安全评估自查报告

安全评估自查报告

为维护农信社安全和社会治安稳定，促进全县农信社业务发展水平迈上新台阶，社根据《银行业金融机构安全评估办法》和市公安局、银监分局《转发省公安厅、银监局关于对银行业金融机构安全评估工作进行检查验收的通知》（市公传〔〕号，以下简称《通知》）精神要求，成立了安全评估工作领导小组，并认真按照上级有关要求，开展落实安全评估检查工作。通过这次安全评估检查，进一步增强了全体干部职工自觉遵循上级的有关文件精神，建立健全相关的监管制度及措施，使我社的业务发展顺利进行。现就本次安全评估自查工作情况汇报如下：

一、制订工作计划及目标，明确检查职责

为认真做好这次安全评估检查工作，落实上级《通知》有关要求，我社成立安全评估工作领导小组，组长为我社主任，副组长：，成员：、、，领导小组下设办公室，负责对全辖网点进行安全评估工作的领导和检查。

坚持把安全评估工作作为农信社的改革与发展的重点，我们应该认识到在市场经济条件下必须加强规范规则行为的教育和引导，充分认识安全防范机制问题的危害性和严重性，以及开展安全评估检查工作的必要性。结合深入学习实践科学发展观活动，进一步规范我社安全防护设施的建设，开展安全评估自查自纠工作，及时发现存在的各项安全隐患，规范安全防范管理力度，确保安全评估工作落到实处，实现我社安全防范“软件”、“硬件”建设双过硬的工作目标，确保安全经营无事故。

二、落实各项安全检查工作，认真把握重点

本月日至日，检查人员对我社所属辖区八个网点进行安全评估的全面自查，检查内容包括所有营业场所的安全、金库安全、运钞安全、自助机具和自助银行防范能力以及内部消防安全、计算机安全、案件防范能力、枪支弹药管理等情况，各个岗位人员基本都能认真做好日常各项业务操作及内控制度的规定，坚持按规操作、按规办事，分工明确，统一思想认识，确保业务安全高效进行，抵制一切不正当业务交易行为发生。

（一）检查内容

被检查网点包括：

对以上各网点进行了现金库存检查、重要空白凭证检查、日常帐务合规操作检查和库房、营业场所尾随门、监控设备、录像保存及回放、运钞安全、消防设施、计算机设备、自助机具、枪支弹药管理与案件防范能力等安全评估检查。

（二）检查结果

各网点业务人员都能认真履行各自的岗位职责，工作认真负责，柜台业务人员和授权人员都能按IC卡管理条例进行操作，会计和出纳人员都能坚持双人临柜和复核。但经过这次检查，还发现存在着某些较重点的问题：1、没有安装防尾随用缓冲式电控联动门的有“”。2、没有安装监控设备的有“”。

3、现金出纳柜台上方没有安装防弹玻璃的有“”。4、未建金库房的有“”，有建金库房而不达标准的有“”。三、发现问题及时整改，未能整改的向上级反映，确保整改到位

通过检查，对发现的问题经及时落实整改，对未能整改的向上级反映，并落实专人跟踪，以便确保整改到位。要注重长效机制的建设，与案件专项整治工作相衔接，切实有效的整改，牢固树立依法合规经营意识，不断提高行业竞争力和抗风险能力，建立和完善长效防范机制。我们要在以后的工作中，继续深入开展自查自纠，通过自查分析成因，做到警钟常鸣，从而用现实案例进一步推动安全防范工作。立足实际，把握重点的开展自查工作，加强与当地公安机关联系勾通，扩大监督覆盖率；精心组织，究出重点，建立健全严密的内控制度，严格责任追究。

在这次安全评估检查工作中，我们对照文件内容全面进行评估检查，结合我社自身的实际情况，保证了安全评估检查工作中发现问题上报处理到位、整改到位，促进我社自身业务的健康发展

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XXXX支行安全评估自查报告

为全面、客观地反映金融机构安全防范情况，根据《关于银行业金融机构安全评估工作实施方案的通知》的要求，我行及时组建安全检查小组，按照通知要求的检查方法，结合实际情况，对网点安全设施及环境等各方面进行了全面的自查，现将自查情况汇报如下：

