期货法律法规汇编 个人总结的复习资料
期货交易管理条例
6个月：证监会决定期货公司的设立
3个月：证监会审核结算会员业务资格
3日：被整改的期货公司符合法律行政法规规定后，验收之后3日解除有关措施。
软件不配合调查的或者提供资料有虚假重大遗漏的，单位罚款3-10万，主管人员1-5万
公开公平公正诚实信用
第五十九条
期货公司不符合持续性经营、出现经营风险的，证监会可对董事、监事、高管采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施并责令整改，并验收。
若逾期未整改，证监会可采取下列措施：(一)限制暂停期货业务；
(二)停止批准新业务或分支机构；
(三)限值分红，限制向董事、监事、高管提供福利；(四)限制财产转让或在财产权上设立其他权利；(五)责令更换董事、监事、高管、营业部负责人；(六)限值自有资金及风险准备金的调拨与使用；(七)限值股份转让及股东权利；
到期整改成功，则验收完毕起3日接触限制措施
期货投资者保障基金：
管理和运用原则：公开、有效、合理
使用原则：保障投资者合法利益和公平救助
初始来源：截至到06年年底的风险准备金的15%
期货交易所代扣代缴期货公司应该缴纳的期货投资者保障基金，每季度后15工作日内结算期货交易所收取会员手续费的3%，期货公司代理总额的千万分之5-10
期货交易所管理办法
交易所网联前10天报告证监会，不需经证监会批准召开会员大会前10天通知会员大会召开后10天内报告证监会
会员制：理事长、副理事长由证监会提名，理事会通过。
仅会员制可联名提议召开临时会员大会，公司制股东不能联合提名召开股东大会（得是代表1\/10以上表决权的股东，并且连续持股90天的，才可以要求召开临时股东大会。）
会员制可以：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权，按规定转让会员资格，联名提议召开临时股东大会。公司制会员制都可以：申诉权、交易、结算、交割、使用交易所交易设施、获取信息和服务。
期货交易所风险准备金按交易所手续费
（期货公司）会员违约时候：（1）违约会员的保证金（不是“期货公司风险准备金”）；
如果全员结算（2a）违约会员自有资金交易所风险准备金交易所自有资金如果分级结算（2b）违约会员自有资金结算担保金交易所风险准备金交易所自有资金
会员制期货交易所章程包括：会员权力与义务会员资格和管理办法对会员的纪律处分
会员大会由理事会召集，理事会由理事长主持，理事会有效性：2\/3出席可开会，1\/2决议通过才有效；
理事会的职责：任免证监会提名的理事长，决议会员的接纳与退出；
两种体系：总经理、副总经理都由证监会任免。总经理是法人。理事长、董事长也不能兼任总经理；
交易所开展的临时措施：限制入金限值出金提高保证金限值开仓限制平仓强行平仓，不能暂停会员交易。为化解风险：交易所可以提高涨跌幅幅度，提高保证金比例。
证监会对异常情况，可：暂停交易、延时开始、提前闭市
交易所：年报（财务：4月，普通：30天）和季报（普通：15天）
冲抵保证金的东西:经交易所确认的标准仓单，可流通的国债，证监会认可的其他有价证券。抵充保证金标准：不得高于min（有价证券计价的80%，货币的4倍）。有价证券计价：沪深中较低者，收盘价；
期货公司管理办法
设立期货公司出资：最少3000w，注册资本应是实缴资本。非货币资产为期货公司经营必须。货币min85%。
期货公司股东及实际控制人出现下列情况时，3日内通知期货公司并且期货公司5日内通知派出机构：
股权冻结、查封或被强制执行\/质押\/决定转让\/不能行使股东义务\/涉嫌违法违规\/变更名称\/破产、接管、分离、合并、关闭、资产债务重组
下列情况，期货公司马上书面通知全体股东和派出机构：
董事监事高管因涉嫌重大违法违规立案或采取强制\/更换董事长、总经理\/财务状况恶化\/重大穿仓透支
申请金融期货业务条件：
