稽核年度工作计划

稽核年度工作计划

**年稽核部工作计划

稽核部按照《企业财务公司管理办法》、《**集团财务有限公司稽核业务管理办法》的管理要求，结合公司实际情况制定**年工作计划。

一、根据公司要求分阶段对结算部、信贷部进行专项稽核。具体时间安排如下：

1、一季度收集两部门稽核的有关资料，主要包括国家的金融

法规、财经制度及公司的规章制度及内控风险点。制定稽核方案报公司领导审议。

2、二季度组建稽核小组，安排对结算部进行专项稽核，主要

稽核内容是：

A、开销户业务检查B、结算业务检查C、清算业务检查D、存款计息结息检查E、与成员单位对账工作检查F、空白凭证的管理检查G、结算部档案保管检查

H、营业场所及设备安全管理检查七月份撰写稽核工作底稿，与结算部沟通后出具正式稽核报告，上报公司领导审批，就审批的处理事项进行跟踪。

3、三季度组建稽核小组，对信贷部进行专项常稽核，主要稽核内容是：

A、授信业务检查B、票据贴现业务检查C、委托业务检查D、其它业务E、信贷档案管理检查

十月份撰写稽核工作底稿，与信贷部沟通后出具正式稽核报

告，上报公司领导审批，就审批的处理事项进行跟踪。

二、报表报送与相关指标监管。

1、每月认真完成1104报表的编制工作,下月初5日前报送。2、建立地方政府融资平台的统计台账，每周一上午报送周报。3、完成银监分局要求的专题调研报告。4、关注相关监管指标，控制风险。三、日常稽核及内控制度执行情况监督。四、向董事会提交审计委员会工作报告。五、进一步完善稽核制度。

扩展阅读：稽核年度工作总结.111doc

****年度工作总结

****稽核审计部

****年，****稽核审计部在联社党委、****省联社和****银监部门的领导下，认真贯彻执行国家农村金融方针政策，始终坚持“合法经营、加快发展、控险防案”这个主题，紧紧围绕“资金上规模、竞争上实力、效益上台阶、管理上水平、服务上档次”目标，坚持服务与指导相协调，管理与监督相统一，惩治与教育相结合的原则，突出稽核工作重点，加大了稽核工作力度，促进了****农村信用社的健康、持续、稳定发展，基本上完成了全年稽核工作任务，现就我部****年所作的具体工作做如下汇报：

一、加强了制度建设

*****稽核审计部根据银监部门和上级行业管理部门有关规定，结合本单位实际，建立了稽核工作岗位责任制，制定了****年度稽核工作计划、专职稽核员包社办法以及****稽核工作程序。

二、扎实开展了12项稽核检查

（一）****年**月，在**开展了****年年终绩效工资考核、决算真实性、****年新增不良贷款收回情况检查；对****年**季度绩效工资考核、***贷款考核、****评比等数据进行了核实。

（二）对****信用社原主任*****在管理方面存在的几大违

规违纪问题进行收集整理与移交***处置。

（三）**月份，在全区开展了账户管理、大额资金汇划、大额存单质押业务、重要空白凭证管理等内控检查。在账户管理检查中，对****所有对公存款账户逐一进行了上门核对。

（四）**月2日-**日期间，按照省联社的文件精神，稽核审计部牵头，联合监察保卫部、财务管理部在全区开展了****年案件专项治理检查。制定了案件专项治理检查实施方案，检查的主要内容为各项业务制度和内控制度的建设及执行情况，特别是银监会防范操作风险十三条意见的落实情况。此次检查就流程控制、业务操作、内部监督、案防措施等方面的问题下发整改

通知书**份，提出整改意见共**条，对***位违规办理业务的

临柜人员给予了通报批评，并处罚款****万元。

（五）*月6日-*月31日，配合信贷管理部门对****个农村信用社（部）***年至****年4月末贷款发放情况，开展了一次全面的信贷管理专项检查。同时，对各社原联络员未收回贷款函证情况的有效性进行了摸底。

（六）*月8日-*月16日，在全区营业网点开展了序时稽核检查。对所辖网点在内控管理、信贷资产、非信贷资产、负债业务及所有者权益、会计核算业务等方面的合规合法性、真实有效性及其风险状况展开了全面检查。共发出整改通知书**份，提出整改意见***条，按性质整理出**项问题。此次检查共收到整改回复**份，落实整改意见***条，并提出了稽核处理意见。

