我的201*年度内控工作个人述职报告
201*年度个人述职报告
201*年度，在市分行党委及内控合规处领导的领导下,在同志们的帮助下，牢固树立科学发展观和现代商业银行经营理念，始终如一地以求真务实、精益求精的态度和对事业高度负责的责任感、使命感，紧紧围绕全年内控工作目标，圆满完成领导交办的各项工作任务，并取得了一些成绩。现将主要工作汇报如下：
一、做好内控日常事务工作，确保各项任务及时完成。（一）参与内控制度和办法的制定工作。201*年参与了《中国工商银行宿迁分行内控合规工作考核办法》、《中国工商银行宿迁分行机关部室内控管理工具运用及管理考核办法》等编写工作，为全行对各单位、各部门内控管理工作实施量化考评提供了依据，并按季参与组织开展对各单位内控管理工作开展情况进行考评。
（二）做好内控综合管理信息系统的推广应用工作。为进一步强化管理手段，加强员工执行规章制度考核，防范操作风险，加大了《员工违规违章操作行为记分考核系统》的推广力度，严格执行《员工违规操作行为记分考核办法》。不定期督促各级部门管理人员在履行检查管理职能时，严格按综合系统流程操作，客观地记录检查项目，及时、准确、完整的记入内控综合管理系统，实现管理信息共享，强化动态管理，执行好四项制度，一是集中反映制，要求所有检查事项必须纳入系统管理。二是跟踪督促制，通过系统，对整改事项的上下联动，检查部门和人员应催促、跟踪被查部门做好整改事项的落实。三是主查人负责制，主查人对检查项目记录事项全面把关，负责从项目实施至项目终结的全过程管理。四是定期分析制，管理人员通过系统记载的检查活动、问题信息数据进行综合分析，撰写分析报告，供领导决策参考。同时，本人还负责《员工记分考核办法》的日常管理和考核工作，加强与专业部门和基层行的联系的同时，及时督促和指导各单位、各部门对《员工记分考核办法》在日常管理中的运用；按季汇总统计全行员工记分考核情况，组织开展制度执行较好的管理人员和操作人员进行评比，并对员工执行制度记分情况定期进行通报和表彰。今年以来，我行内控综合管理信息系统的使用每季在全省考核中均名列前茅。
（三）做好反洗钱各项工作。一是多次组织参加总、省行反洗钱视频培训及特邀反洗钱专家现场进行反洗钱业务培训。二是组织开展反洗钱专项审计工作。三是充分利用非现场手段，定期不定期开展对非实名制开立帐户和反洗钱监控系统核查工作，对违规操作人员按照相关规定给予罚款扣分。四是做好反洗钱工作的调研分析工作。五是规范我行一线员工对客户身份识别的操作规程，加大对客户身份识别的管理检查力度，为我行进一步规范反洗钱工作奠定了基础。六是每日坚持通过反洗钱监控系统，检查全辖所有营业网点对大额交易和可疑交易的上报情况，及时督促网点上报大额及可疑交易数据的处理及分析，对系统逾期数据及时帮助分析查找原因。七是在组织培训和学习的基础上，结合营业网点反洗钱工作实际情况，201*年共上报市人行四篇反洗钱调研课题，对加强我行反洗钱工作起到了积极的推动作用。201*年度我行反洗钱风险评估工作在全市金融机构中名列前茅。
（四）做好异常交易系统的推广应用工作。为进一步强化全行合规经营意识，增强员工树立牢固的依法合规经营理念，强化职
业道德及操作风险教育，自觉抵制不正当操作行为，彻底杜绝各类操作风险行为。每日检查异常交易系统的交易报告情况，按季分析交易报告情况，及时督促各业务专业上报异常交易报告。