2个月风险监测合规\/健全公司治理风险管理制度\/期货保证金安全存管监控规定符合\/金融期货经纪业务详细计划\/业务设施和技术系统运行状况良好\/2年无刑事处罚行政处罚\/无正在立案调查\/有坏高管的更换50%以上\/控股股东净资产3000w
期货公司5%以上股东变更时候，单个5%或者关联5%以上的，有如下要求：
股权不处在查封冻结\/期货公司与股东不交叉持股\/期货公司不能为股东提供财务支持
开立、变更、撤销期货保证金账户的，当天通知：派出机构、保证金安全存管监管机构
账户：
客户登记的期货结算账户：客户控制，出金时，期货公司可向其中存钱；期货公司备案的期货保证金账户：期货公司控制，存客户保证金；交易所专用结算账户：交易所控制，期货公司可向其存入客户保证金；流程
客户去开户，期货公司出示交易风险说明书，客户阅读签字确认了解风险，期货公司和客户签署期货经纪合同，期货公司代替客户向期货交易所申请交易编码，客户向期货公司指定保证金账户存入安全保证金。
高管董事监事管理办法
高管：总经理副总经理首席风险官财务负责人营业部负责人非高管：董事独立董事董事长监事
董事长、监事会主席任职条件：期货三年\/金融4年\/法律五年，本科学历\/资质测试董事、监事：证券法律期货会计3年或者经济5年\/专科学历
独立董事：证券期货法律会计5年\/或者教学、科研高级职称\/本科以上\/资质测试\/有时间和精力
营业部负责人、财务负责人任职条件：从业资格\/本科。
营业部负责人：期货三年\/金融四年。财务负责人：会计师或注册会计师
（10年期货或8年金融机构部门负责人，申请董事长、监事会主席、高管时候，可放宽到大专）
董事、监事、高管的不适当人选：向证监会提供虚假信息隐瞒重大事项，造成严重后果\/拒绝配合证监会，造成严重后果\/擅离职守造成严重后果\/1年3次监管谈话\/3次行业自律纪律处分\/对期货公司违法负重大责任
期货从业人员管理办法
本办法指机构：期货公司非期货公司结算会员（银行）期货投资咨询机构中介机构（证券公司）本办法指从业人员：上面4类公司中的期货专业人员和管理人员
协会：纪律惩戒
证监会：行政处罚3万
辞职离职死亡10个工作日报告协会
从业人员涉嫌违法乱纪的，期货公司应当10工作日内通知协会
首席风险官（专业打小报告的）
对董事会负责，向监事会、总经理、董事会（包括风险委员会）、派出机构报告：合法合规性和风险管理状况；
保证金安全存管制度\/风险监管指标管理制度\/内部治理控制制度\/经纪业务规则\/结算业务规则\/风险管理制度和信息安全制度\/员工近亲属持仓报告制度
每季度10工作日内向派出机构提交工作报告1月20日前提交上一年工作报告
下列情况下，发现重大风险，应向：董事会、监事会、派出机构报告，
涉嫌占用、挪用客户保证金，期货公司资产被逃脱占用封查，期货公司保证金不能持续达到监管指标，期货公司重大诉讼、仲裁，股东干预期货公司经营
董事（含独立董事），监事，高管对首席风险官的任职，一票否决，
董事会\/理事会负责期货交易所的董事长（副）\/理事长（副）\/期货公司的首席风险官的任免证监会负责期货交易所的总经理（副）的任免
首席风险官仅可兼任合规部门负责人
金融期货结算业务试行办法
针对实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员期货公司这种业务资格由证监会批准
期货公司申请金融期货结算业务资格（分为“交易结算”和“全面结算”两种）的条件：取得金融期货经纪业务资格
风险部门负责人2年期货公司风险部门经验高管2年无刑事处罚，无不良信用记录
公司3年无刑事处罚，无期货交易、结算风险事件控股股东和实际控制人持续经营2年，无刑事处罚交易结算：
董事长、总经理和副总经理2人证券、期货从业5年，其中1人期货五年且连续高管3年注册资本5000万，2个月风险监控达标
申请3年内，1年盈利，客户权益>8000w，控股股东期末净资产2亿，或净资本5亿；或控股股东净资产8亿
全面结算：
