装时所用的吊带或钢丝绳，在吊点处要有防护措施，防止因横梁的主铁将其卡断，造成重（2）吊装过程中横梁两端要用溜绳控制横梁方向，待横梁距就位点的正上方200～300mm稳定后，作业人员方可开始进入作业点。（3）在构架顶部安装横梁的作业人员，除严格遵守登高作业人员要求外，还要时刻防止横梁吊移时将3其撞倒。（4）遇有六级及以上大风、雷雨、浓雾等恶劣天气，应停止高处作业。（5）作业人员的横梁外侧行走时，必须设置水平安全绳。水平安全绳绳索规格应为不小于Φ16锦纶绳或Φ13的钢丝绳，并在使用前对绳索进行外观检查。水平安全绳绳索两端应可靠固定，并收紧，绳索与棱角接触处加衬垫。架设高度离人员行走落脚点在1.3～1.6m为宜。5.3.7构支架、避触电（雷雷针吊装击伤害）及接地物体打5.3.8格击、高处构式构支坠落、起架组立重伤害452（1）在构支架、避雷针组立完成后，必须及时将构支架、避雷针进行接地。（2）接地网未形成的施工现场，必须增设临时接地装置。18（1）组装过程中，作业人员还应互相照应，防止因斜材较长而相互刮伤。（2）设备支架也可直接在基础上组装，组装过程中，作业人员应上下配合好，严禁抛递螺栓及其他铁件。（3）当构架吊起后与地脚螺栓对接的过程中，作业人员应注意不要将手扶在地脚螺栓处，避免构架突然落下将手压伤。（4）1横梁就位时，施工人员严禁站在构架节点上方，应使用尖扳手定位，禁止用手指触摸螺栓固定孔。横梁就位后，应及时用螺栓固定。（5）整个组立过程中，作业人员应注意吊装时吊绳在吊点处的保护，防止吊绳在吊装过程中被卡断或受损。
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D118固有风险级别预控措施6.电缆沟道工程现场坍塌、触作业现场作业电、机械准备前准备及伤害、物及布资源配置体打击置（1）检查现场的施工机械试运转是否正常和工器具是否完好。（2）现场技术负责人和专职安全员应向所有参加施工作业人员进行安全技术交底，指明作业过程中的危险点及防范措施，接受交底人必须在交底记录和安全工作票上签字。1（3）加工区材料、半成品等应按品种、规格分别堆放整齐，并设置材料标识牌。场区运输通道应平整通畅，松软通道应铺垫板。（4）电缆沟道施工作业区设置安全围栏，并悬挂安全警示标志，标志应清晰、齐全。（5）特种作业人员或特殊作业人员持证上岗。6.
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别预控措施（1）当使用机械挖槽时，指挥人员应在机械臂工作半径以外，并应设专人监护。（2）人工挖土时，应根据土质及电缆沟深度放坡，电缆沟基槽两侧设排水沟或集水井，开挖过程中或敞露期间应防止沟壁塌方。（3）挖方作业时，相邻人员应保持一定间距，防止相互磕碰，所用工具完整、牢固。（4）挖出的土应堆放在距坑边0.8m以外，其高度不得超过1.5m。（5）沟槽边应设安全防护围栏和警示牌，防止人员不慎坠入。（6）结构及形状：由立杆（高度1.05～1.2m）和提示绳（带）组成。杆件红白油漆涂刷、间隔均匀，尺寸规范。6.2现浇机械伤式电6.2.1电害、高处缆沟缆沟挖方坠落施工542（7）安全围栏应警告、提示标志配合使用，固定方式根据现场实际情况采用，应稳定可靠。（8）孔洞及沟道临时盖板使用4～5mm厚花纹钢板（或其他强度满足要求的材料，盖板强度10kPa）制作并涂以黑黄相间的警告标志和禁止挪用标识。遇车辆通道处的盖板应适当加厚，以增加强度。（9）孔洞及沟道临时盖板下方适当位置（不少于4处）设置限位块，以防止盖板移动。（10）孔洞及沟道临时盖板边缘应大于孔洞（沟道）边缘100mm，并紧贴地面。（11）孔洞及沟道临时盖板因工作需要揭开时，孔洞（沟道）四周应设置安全围栏和警告牌，根据需要增设夜间警告灯，工作结束应立即恢复。6.2.2电缆沟垫层施工其他伤害181垫层施工时，电缆沟槽内和槽上人员应相互配合，严禁混凝土直接倾倒。