安全检查小组：组长：XXX副组长：XXX

成员：XXXXXXXXX

安全检查办公室设在行长办，定期对营业场所、业务库、自助设备、运钞、消防、计算机、枪支弹药等进行安全检查，保卫股长XXX负责各项安全检查情况的工作汇报。

一、营业场所：（一）物防设施

1.二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。2．网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗安全门，且符合相关的安全标准。

3.网点现金业务出入口均已安装金属防护门，且能正常使用。4.营业场所外有围墙且有防止攀爬的障碍物。5.现金业务区出入口安装了防尾随缓冲式电控联动门，能正常使用。

6.现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度>=800mm、宽度>=500mm。

7.现金出纳柜台上方安装了透明防护板。

8.现金出纳柜台上方安装的透明防护板有检测合格报告，安装形式符号标准，且长、宽、高、面积及其上部封顶符合标准。

9.现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高符合要求。10.网点营业场所均已配备卫生设施。11.营业场所已配备应急照明设备且安好可用。12.网点已配备自卫器材。（二）技防设施1.监控设备

(1)营业场所与外界相通的出入口安装了视频监控装置。（2）营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置，且实时监控各区域人员活动情况及现金区域的现金支付交易全过程。

（3）营业场所出入口视频监控系统的回放录像能清晰分辨出入大门人员体貌特征。

(4)网点录像资料保存期均在30天以上。2．报警及其他技防设施网点具备与公安110报警服务台报警联网条件且安装了与公安机关110联网的紧急报警装置。

二、业务库安全（一）实体防范

1．库区照明系统总闸装置有保护措施且置于有效监控范围。2.出入库房门的通道为单一设置。3.库房结构墙体已达到相应级别建筑标准。4.金库门和库门锁具符合标准。

5.三类以上库房通往金库门的唯一通道已设置防控隔离门，且防护等级符合要求。（二）技术防范

1.入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。

2.报警控制主机和线路未裸露，具有防破坏报警功能。3．营业场所已采用2种以上向外报警传输方式。

4.报警装置有备用电源，能保证在断电后系统供电时间8.启动紧急警报装置时能同时启动现场声、光报警装置。9.守库室的回放录像能清晰显示守库人员活动情况。10.清分整点场地在每个清分台安装了摄像机进行独立监控和录像，回放录像能清晰显示交接、清点、打捆等操作全过程。11.装卸区及出入库交接场地的回放录像能清晰显示运钞车停放、护卫及提款箱交接等进出库区全过程。12.视频监控资料保存时间均在30天以上。

13.实行远程监控的业务库房隔离门出入口控制装置具有接受远程控制和实时授权功能。

14.声音资料保存时间均在30天以上。

15.实行异地值守的业务库具备全方位防护，且将入侵报警、视频安防监控及出入口控制、广播对讲等各子系统接入业务库报警监控联网中心，能实施远程管理、控制。16.业务库报警监控联网中心功能较为齐备。（三）本地守库室防范

1．本地守库室设置有卫生设施。

2.守库室外安装有照明灯，配备应急照明设备及自卫器材。3.守库室配备有对外联络的通讯设备，已安装紧急报警按钮。

三、自助设备安全（一）自助设备安全

1.已安装报警装置，且能对撬盗和破坏事件进行探测报警。2．视频监控装置能对交易时客户的正面图像、进/出钞过程、现金装填过程的图像进行实时录像。

3.回放录像能清晰辨别客户的面部特征、进/出钞过程、现金装填过程操作人员活动情况。

4.已加装具有防窥视功能装置，已设置相对独立的用户操作区域。

5.能通过显示屏显示必要地安全提示和24小时服务电话。（二）自助银行安全

1.独立的装填现金区安装了入侵报警探测装置，具备入侵报警联动功能。

2.安装了视频监控装置对进入自助银行的人员进行监视、记录，回放图像能清晰显示进出人员体貌特征。

四．运钞安全

1.使用专用运钞车运钞及双人以上武装押运。2.已制定押运途中突发事件处置预案。

3.押运员熟悉突发事件押运处置预案、责任分工明确。4.押运员押运操作行为规范，警惕性较高。5.运钞登记手续齐全。

6.押运员押运过程中穿防弹衣、戴头盔。7.押运员站位能全方位警戒。8.运钞车交接款停靠位置合理。9.运钞停靠及交接款过程能够全程录像。10.运钞车内有通讯、报警、消防设备。11.押运过程中不曾有司机下车及车辆熄火现象。五．消防安全