董事长、总经理副总经理3人证券或期货从业5年以上，2人期货5年以上，且有资格，且连续担任高管等3年注册资本1亿，2个月风险监控达标
连续3年盈利，客户权益>3亿，控股股东净资产10亿；或前3年中2年盈利，客户权益>1亿，控股股东净资本10亿，不适用净资本的，净资产15亿。
证监会3个月批准
获得金融期货结算业务资格后，期货公司要向中金所申请结算会员资格，6个月有效，逾期金融期货结算业务资格作废
交易结算会员只能服务客户
全面结算会员可服务客户和非结算会员
全面、交易会员缴纳结算担保金，全面不得向其非结算会员收取结算担保金。
期货公司风险监控指标管理试行办法
净资本计算公式：净资本=净资产资产调整指+负债客户未足额追加的保证金+-调整事项
证监会&its派出机构审慎监管原则
期货公司应符合：
净资本>1500w（各种经纪业务，只要净资本>1500w）净资本>客户权益6%净资本\/营业部家数>300w净资本\/净资产>40%
流动资产\/流动负债>100%负债\/净资本<150%
有IB业务的期货公司，净资本>3000w交易结算会员净资本>4500w
全面结算会员净资本>9000w,且净资本>客户权益及代理的非结算会员权益的6%
警戒标准：80%120%（到达警戒线：派出机构出具警示函，抄送全体股东；高管谈话；重大决定时提前5个工作日同时派出机构；增加合规检查频率）。否则，派出机构将责令限期整改。整改不得超过20个工作日。（不找高管谈，不出具警示函，不限制期货业务）。
期货公司向股东或关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款是可按一定比例计入净资本的债务项目
期货公司每月后7天内向派出机构送月度风险监管表，每年后3个月送审计过的年度风险监管报表
期货公司风险监控预警的，要书面报告派出机构和全体董事
期货公司进行风险监管指标的敏感性测试的前提：减少注册资本扩大业务规模
风险监控指标：净资本，净资本\/净资产，流动资产\/流动负债，负债\/净资本，规定的最低结算准备金
期货公司应建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，建立动态的风险监控和资本补足机制
月月风险监控指标变化超过20%的，书面报告派出机构、董事、股东
风险监控报表：风险监管指标总汇表，净资本，资产调整表，客户分离资产表，客户权益表，经营业务表，客户管理表
IB业务
证券公司资格：
6个月风控达标第三方存管制度
全资拥有或控股1期货公司，或与一机构共同拥有，且该期货公司有会员分级结算制度会员资格，2个月
风险监控达标
从业：总部5人，营业部2人
健全内部规章制度控制风险隔离合规检查技术系统
满足证监会根据市场发展和审慎监管原则
其中风控达标指的是：净资本12亿\/流动资产\/流动负债>150%\/对外担保+或有负债<净资产10%净资本>净资产70%
扩展阅读：期货法律法规汇编_个人总结的复习资料
期货交易管理条例
6个月：国务院期货监督管理机构决定期货公司的设立
3个月：国务院期货监督管理机构审核结算会员业务资格
3日：被整改的期货公司符合法律行政法规规定后，验收之后3日解除有关措施。
软件不配合调查的或者提供资料有虚假重大遗漏的，单位罚款3-10万，主管人员1-5万
公开公平公正诚实信用
第五十九条
期货公司不符合持续性经营、出现经营风险的，证监会可对董事、监事、高管采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施并责令整改，并验收。
若逾期未整改，证监会可采取下列措施：(一)限制暂停期货业务；
(二)停止批准新业务或分支机构；
(三)限值分红，限制向董事、监事、高管提供福利；(四)限制财产转让或在财产权上设立其他权利；(五)责令更换董事、监事、高管、营业部负责人；(六)限值自有资金及风险准备金的调拨与使用；(七)限值股份转让及股东权利；
到期整改成功，则验收完毕起3日接触限制措施
期货投资者保障基金：