（七）*月底开始，按照省联社的安排，在全区开展了“借名、假冒名贷款”专项整治活动，共排查清理出借名贷款**笔，金额**万元；假冒名贷款**笔，金额**万元，已建立台账，将按照“五个逐户逐笔”的方式进行责任清收。

（八）*月底开始，按照银监部门和省联社的要求，在**开展了深化“内控和案防制度执行年”活动。制定了活动实施方案，对深化“执行年”活动进行了周密的部署安排，各**按要求进行了自查，各部室相继开展了内控制度执行力突查：对**万元以上大额不良贷款逐笔进行了风险排查与催收；开展了“借名、假冒名贷款”专项整治活动；库存现金、重要空白凭证的检查，安全保卫检查等；狠抓了“防范操作风险13条”的落实。另外，还开展了案防知识培训，由各****在**月10日-11日的***农村信用社案防培训班上进行授课，对内控制度、案防知识、道德修养、财务管理等方面的知识进行了培训与教育。

（九）*月12日-*月16日，以抵押物的合法性、合规性、真实性为重点，对全区的抵（质）押贷款特别是土地抵押贷款，逐社逐笔进行了风险排查与整改保全工作。

（十）11月14日-24日，对****的**个网点进行了现金与重要空白凭证管理的现场检查，对发现的问题进行了现场整改、限期整改。

（十一）对***等***位离岗、离任人员逐一进行了审计，向银监、联社人事等部门出具了经济责任审计报告；对***会计

主管的变动进行了现场监交，对交接过程中发现的问题发出了整改通知。

（十二）对***财审会通过的装饰装修、日常维修等工程项目进行了审计，对超过审计权限的基建、装修项目，配合办事处进行了审计；部室按要求及时上报了各项统计数据；按质按量完成领导分配的其它日常工作。

三、认真开展了稽核问题的整改与跟踪落实

为了使检查不流行形式，使稽核检查真正起到防弊纠错的作用，我们对今年以来下基层社检查中发现的问题，都及时下发了整改通知书，建立了稽核问题整改落实台账，对被稽核审计单位上报的整改情况进行了后续检查，使查出的问题真正得到了整改落实。同时对省联社、银监部门组织对我联社开展的稽核检查，如：省联社****年年终决算真实性检查；****资金融通账户管理及****年新增不良贷款检查、抵(质)押贷款检查；**银监分局继现场检查的后续检查；***预警系统报警的查处等等。我们一方面积极配合，认真做好接待工作；另一方面，按照各检查组提出的整改意见，监督各有关信用社（部）及时予以整改与回复。

至@@月末，我部累计发出整改通知**份，提出整改意见**条。其中：在信贷资产方面发现违规违纪问题**个，金额***.3万元；财务收支方面发现违规问题**个，金额***.4万元；制度执行方面发现违规次数**次，涉及***人；其它方面违规**个，金额****万元。全区因稽核发现违规而受到通报批评处分**人、

行政处分*人、调换调离岗位*人、经济处罚**万元。

四、工作中存在的不足

（一）要加强新业务新知识学习，以不断提高稽核审计工作水平；

（二）指导和解决基层社，特别是****实际工作中存在问题的能力有待提高；

（三）与各专业部室协调联动、资源共享、齐抓共管方面待加强。

五、**年工作设想

新的一年即将来临，稽核审计部一定克服工作中存在的不足，不断积极探索以风险为导向的内部控制稽核审计方法，推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审计转变，以促进我***农村信用社依法合规经营，稳健发展。具体来讲：

一是积极围绕****工作，认真做好业务经营真实性以及各类风险控制环节的稽核审计；

二是在加大内部稽核审计的同时注重加强各类风险管理的外部稽核审计，如：定期实施对存贷款客户的核对、走访、调查、了解工作，进一步了解被稽核审计对象对各类风险控制环节的管理状况；

三是注重常规序时稽核和各种专项稽核审计并重的原则，将序时稽核分解为各类专项稽核，便于集中精力更全面彻底的对被稽核审计事项进行稽核审计；

四是有序开展****稽核；

五是继续对借名、假冒名贷款专项整治工作和深化内控和案防执行年这两项活动抓落实，在***年6月30日前、**年7月1日、**年8月31日、**年10月1日这几个时点进行数据汇总，将数据和材料于试点日前报送***联社及***银监分局相关部（科）室；

六是完成领导交办的其它工作。

稽核审计部*****年***月**日

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