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别预控措施6.2.3钢物体打筋加工及击、触绑扎电、火灾27（1）钢筋加工区的加工场地应平整、工作台稳固，钢筋、半成品按规格、品种堆放有序。（2）工作台的上铁屑应及时清理，钢筋加工机械的接地良好，操作人员及时清理加工废弃料，保证电焊机、切割机等周围无易燃物。（3）钢筋搬运过程中，搬运人员应动作一致，与电气设施和设备保持安全距离，严防碰撞。2（4）在运行变电站中，作业人员应严防钢筋与任何带电体接触。（5）钢筋绑扎时应注意四周保护层厚度均匀，摆放高度正确。（6）钢筋绑扎过程中，绑扎人员应注意配合，相互间保持一定工作距离。（7）钢筋夜间绑扎时，场区应有足够的照明，并安排专人监护，在工作结束时，监护人应清点人数。6.2.4模板安装及拆除其他伤害27（1）模板应在距沟槽边1m外的平坦地面处整齐堆放。（2）模板运输宜用平板推车。在向沟内搬运时，上下人员应配合一致，防止模板倾倒产生砸伤事故。（3）模板按沟底板上的弹线组装，支完一段距离后（不宜超过20m），即应对模板进行加固。（4）模板加固过程中，支点加固牢固、可靠，所用的木方无裂痕、腐朽，所有钉头均砸平，防止人员2刮伤。（5）拆除模板时应选择稳妥可靠的立足点。（6）拆下的模板应整齐堆放，及时运走，拆下的木方应及时清理，拔除钉子等，堆放整齐，防止人员绊倒及刮伤。6.2.5浇触电、其混凝土浇他伤害筑27（1）上料平台应选择地表平坦、坚实处，不宜距沟槽太近，且上料平台不应堆积过多混凝土。2（2）下料及振捣施工人员严禁站在沟壁模板和支撑条上。（3）振捣施工作业人员应穿绝缘鞋、戴绝缘手套，不得将开启的振捣器放在模板或支撑上。（4）振捣作业结束语时应马上切断电源。
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别预控措施7.站区道路及围墙工程7.1现场触电、机作业现场作业械伤害、准备前准备及物体打及布资源配置击置（1）编制站区道路施工作业指导书。对作业人员进行安全交底，并要求接受交底人员签字。（2）在施工作业前，作业人员应配备齐全安全防护用品，着装整齐进入施工现场，酒后严禁进入现场。1（3）在施工作业前，作业人员应将施工工器具准备齐全，并确保其状态良好。（4）现场作业前应将作业区域用栏杆、分隔网进行隔离，并设置明显标志，严禁非作业人员及车辆进入现场。18站区三通一7.2触电、坍平、7.2.1土塌、机械站区方开挖伤害道路工程27（1）开挖前应了解水文地质和地下设施情况，制定施工方案及安全技术措施。（2）挖掘区域内如发现不能辨认的物品、地下埋设物、古物等，严禁擅自敲拆，必须报告上级进行处理后方可继续施工。（3）在有电缆、管道等地下设施的地方进行开挖时，应有相应的安全措施并派专人监护；严禁用冲击工具或机械挖掘。2（4）挖掘前应将斜坡上的浮石清理干净，并按有关规定确定堆土的距离及高度。（5）在电杆或地下构筑物附近挖土时，其周围必须加固。在靠近建筑物处开挖时，应采取相应的防坍措施。（6）施工中（特别是雨后、解冻期及机械挖土时）应经常检查土方边坡及支撑，如发现边坡有开裂、疏松或支撑有折断、走动等危险征兆时，应立即采取措施，处理完毕后方可进行工作。7.2.2土石方爆破爆炸1353（1）开挖采用爆破法施工时，必须遵照GB6722的有关规定执行。（2）从事爆破的人员必须取得公安部门颁发的安全作业证。