（五）创新优化客户身份核查手段。为进一步建立健全和执行客户身份识别制度，落实银行账户实名制，妥善保存客户身份资料和识别记录，促进反洗钱工作有效开展，经过不断实地调研，结合我行实际情况，执笔编写客户身份识别系统开发需求可行报告，在行领导的大力支持认可下，经过参与系统开发和近半年的不断测试、试运行及不断论证下，于201*年初在全辖各营业网点成功投产使用居民身份证二代证识别核查系统，系统是集“复印、核查、留存、查询”为一体的识别平台，主要包括柜面身份证识别、人民银行联网核查应用软件及柜台业务处理流程自动化集成应用软件，以及在金融机构建立的与人民银行转接平台相连的客户身份识别管理信息系统后台管理软件，可实现柜台客户身份识别及联网核查业务处理流程的自动化，完整记录客户身份识别及联网核查情况整个过程和留存客户资料，并将柜面所需的客户身份识别信息无缝接入生产业务系统中的管理信息系统，实现无纸化客户身份信息核查和信息储存，通过系统的优化，使身份核查更简捷，工作效率得到了很大的提高，并于年初及时制订下发了《中国工商银行宿迁分行居民身份证识别核查系统管理办法（试行）》，进一步规范了客户身份识别操作规程。该系统为全国工行系统内首家开发研制投产使用，已被省行采纳，准备明年在全省推广使用。
（六）做好反洗钱调研工作。201*年共在全辖开展“关于对客户身份识别及可疑交易报告方面问题的解决办法与建议”、“大额交易及可疑交易监测的难点及对策”、“部分前台反洗钱业务如何集中处理的建议”等三个专题调研，并分别上报省行、市人行、市行，对如何进一步规范反洗钱工作，提出了可行性建议。由本人执笔撰写的“关于金融机构非面对面业务中的客户身份识别与流程控制的几点思考”今年被市人民银行在全市金融机构反洗钱重点课题调研活动中，荣获二等奖。
（七）做好对员工反洗钱培训工作。为进一步规范反洗钱工作，提高管理人员及柜面业务人员对客户身份识别、大额及可疑交易的甄别、客户风险分类划分能力，市分行合规部精心组织，将有关反洗钱法律法规，结合实际业务将有关业务知识、案例制作成幻灯片作为培训课件发到各支行学习，同时，市行组织有关人员利用晚上班后时间深入基层行，对所有营业网点人员有重点进行培训，现场解决业务操作过程存在的问题，为全行员工学习反洗钱知识提供方便，增强了反洗钱规定的可操作性。同时，注重对新进行员工、管理人员反洗钱知识的培训力度，11月4日，组织全辖各一级支行分管内控工作的行长（总经理）及反洗钱管理部门负责人、市行各专业反洗钱小组负责人及反洗钱岗位管理人员及全辖各营业网点主任参加的反洗钱法律法规培训，并现场进行了闭卷考核，取得了一定的实效。今年，对新进行员工33人利用休息日全部进行了反洗钱培训。
二、认真履行职责，全面完成各项审计工作任务。在201*年中，在认真全面履行了本职的同时，出色完成了合规处领导安排的各项审计工作，参与了高级管理人员离任审计、规章制度执行情况突击检查、县支行各级管理人员履职情况专项审计和调查、客户经理规章制度执行情况专项审计、小企业贷款专项审计、牡丹卡业务专项审计、电子银行业务专项审计、代理保险业务专项审计、反洗钱业务专项审计、存贷款业务利率执行情况专项审计等共40个项目，担任15个项目的主审人工作。
三、抓好政治和业务学习，不断提高自身综合素质一年来，我始终坚持把加强学习摆上重要位置，贯穿工作始终。认真学习、准确运用“基层管理人员履职纲要”、“业务操作指南”、“违规积分管理办法”、“员工违规行为处理暂行规定”，与立足做好自己的本职工作结合起来，努力把学习的收获和思想认识的成果转化为履行职责、做好工作的实际行动。在抓好政治学习的同时，结合工作需要，认真学习了国家金融方针政策和总省行有关会议精神，准确把握金融改革面临的形式，明确各个阶段的目标任务，推进思想解放，转变经营管理理念；认真学习了现代商业银行经营管理理论，各种新业务知识以及上级行的有关规章制度，拓展了视野，提高了发现问题、分析问题、解决问题的能力。本人负责的反洗钱工作、内控综合管理信息系统在今年前三季度省行考核中均名列全省前茅。