1.建立了领导负责的逐级防火责任制。

2.已明确逐级防火负责人职责、已明确岗位防火责任人。3.已为本单位的消防安全提供必要的经费和组织保障。4.职工知道岗位责任区和岗位消防安全职责。5.设立兼职的防火安全人员。6.建立健全了各项消防安全制度。

7.按照国家有关消防法律法规及消防技术标准设置消防设施。

8.能保证消防设施、灭火器材完好有效。9.能保证消防疏散通道畅通。

10.有消防安全检查、巡查，和消防安全就碍于培训记录。11.对火灾能及时发现且发现后及时消除。

12.一年内组织开展消防安全宣传教育和培训在2次以上。13.制定了灭火和应急疏散预案并定期组织演练。14.建立健全了消防档案。

15.对建筑消防设施进行定期的消防检测。六、计算机安全

（一）营业场所计算机安全1.营业场所计算机室安装了防盗安全门并且与110报警服务台相连的紧急报警装置及入侵报警装置，能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位的入侵事件。（二）数据交换中心和数据处理中心安全

1.数据交换和处理中心计算机机房在建筑物内设置为独立区域。

2.独立设置的计算机中心进行封闭式管理且设置周界报警探测装置。

3.有专人值守、记录出入人员情况。4.防水、防盗、监控、报警设施健全。5.有备用电源且处于良好安好可用状态。6.设立兼职计算机信息系统安全管理人员。7.机房工作人员熟悉灭火、防水等相关操作。8.有专门的设备档案备查资料。9.能及时更换计算机的口令或密钥。10.有防雷接地等必要防护。11.机房有专用灭火设施。

12.成立了计算机信息系统安全保护领导小组切制定了计算机信息系统突发事件处置预案。七、枪支弹药安全

1.已明确枪支管理责任，指定专人负责。2.枪弹库出入口安装了防盗安全门、与110报警服务台相连的紧急报警装置和入侵报警装置。3.有专用枪库和枪柜存放保管枪支弹药。4.枪支、弹药分开存放，实行双人双锁。

5.建立了完善的持枪人员管理责任制度、枪支弹药保管领用制度和枪支安全责任制度，且能严格执行。6.执行守押任务完毕后，及时交还枪支弹药。7.持枪人员配发持枪证件。8.持枪人员定期进行培训。9.携带枪支时随身携带持枪证件。10.非执行守押任务时，未携带枪支弹药。八、案件防范

1.一年内对员工进行法律法规教育以及业务规范学习在2次以上。

2.两年内我行无内部人员违法犯罪。3.两年内发生的我行无盗抢案件。4.两年内我行无重特大盗抢案件。

5.两年内我行无因渎职或违规操作等引发诈骗案件。6.我行严格执行身份证联网核查制度。7.我行有防范案件预案。

8.我行严格执行相关案件报告制度规定。9.我行及时向员工开展案例警示教育。10.我行严格执行有关业务操作安全的各项规章制度，严格执行各项业务操作程序。九、安全保卫基础工作

1.单位负责人定期召开会议研究安全保卫工作，查找安全防范工作隐患并研究解决问题；保卫工作有领导班子成员分管。2.我行设立了专职保卫机构。3.营业场所配置了专职保卫人员。

4.我行安全防范设施建设资金不存在重大缺口。5.我行建立了保卫工作考核、评比和奖惩机制。6.我行开展了安全检查、考核、评比工作，且奖惩分明。7.对公安机关、银监部门和上级单位安全检查中发现的问题，我行作出及时整改。

8.我行不断完善和健全安全防范规章制度，及处置突发事件预案。

9.我行按时签订各级治安保卫责任书。10.营业场所有日常安全检查记录。

11.业务库门钥匙和密码执行单线交换、分别保管。12.我行员工能够熟练操作本岗位所需掌握的自卫器材和消防器材，了解安全防范制度，熟悉本岗位应急预案处置方法。通过此次安全评估自查，使我行员工进一步提高了相关的安全防范意识，从而将安保工作责任到人、落实到位。今后我行将加大对安全教育的学习力度，做到警钟长鸣、防患于未然，为我行的健康发展提供有力的安全保障，确保我行各项生产经营持续、安全的运行。

农行察雅县支行201*-11-15

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