投资顾问工作流程

投资顾问工作流程

投资顾问工作流程

上午

8：30-8：40浏览财经消息，了解包括政策面、重大市场消息，关注全球市场消息面及其走势。

8：45-9：00参加晨会，分享交流当日大盘看法，热点板块，个股评析。

9：00-9:25做好每日早盘消息解读，并在已建立的名下客户QQ群、营销群、聚宝盆理财群、投资体验群客户飞信群、群发消息。10：0010：40看盘分析，上网查询有关资料，为营业部投资顾问小组、经纪人的客户服务提供咨询支持。

11：00-11：30到现场客户室巡视，保持与客户沟通，帮忙解决问题，了解客户需求，掌握客户动态并及时反馈客户需求。

中午：在群里发午盘评述，大致说明当天早盘市场走势、板块情况。下午：

13：0014：00查看各网站有关早市的评论.查看营业部定阅的各大研究机构的分析报告。

14：00-15:00浏览活跃个股券商研究报告，配合宏观经济及基本面分析个股今后走势，做股票备战池。

15:00-15：30收盘播报，结合大盘评述当日盘面情况，对下一交易日进行预测。

15:30-16:00学习新的交易品种新的交易规则或参加营业部组织的学习。其他事宜

1、做一周收盘总结，月收盘评述。

2、不定时盘中解读，包括短线个股解析，及时把相关个股发到几个群里。

3、精选每月投资策略，或季度投资策略，并将相关策略报告发送员工，客户电子信箱。不定时为客户邮寄研究报告、定时为客户发送E－mail。

4、电话回访已有客户，对已有客户进行二次开发，介绍投顾服务，对有意向的进行整理导入另外群里进行更好的服务，包括每日的个股操作指导等。

5、每日电话回访5-10个客户，介绍公司投顾方面的服务，对有签约意向的客户进行重点关注，后续继续跟踪，可约客户见面后细谈投顾咨询服务。

6、处理移户客户，解答咨询客户及现场客户相关事宜。7、准备周末投资者报告会课件资料。

8、配合公司集合理财产品销售及基金销售业务。

扩展阅读：投资顾问岗工作流程图

_投资顾问岗位工作流程图

接受客户的咨询，并根据客户需求，结合市场新闻资讯及热点走势，给营业部咨询人员及客户提供市场行情解读、市场热点及大势研判的指导。建立财富中心股票池，每日维护更新，每日向营业部及客户推荐股票并跟踪。对宁夏区内营业部的咨询人员和全体员工提供理财咨询方面的培训，为营业部的投资研讨会提供支持。与外部银行等机构合作中，对投资研讨会等活动提供支持。为宁夏分公司所有员工提供（不同意）退回投资理财技术、客户服务技术等方面的培训，为客户提供投资理财知识培训。完成领导交办的其他工作。（同意）以上中包含与外部机构合作、对外开展研讨会等活动，需经合规审批报当地证监会（不同意）退回备案（同意）所有对外合作工作、与外部机构合作业务、在公司营业场所以外召开投资所有工作完成后，以季度简报形式报分公司经纪业务管理部经理审批备案研讨会的工作，需向宁夏证监局报送备案材料，根据审批结果决定工作是否正常开展。以简报形式报分公司总经理审批备案（同意后，根据授权报公司审批备案）（不同意）退回以简报形式报经纪业务管理部或营销中心审批备案

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