四、存在不足
回顾一年来的工作，取得了一定的成绩，这些成绩的取得，应当归功于市行的正确领导和合规处领导的精心指导，归功于各位同事的大力支持、帮助和配合。同时也深深地感到还有许多需要完善和提高的地方，表现在：一是学习抓得不紧，综合业务素质还需进一步提高；二是创新意识不够，特别是在加强内控机制建设，提高内控管理水平及风险防范控制能力方面亟需提高。这些问题我将在今后工作中努力加以改进和克服。
在今后的工作中，我将更加严格地要求自已，加强学习，不断提高政治理论水平和业务管理水平，保持扎扎实实的工作作风，为宿迁市工行事业不断发展而努力奋斗。
扩展阅读：201*年度个人工作述职报告
201*年度个人工作述职报告
中共吴川市委副书记、政法委书记郑世光
（201*年1月8日）
一年来，我始终坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，紧紧围绕“强综治、创平安、促发展”这个工作主题，坚持把服务科学发展作为第一要务，把维护稳定作为第一责任，履职尽责，恪尽职守，真抓实干，尽心尽力做好本职工作。一年来，在政治理论学习、履行岗位职责、廉洁自律、完成重点工作等方面做了大量的工作，想了许多办法，所分管的工作取得较好的成绩，为我市经济社会发展创造了良好的社会环境。现将一年来主要工作情况报告如下，概括起来就是“四个坚持”：
一、坚持政治业务学习，努力提高自身思想政治素养在工作实践中，使我养成了注重学习的习惯，不断从理论和业务知识中提高自我，因此，无论工作多忙，我都能始终如一，坚持学习。认真贯彻执行党的路线方针政策，思想上、政治上、行动上与党中央保持高度一致。认真学习党的十七大和十七届三中、四中、五中全会精神，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，牢固树立
科学发展观，注重自身建设。一是认真参加市委中心组的政治理论学习。年内积极参加学习实践科学发展观活动、党的十七届五中全会精神和社会主义法治理念教育，认真撰写学习心得体会和读书笔记，较好地完成各阶段的学习任务。二是认真学习业务知识。分管政法工作以来，除参加上级有关业务培训外，还注重学习有关政法综治信访工作方面的法律法规，努力提高自身领导业务能力，为做好本职工作提供了理论保证。三是认真执行民主集中制。我能做到作风正派，为人正直，团结同志，事事处处率先垂范，以身作则，敢于坚持原则，依法办事，不徇私情，从不干预政法部门的执法活动，维护法律的尊严。组织纪律性强，勤政廉政，工作艰苦深入，密切联系群众。四是认真贯彻落实党风廉政建设责任制。严格执行《领导干部廉洁从政若干准则》，自觉接受群众监督，始终保持健康的生活情趣和高尚的精神境界，干干净净做事，清清白白做人，认认真真工作。从不利用职务之便搞特权和不正之风，自觉维护和遵守政治纪律，洁身自好，廉洁自律。
二、坚持严打整治方针，全力维护社会治安大局稳定一年来，我坚持把严打整治放在首位，常抓不懈。经常深入各镇（街）和村（社区）调研，了解治安情况，要求政法部门保持严打高压态势，加大打击力度。尤其是人民群众反映的治安热点难点问题，认真采取措施，加以整