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D127固有风险级别预控措施（1）机械填压作业时，机械操作人员应持证上岗，作业过程设专人指挥。（2）压路机或振动式压路机作业时，操作人员应缓速慢行。变换前进后退方向时，应待滚轮停止后进行。（3）两台以上压路机同时作业时，操作人员应将各台压路机的前后间距保持在4m以上。（4）振动式压路机在非作业行走时严禁振动。（5）施工机械在停放时应选择平坦坚实的地方，并将制动器制动住。不得在坡道或土路边缘停车。2（6）蛙式打夯机手柄上应包以绝缘材料，并装设便于操作的开关。操作时应戴绝缘手套。打夯机必须使用绝缘良好的橡胶绝缘软线，作业中严禁夯击电源线。（7）在坡地或松土层上打夯时，严禁背着牵引。（8）操作时，打夯机前方不得站人。几台同时工作时，各机之间应保持一定的距离，平行不得小于5m，前后不得小于10m。（9）打夯机暂停工作时，应切断电源。电气系统及电动机发生故障时，应由专职电工处理。7.2.3路基填压施工机械伤害7.2.4路触电、机面施工械伤害27（1）使用振动器的电源线应采用绝缘良好的软橡胶电缆，开关及插头应完整、绝缘良好。严禁直接将电源线插入插座。使用振动器的操作人员应穿绝缘鞋、戴绝缘手套。（2）作业人员在搬动振动器或暂停作业时应将电源切断，严禁将开启的振动器放在模板或尚未凝固的混凝土上。（3）混凝土浇筑作业时设专人进行现场指挥并设专职安全员监护，严禁各工序作业人员随意走动或自行作业。（4）采用切2割机进行切缝时操作人员应持证上岗，作业前应检查电源、水源及机组试运转情况是否良好，切割机刀片与机身是否完好。（5）开始作业时先调整刀片的进刀深度，切割时随时调整刀片切割方向。停止切缝时，先关闭开关，将刀片提升到混凝土板面以上，停止运转。作业完成后及时切断电源再移动切割机。（6）每道缝处理完成后及时清理现场，确保路面整洁，不造成对路面的污染和损坏。
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D127固有风险级别一致。行走路线要统一，以免发生碰撞。预控措施（1）基础选用的块石应符合设计要求，搬运块石用绳索、工具等应牢固。作业过程要相互配合，动作7.37.3.1块物体打石基础施击、其他工伤害（2）往基槽、基坑内运石料时不得乱丢，应使用溜槽或吊运，卸料时下方不得有人，整个作业过程设2专人统一指挥。（3）块石基础砌筑高度较大时应搭设脚手架。（4）在脚手架上砌石不得使用大锤。修整石料应在地面操作并戴防护镜，严禁两人对面操作。（1）墙体砌筑应搭设脚手架，严禁作业人员站在墙身上进行勾缝、检查大角垂直度及清扫墙面等作业或在墙身上行走。（2）砌砖时搭设的脚手架上堆放的砖、砂浆等距墙身不得小于50cm，荷载不得大于270kg／m。砖侧放时不得超过三层。2围墙工程物体打7.3.2墙击、高处体砌筑坠落、其他伤害272（3）作业人员在高处作业前，应准备好使用的工具，严禁在高处砍砖，必须使用七分头、半砖时，应在下面用切割机进行切割后运输到使用部位。（4）作业人员在操作完成或下班时应将脚手板上及墙上的碎砖、砂浆清扫干净后再离开，做到工完料净场地清。8.消防工程现场触电、机作业现场作业械伤害、准备前准备及物体打及布资源配置击置18（1）编制施工作业指导书。对作业人员进行安全交底，并要求接受交底人员签字。8.1（2）在施工作业前，作业人员应配备齐全安全防护用品，着装整齐进入施工现场，酒后严禁进入现场。1（3）在施工作业前，作业人员应将施工工器具准备齐全，并确保其状态良好。（4）现场作业前应将作业区域用栏杆、分隔网进行隔离，并设置明显标志，严禁非作业人员及车辆进入现场。
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别预控措施（1）人工挖土方应根据消防管道设计深度和土质情况采取放坡。（2）深度超过2m的消防沟道，应视情况采取防护措施。（3）土质松动的位置和靠近建筑物附近挖沟时，要设置挡土板，并设专人监护，防止土方倒塌。（4）支撑的木方材料应具有满足支撑力的截面积。（5）对进入出现边坡开裂、疏松和支撑松动的地方，应立即采取措施，严禁施工人员进人。（6）施工人员不得在支撑和沟坡脚下休息。（7）不得使用冲击振动较大的工具施工。（8）围栏距沟道不得少于0.8m，夜间设红色警示灯，夜间施工应保证足够的照明，并设专人监护。（9）沟道中出现地下水时，要进行排水作业，排水可采用潜水泵抽水。