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交通银行员工违规处理办法的学习心得

网站:公文素材库 | 时间:2019-05-28 07:54:28 | 移动端:交通银行员工违规处理办法的学习心得

交通银行员工违规处理办法的学习心得

银行员工违规行为处理办法学习心得

近段时间,我和大家一起深入学习了《交通银行员工违规行为处理办法》和《上海银行业案件防控警示教育读本》,并利用工作之余,结合自身岗位实际,进行了深入思考,现将学习心得简要汇报如下:

一、通过对处理办法的集中学习,看到了总行惩戒违规行为的决心和力度,从内心更深刻的认识到,在从事日常工作的每一天、每一个环节,都必须在业务合规操作的要求下进行,决不能存在以感情代替制度,以相互信任代替约束监督,也不能单纯从发展业务的角度去考虑问题。要做到令方行、禁则止。目前还是有一部分员工需要提高自我保护意识,不能一听到投诉就紧张,要严格落实各项规章制度和岗位职责,决不能放弃制度来迁就客户。

二、操作风险的人员因素主要是指因商业银行员工发生内部欺诈、失职违规,以及因员工的知识、技能匮乏、核心员工流失、商业银行违反用工法等造成损失或者不良影响而引起的风险。为此,要以深入学习《处理办法》为契机,不断进行行之有效的教育和培训。不仅要用规章制度约束员工,还要密切关注员工思想动态,针对员工的思想实际状况,有针对性地做好防范教育,像抓经营工作一样常抓不懈,只有这样才能使各项规章制度的落实既不停留在书本上、墙壁上,也不停止于业务考核上,从而贯彻到每位干部员工的头脑中去。

三、避免“群体思维”和“习惯思维”,养成在操作过程中,多问为什么的习惯。工作中,由于个人知识、素养、成长环境、教育经历、工作背景等因素影响,我们的思维会出现各种偏差,有感觉偏差、认知偏差、记忆偏差、环境偏差,可能会出现盲从、从众等心理现象,认为别人都是这么做的,以前一直都这样做,从没出现过风险等。在工作中,自己意识不到缺乏必要的知识和沟通能力,按照自己认为正确而实际错误的方式工作。

四、要学以致用,通过学习处理办法,切实提高我们在工作中的合规意识,杜绝自认为没有风险,而对违规视而不见。其实许多案件都是从小事发展起来的。古人云,不以善小而不为,不以恶小而为之。就是这个道理。通过学习,将在今后的工作中采取如下改进措施:一是加强有关业务的学习、特别是规章制度的学习,熟悉和掌握规章制度的要求,提高自身的综合素质和分析能力。二是认真履行工作职责。三是从小处做起,将各项制度落实到业务活动中去。

通过对我行《处理办法》的学习,我懂得了一个良好的企业或公司,都是要有着一套严格的员工行为规范的,因为只有规范了整个企业的员工行为,提高员工的整体素质,才能使这个企业更加快速、良好的发展。因此,对于我们来说,我们应当更加努力的规范自身的工作行为,使自己的行为不要违反我行的规章制度,为我行的发展奉献自己的一份力量。

扩展阅读:交行学习体会

关于对《交通银行员工违规行为处理办法》的学习体会

201*年10月总行制定颁布的《交通银行员工违规处理办法(试行)》(交银发〔201*〕9号),对于规范员工行为、严肃金融法纪、严惩违规行为、强化内部管理、完善内控制约、防范金融风险等发挥了重要作用。随着形势的不断变化、经营管理的提升、业务的发展,在实践中出现了一些新情况和新问题。为此,总行根据现行有关法律法规,结合经营管理实际,在深入调研,广泛征求各方面意见的基础上,形成《交通银行员工违规行为处理办法》(以下简称《处理办法》),并于201*年11月27日交通银行第一届四次职工代表大会审议通过。我认为《处理办法》的制定和颁布对于规范员工的工作行为有着较好的帮助,并且给员工的日常工作提供了一个良好的制度规范,使员工能够更加地约束自身的工作行为,从而更好地投入到工作当中。