治。每次严打行动，我都能亲自组织召开会议，认真部署“严打”整治工作。经常深入基层指导督促严打整治工作，听取工作汇报，积极为政法部门理思路、解难题。与公安政法部门领导带头参与严打统一清查行动，制定侦破方案，召开公、检、法三长会议，分析案情，协调有关疑难案件，排查分析治安形势，确保严打工作实效。今年来，结合我市治安实际，先后组织开展了“粤安10”、“春声行动”、打击涉恶涉枪行动、打击“两抢一盗”、“创平安、迎亚运”和“紫荆”等一系列专项斗争和专项整治，狠狠打击各种刑事犯罪活动。同时，认真整治治安突出问题。集中整治“黄赌毒”、“黑网吧”、电子游戏机室、破坏“三电”设施、无牌无证假牌假证机动车辆和市区“两抢一盗”等突出治安问题，收到显著的成效，城乡社会治安稳定，群众安全感普遍增强。坚持不懈地抓好市区治安整治，加大涉毒涉赌的打击力度，城区治安发案大大减少，社会治安明显好转，得到社会各界的充分肯定。我市公众安全感和公安工作群众满意度都排名在湛江市前列。
三、坚持稳定压倒一切，大力抓好综治信访维稳工作我始终坚持把维护社会稳定放在首位，时刻保持清醒头脑，增强政治敏锐性，紧紧围绕市委的中心工作，顾全大局，科学决策，做到抓苗头、防激化、保稳定、促和谐，工作中尽职尽责，任劳任怨，为维护稳定竭尽全力。一是
认真落实综治信访维稳工作责任制。抓好镇街和市直单位综治维稳责任的落实和年度考核工作，落实各级领导包案责任制，增强各级领导干部维稳工作意识。同时，经常与省、湛江市信访维稳部门联系，加强沟通协调，及时反馈信息，确保处置工作畅顺。一年来，我市信访总量、集体上访量、非正常上访量、群体性事件发生量“四个下降”，全市没有发生恶性事件和群体性事件，有效化解和处置了一大批影响社会稳定的矛盾纠纷问题和案件，办结了15宗中央和省交办的涉法涉诉信访案件，使民情形势趋于平稳。二是切实抓好矛盾纠纷排查调处工作。坚持做到身体力行，深入基层调查研究，及时掌握社会动态。积极参与市领导下访和镇“八长”接访活动，对排查出的治安问题和不安定因素，适时组织开展大调处活动。对群众反映强烈、涉及面广的案件，始终在第一线，积极面对现实，冷静应对矛盾，妥善调处了一批久拖不决的案件，及时平息了多起因山林土地纠纷引发的事故苗头。一年来全市共化解各类群体性事件苗头37起；调处山林土地纠纷案件30宗，解决争议面积1800亩，其中山林纠纷案件27宗1700亩，土地纠纷案件3宗100亩。三是积极稳妥处置突发性事件。在处置各种群体性突发事件中，我做到靠前指挥，采取果断措施，迅速控制事态，防止矛盾激化，有效维护了社会治安的稳定和党委政府的声誉。去年来，我先后组
织处理了平安车场“5.11”事件；依法有序处置“6.25”劫持人质嫌疑犯意外死亡事件；化解了黄坡村与坡尾村多年群体性纠纷事件、振文镇孟村建牌楼与群村纠纷、樟铺镇南巢村300多名群众冲击樟铺派出所和振文镇泗岸村与塘缀镇东岸村的群体纠纷，以及交通事故、医疗事故、意外死亡等一批突发性事件，大大减少各种不安定因素，全力维护社会稳定。四是及时做好敏感时期的维稳工作。重点是抓好春节元宵、清明、全国“两会”、国庆节、亚运会等期间的安全防护工作，做到提前介入、提前排查，及早部署，作好预案，把维稳工作落到实处。近年来，我市没有“法轮功”人员进京到省滋事、聚众闹事、电视插播等破坏活动，没有发生涉军涉法进京上访事件，没有发生重大群体性事件，维稳工作得到上级的充分肯定。五是重视解决民生问题和化解基层矛盾。我善于听取群众意见，关注民生问题。一年来，积极指导督促配合有关部门做好企业军转干部、复退军人、伤残军人各方面工作，抓好政策落实，及时解决涉军问题。尤其是对基层村级“两委”换届选举中出现的不稳定因素和村级经济纠纷问题，能及时召开专题会议，组织力量，深入调解。近年来，妥善解决了不少历史遗留问题，确保我市农村治安持续稳定。
四、坚持突出工作重点，努力为经济社会发展服务我在工作中始终坚持“常规工作不放松、重点问题不