8.2.1管坍塌、触道的土方电开挖消防8.2管道管网施工542（10）电工应跟班作业。（11）抽水之前检查潜水泵绝缘是否良好，应测试电气绝缘，引出排水管应远离沟道，潜水泵电源应独立控制并装设漏电保护器，检查无误后方可排水。（12）排水期间施工人员严禁在坑内作业，排水人员应穿绝缘靴。（13）挖管道土方时，残土应堆放距坑边1m以上，高度不超过1.5m，且为管道敷设留出一定的作业距离。（14）挖土方时两人间距以不碰撞为准，施工人员的施工作业工具应完整牢固，防止发生碰撞和器具脱落伤人。8.2.2管道的下机械伤料、敷设害、触电与焊接27（1）管材到货后堆放合理，有防止滚动措施。（2）使用切割机械应检查设备可靠性，应设独立电源箱和漏电保护器，设备电源线应无破损。（3）打磨坡口时使用的砂轮机应绝缘良好，施工人员应戴防护镜，穿绝缘鞋，开关应设在附近。2（4）人工调整管道时应在管道下方塞填木方，防止管材滚动伤人。（5）在潮湿场地焊接时，作业人员应做好绝缘措施。（6）用刨锤去焊渣时，施工人员应佩戴防护镜，防止焊渣崩眼。
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D127固有风险级别预控措施8.2.3管高处坠道连接和落、物体支架安装打击（1）地面以上管道宜采用法兰连接，连接时作业人员动作要协调，手不得放在法兰接合处。（2）托架支架作业时应搭设安全可靠的脚手架。2（3）在高处安装喷头和管道时要系好安全带，下面设专人监护。（4）上下递送材料时应采用手（传递）绳，严禁上下抛物递送材料。（5）管道应按设计做好地网连接。8.2.4管道系统的水压试验物体打击9（1）水压试验的管道应做好接地。1（2）试压过程中应有专人监护，不得带压修理，施工人员不得面对出水口，无关人员不得进入试验区域。消防设备8.3和控8.3.1消高处坠制设防设备安落、物体装打击备安装27（1）施工现场应清理无杂物、道路平坦。（2）安装施工应由专人指挥，搬运和移动设备之前，应对搬运用的钢丝绳进行选择和检查。（3）消防设备在人力搬运过程中，注意抬扛的承重范围，不可超限使用抬扛和绳索，搬运中无关人员不得停留和通过。2（4）设备就位时作业人员应防止挤手和砸脚。（5）在室内顶棚安装火灾报警器探头时，宜使用人字梯。（6）安装探头和接线中应使用工具袋，严禁上下抛物。（7）安装完毕后清理现场，做到场清料净。
序号工序作业内容8.3.2消防控制设备的安装可产生的危险其他伤害固有风险评定D127固有风险级别预控措施2（1）施工时应按设计位置安装固定牢固。（2）施工中要保证设备完好，轻抬轻放。8.3.3热高处坠敏电缆敷落、其他设8.4.1火伤害272（1）变压器器身和油枕上热敏电缆敷设时，作业人员应系好安全带，并设专人监护。（2）施工后应清点工器具，防止工具及材料遗落在变压器上，做到场清料净。灾报警系触电、其统单体调他伤害试报警与消防水系统联合调试8.4.2消触电、其防系统的他伤害联合调试452（1）扩建变电站设备安装调试应填写安全工作票，并有专人监护。（2）调试人员在调试中对变电站运行设备应明晰，施工人员不得触碰运行设备。8.445（1）通电之前应检查下列工作：a）通道出口畅通，照明、通信条件完善。b）各种设备标识清楚，带电的控制设备应挂警示标牌。c）操作程序符合设计要求。d）电源可靠，有保护措施和备用电源。电气设备绝缘和接地良好、电气开关均处于断开位置，并有明显的电源指示，电机正反转标识明晰，相序正确。e）水源已达到设计标准，管道气体排空。在变压2器处和消火栓处应安排专人值守。f）电源处有专人值守，并应设置通信联络工具，明确就地紧急操作措施。（2）参加调试人员应明确带电设备状况，与带电设备保持一定的安全距离。（3）操作控制设备的调试人员应着工作装和绝缘鞋。设备功能标识应醒目。
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