××支行重要岗位员工行为排查活动总结报告

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重要岗位员工行为排查活动总结报告

为规范内部管理，切实加强重要业务岗位人员管理工作，近日××支行根据管辖行下发的《关于组织开展重要岗位员工行为排查活动的通知》要求，结合重要岗位人员项目自查内容，对重要业务岗位人员行为进行了一次认真排查，以有效防范岗位风险，杜绝案件发生。

一、组织领导

为加强对关键岗位和重点环节排查工作的组织领导，××支行成立了以行长为组长、副行长为副组长，重要岗位员工为组员的排查小组。

二、排查方法

以“九种人”事项排查为重点，并对一些行为进行扩展，关注涉嫌案件的行为，存在隐患可能诱发案件的行为。具体开展形式以员工自查为主，填写《重要岗位员工行为排查项目表》，主管领导积极履行复核责任。

三、排查内容及结果

通过员工自查和支行复核，排查结果如下：（一）未发现九种人现象

无“黄、赌、毒”行为；无个人或家庭经商办企业的；

无大额资金炒股的；无个人、家庭负债较大，或在行内有贷

款的（正常消费贷款除外）；无无故不能正常上班或经常旷工的；交友混乱，经常出入高档消费场所的；无职工作超过强制休假、轮岗规定时限的；无有不良记录或犯罪前科的；无出现违规操作。

（二）工作表现事项:未发现问题。具体如下：无指使、胁迫、诱骗他人违规操作的情况；无受他人指使、胁迫、诱骗违规操作的情况；无欺上瞒下、弄虚作假的情况；无串岗、混岗、操作“一手清”的情况；无随意简化、改变业务流程的情况；无无正当理由逾假不归，或经常擅自离岗的情况；无故意推脱、延迟、拒绝轮岗、交流或休假的情况；无故意躲避、抵制录像监控、稽核、监管和上级检查、审计，或在不合理的长时间内未接受检查、审计的情况；本人经办或管理的账务无非因业务差错或特殊业务处理的原因造成的账务不符或不正常挂账的情况；无故意造成业务差错或账务混乱的情况；无隐匿、销毁、篡改业务凭证、记录、账册、档案的情况；无违规为自己办理业务，或违规为父母、配偶、儿女及其他关系人办理业务的情况；无违规代客户保管存折（单）、办理开户、存取款、更换印鉴、购买重空单证、签字等代客服务的情况；无利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡本单位财务费用的情况；无利用职权为自己及亲友谋取不正当利益的情况；无经常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的情况。

（三）经济往来事项:未发现问题。具体如下：无以本人或他人名义经商办企业、从事有偿中介活动的情况；无与本人收入明显不符的大额炒股、炒期货、炒外汇、买卖基金等风险投资活动的情况；无违规集资或介绍集资、高利借贷、参与经营地下钱庄等情况；无热衷于大额购买彩票，或购买非法彩票，参与赌球、赌马等博彩活动的情况；无私下收受、索取客户回扣的情况；无借用、占用客户通讯设备、交通工具等财物或向客户大额借款的情况；无让客户支付或报销不正当费用，或向客户提出其他不正当、不合理要求的情况；无经常出入高消费场所、日常消费与个人及家庭经济收入明显不符的情况；无利用婚丧嫁娶等事宜敛财的情况。

（四）社会交往事项:未发现问题。具体如下：无“涉黑、传销”等违法违纪活动；无与不良客户、有劣迹的社会人员来往密切现象；无向有劣迹或有不良嗜好的人员提供私人借贷、担保或其他财物支持。

（五）家庭状况事项:未发现问题。具体如下：无家庭成员或来往密切的亲友从事传销、赌博、涉毒等非法活动的情况；无家庭成员或来往密切的亲友因从事大额风险投资活动（如经商、炒股、炒期货等）而出现资金紧张或大额亏损的情况；无重大家庭变故造成情绪异常，消极悲观的情况；无违反总行关于亲属任职回避方面规定的情况

以此次自查工作为契机，今后，我行将不断强化和提高重要岗位人员风险意识，进一步明确各岗位工作职责，完善和健全岗位轮换和强制休假机制，确保通过重要岗位人员管理实现防范案件事故发生，规避经营管理风险的目的。

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二○一一年十一月三日

扩展阅读：银行员工日常行为排查活动总结

银行员工日常行为排查活动总结

员工行为排查是全面了解员工思想行为动态的有效方式，是及早发现隐患、防风险的有效途径之一。晋城建行在员工行为管理工作中扎实工作，不走形式，结合实际采取三项措施，员工日常行为排查工作起得了实际效果。

一是抓重点，顾一般，将排查工作贯穿于日常工作中。

行为排查的对象是全体工作人员，但在排查工作中应区分一般和重点，日常排查主要关注的是重点，即重点区域、重点部门、重点环节、重点人员，了解和掌握这部分员工思想动态，一是四看，即看工作表现、看经济往来、看庭情况、看社会交往，注意从他们的工作、生活、言行举止几个方面观察，看其经办业务有无被上级通报，有没有与自身收入不相匹配的高消费，庭生活是否和睦，平常与什么样的人交往，通过观察去界定其思想纯不纯，有无不良苗头和倾向。二是以坐班方式，近距离接触和感受员工的真实想法。员工得志界领导和纪检监察特派员在处理完日常工作后，到部门走动走动，融入到员工的工作中，与其交朋友，拉常，潜移默化间也可以将支行的一些政策、办法灌输给他们，使他们对诸如绩效分配、岗位变动等有一个正确的认识。这样做既避免了带着情绪去工作容易出现业务差错，也为员工日常行为排查掌握了第一手资料。

二是重安排，强落实，保证排查工作质量

目前我行的排查是以集中排查和日常排查相结合，每年市分行至少组织开展二次全行围的员工行为排查，每季度组织一次日常行为排查。在集中排查中为了做到确保组织到位、学习到位、落实到位，我们重点对落实情况进行全程监督。针对部分员工对排查工作重要性认识不到位，对排查条款不甚了解，在排查中做好人的情况，加强宣传和教育，让其明白集中排查不仅是一次强化风险防教育机会，更是一次保护自己的机会，每个人都应明白什么能做，什么不能做，每个人都应明白，违规行为是在侵害着大的权益，提高员工主动排查意识。日常排查重点抓好直接负责人在排查中的作用，要求部门负责人要掌握本部门员工的工作和思想状况，定期开展谈心、交流活动，对发现的不规行为及时给予善意的警示和提醒，发现员工有不良行为，要及时提醒、制止和报告。形成一级对一级负责的日常排查机制。

三是排查、检查巧结合，使排查工作更有效

经营风险、操作风险、道德风险是我行案件防控工作监控的重点，也是日常排查工作的重心，工作中在有效控制道德风险的前提下，一是将日常排查积极介入到会计主管和风险经理履行的业务检查中，与其共同开展，这样做的好处是减少了柜面应付检查的频率，又能够及时了解关注业务上的一些新规定和新要求；二是关注各级各类检查反馈题的整改情况。上级部门检查结束时留下一份检查工作底稿，在实施监督检查时就能将整改内容做为检查内容进行检查；三是同时将上述各项工作与员工排查工作结合起来，将在日常工作中发现的主要题、疑点运用到员工排查工作中，做到排查、检查巧结合，使排查工作更有效。

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