放过”的工作方法，自觉做到围绕中心，服务大局，统筹兼顾，突出重点，科学安排，密切关注事关改革发展稳定的大事，事关人民群众切身利益的实事。对影响开发建设和社会稳定的热点难点问题，都能及时掌握，预警预报，快速反应，全力处置，较好地为经济社会发展创造良好的法治环境。一年来，我着力在如下四个方面下功夫：一是采取措施，大力整治农村治安突出问题。去年来，共组织30多个工作组，先后对塘缀东山与米收村水利纠纷、振文孟村牌楼纠纷、长岐高辣与良村因游神引发学生上访、兰溪村集体承包纠纷、黄坡乌泥西村集体经济及伤害案件、以及黄坡岭头石场等一大批矛盾纠纷问题进行调处。对治安问题突出的黄坡、长岐、樟铺、塘缀、塘尾等镇（街），亲自组织力量，进行整治，解决了一批群众闹事、非正常上访、涉法上诉、非法开采河沙等问题，以及吉兆湾国际海洋生态度假中心、海底电缆、茂湛铁路吴川段征地等开发建设征租土地纠纷问题，为我市开发建设理清障碍。二是全力推进，认真抓好市、镇（街）、村（社区）三级综治信访维稳平台建设。在创建工作中，我做到亲力亲为，深入基层，走遍了全市各镇街，指导督促各项工作的落实。由于工作到位，措施有力，在较短时间内顺利完成了全市镇街综治信访维稳中心建设任务，得到省和湛江等有关部门的充分肯定，塘尾、黄坡的创建工作被省和湛江市推广。
今年市级中心和村级工作站也按照上级要求全部建成，投入运作，成为化解矛盾、服务群众的有效平台。经过检查验收，均获得好评。三是行动迅速，切实抓好“三电”问题整治和校园安全防范工作。去年9月底，我市被省列为“三电”重点整治地区后，我及时主持召开有关会议，制定整改方案，全面部署“三电”问题专项整治工作；深入现场督战，指挥全市清查大行动，组织成立市整治“三电”办公室，开展专项整治活动。通过打击整治，我市“三电”问题得有效解决，没有发生过“三电”案件，实现了省会议提出的案件无发生、群众无举报、媒体无曝光、暗访无问题的“四无”要求。去年5月初，全国、全省综治维稳电视电话会议后，我亲自组织开展以安全教育、排查防控、打击整治、建章立制、强化安保、责任追究等为主要内容的校园安全防范管理专项行动，切实解决校园安全管理工作中的实际问题，深入推进“平安校园”建设，维护校园及其周边地区的安全稳定。四是创新思路，积极拓宽政法工作监督渠道。我在抓好严打整治、维护社会稳定的同时，注重抓好政法队伍建设。继续抓好社会主义法治理念教育和政法系统“大学习、大讨论”活动。充分发挥政法委的职能作用，加强执法督查工作，对反映政法队伍中存在的问题，我都及时批转督促有关部门查处，或派员配合上级机关查处。去年以来，本人亲自批阅、查办处理的群众投
诉来信来访案件36宗，都能做到件件有着落。通过执法督查，进一步增强政法干警依法办事、秉公办案的自觉性，树立了政法队伍的良好形象。为提高全民参与社会治安综合治理意识，创新维稳机制，今年初，我市首次从社会各界聘请了31名社会治安特邀监督员，依法成立了“吴川市维护社会稳定促进会”，充分发挥社会各方优势，多方面、多渠道掌握社会治安动态，加强执法监督，共同维护
社会稳定。
一年来，我分管的政法、综治、维稳和信访等各项工作，在各级党委、政府和全体同志的共同努力下，虽然取得一定的成绩，但离上级的要求和群众的期望还有一定的差距。主要表现在：一是虽然加大打击防范力度，各种犯罪活动得到有所遏制，但治安形势仍不乐观。二是历史遗留问题多，一些积案未能彻底解决，维稳任务仍然较重。三是在政法队伍中，还存在个别干警执法不公不严等现象。四是政法综治经费保障困难，警力不足，不同程度影响工作的开展。我决心在新的一年里，进一步理清思路，创新举措，狠抓各项工作的落实，力争把分管的工作做得更好。
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