《处理办法》总共包括总则、处理种类及适用、违规行为及处理、处理程序和附则五章,共计二百一十七条。其中总则里简要介绍了本办法中所涉及到的违规行为、责任人和适用范围。本办法所称违规行为,是指违反法律法规、监管要求及交通银行规章制度的行为,以及其他不履行或不正确履行职责造成损失或后果的行为。本办法所称责任人,是指直接责任人和相关责任人,包括各级负责人员、主管人员和经办人员。本办法适用于交通银行境内机构与员工。其中,与交通银行境内机构建立劳动关系的员工适用于本办法所有处理,而对于劳动关系不在交通银行的员工,适用于本办法除纪律处分以外的处理。在本办法总则中,除了这些简要的介绍外,我认为有一点是十分重要的,那就是第五条,规定在处理员工违规行为时,应当与其违规行为的性质、情节、责任、危害程度相适应,做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备。这一条充分的说明了我行在对员工违规行为进行处理时并不是盲目的处罚,而是要有确凿的证据和事实时,才会对员工的违规行为进行规范和处罚,这就将会降低了一些错罚的可能性。

第二章主要介绍了本办法的处理种类和适用。员工违规的处理种类共有以下几种:第一,通报批评;第二,经济处理,包括计扣履职津贴、变动奖金;第三,组织处理,包括离岗清收、停职、免职、退回劳务派遣单位、解除劳动合同;第四,纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看(一年或两年)、开除。在第二章中,还详细的说明了各种违规行为应当受到怎样的处罚,并且处理种类在各种处罚中是怎样使用的,哪些违规行为要从重处理,哪些违规行为可以从轻处理,让我们全面的了解各种违规行为的处理种类及使用,给我们已警示,让我们要更加的严格要求自己在工作当中的行为,不要做不合规范的事情,严格的约束自己。

第三章是本办法的一个重点,主要说明了违规行为及处理,共包括二十节,分别是:第一节,各级负责人失职、滥用职权的行为及处理;第二节,违反授权规章制度的行为及处理;第三节,违反预算、财务管理规章制度的行为及处理;第四节,违反会计结算规章制度的行为及处理;第五节,违反资金业务规章制度的行为及处理;第六节,违反授信业务规章制度的行为及处理;第七节,违反保全业务规章制度的行为及处理;第八节,违反国际业务规章制度的行为及处理;第九节,违反理财业务规章制度的行为及处理;第十节,违反电子银行业务规章制度的行为及处理;第十一节,违反银行卡业务规章制度的行为及处理;第十二节,违反信息科技规章制度的行为及处理;第十三节,违反资产托管规章制度的行为及处理;第十四节,违反法律合规管理规章制度的行为及处理;第十五节,违反人力资源规章制度的行为及处理;第十六节,违反内部监督规章制度的行为及处理;第十七节,违反安全保卫规章制度的行为及处理;第十八节,违反保密和信息披露规章制度的行为及处理;第十九节,违反证照、印章、档案、统计规章制度的行为及处理;第二十节,违反其他规章制度的行为及处理。在这二十节的内容中,非常详细和全面的介绍了各种违规的行为及处理办法,让我们全面的了解了什么样的行为是违反规章制度的,以及会受到怎样的处理,给我们起到了警示的作用,让我们要严格要求自己,避免发生这些违反规章制度的行为,更好的适应银行的工作。

第四章主要介绍了在员工发生违反规章制度的行为,受到处理时,应是怎样的一种程序。让员工充分了解到当真的发生违规行为时,我行也不是随便盲目的给予惩罚的,而是有着相当严密的一个程序的。第五章附则对上述四章的内容进行了一定的说明和补充。

通过对我行《处理办法》的学习,我懂得了一个良好的企业或公司,都是要有着一套严格的员工行为规范的,因为只有规范了整个企业的员工行为,提高员工的整体素质,才能使这个企业更加快速、良好的发展。因此,对于新进交行员工我们来说,我们应当更加努力的规范自身的工作行为,使自己的行为不要违反我行的规章制度,为我行的发展奉献自己的一份力量。

交行新华道支行

高菲201*年3月3日

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