管理和运用原则：公开、有效、合理
使用原则：保障投资者合法利益和公平救助
初始来源：截至到06年年底的风险准备金的15%
期货交易所代扣代缴期货公司应该缴纳的期货投资者保障基金，每季度后15工作日内结算期货交易所收取会员手续费的3%，期货公司代理总额的千万分之5-10
期货交易所管理办法
交易所网联前10天报告证监会，不需经证监会批准召开会员大会前10天通知会员
大会召开后10天内报告证监会
会员制：理事长、副理事长由证监会提名，理事会通过。
仅会员制可联名提议召开临时会员大会，公司制股东不能联合提名召开股东大会（得是代表1\/10以上表决权的股东，并且连续持股90天的，才可以要求召开临时股东大会。）
会员制可以：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权，按规定转让会员资格，联名提议召开临时股东大会。公司制会员制都可以：申诉权、交易、结算、交割、使用交易所交易设施、获取信息和服务。
期货交易所风险准备金按交易所手续费
（期货公司）会员违约时候：（1）违约会员的保证金（不是“期货公司风险准备金”）；
如果全员结算（2a）违约会员自有资金交易所风险准备金交易所自有资金
如果分级结算（2b）违约会员自有资金结算担保金交易所风险准备金交易所自有资金
会员制期货交易所章程包括：会员权力与义务会员资格和管理办法对会员的纪律处分
会员大会由理事会召集，理事会由理事长主持，理事会有效性：2\/3出席可开会，1\/2决议通过才有效；
理事会的职责：任免证监会提名的理事长，决议会员的接纳与退出；
两种体系：总经理、副总经理都由证监会任免。总经理是法人。理事长、董事长也不能兼任总经理；
交易所开展的临时措施：限制入金限值出金提高保证金限值开仓限制平仓强行平仓，不能暂停会员交易。为化解风险：交易所可以提高涨跌幅幅度，提高保证金比例。
证监会对异常情况，可：暂停交易、延时开始、提前闭市
交易所：年报（财务：4月，普通：30天）和季报（普通：15天）
冲抵保证金的东西:经交易所确认的标准仓单，可流通的国债，证监会认可的其他有价证券。抵充保证金标准：不得高于min（有价证券计价的80%，货币的4倍）。有价证券计价：沪深中较低者，收盘价；
期货公司管理办法
设立期货公司出资：最少3000w，注册资本应是实缴资本。非货币资产为期货公司经营必须。货币min85%。
期货公司股东及实际控制人出现下列情况时，3日内通知期货公司并且期货公司5日内通知派出机构：
股权冻结、查封或被强制执行\/质押\/决定转让\/不能行使股东义务\/涉嫌违法违规\/变更名称\/破产、接管、分离、合并、关闭、资产债务重组
下列情况，期货公司马上书面通知全体股东和派出机构：
董事监事高管因涉嫌重大违法违规立案或采取强制\/更换董事长、总经理\/财务状况恶化\/重大穿仓透支
申请金融期货业务条件：
2个月风险监测合规\/健全公司治理风险管理制度\/期货保证金安全存管监控规定符合\/金融期货经纪业务详细计划\/业务设施和技术系统运行状况良好\/2年无刑事处罚行政处罚\/无正在立案调查\/有坏高管的更换50%以上\/控股股东净资产3000w
期货公司5%以上股东变更时候，单个5%或者关联5%以上的，有如下要求：
股权不处在查封冻结\/期货公司与股东不交叉持股\/期货公司不能为股东提供财务支持
开立、变更、撤销期货保证金账户的，当天通知：派出机构、保证金安全存管监管机构
账户：
客户登记的期货结算账户：客户控制，出金时，期货公司可向其中存钱；期货公司备案的期货保证金账户：期货公司控制，存客户保证金；交易所专用结算账户：交易所控制，期货公司可向其存入客户保证金；
流程
客户去开户，期货公司出示交易风险说明书，客户阅读签字确认了解风险，期货公司和客户签署期货经纪合同，期货公司代替客户向期货交易所申请交易编码，客户向期货公司指定保证金账户存入安全保证金。
高管董事监事管理办法
高管：总经理副总经理首席风险官财务负责人营业部负责人非高管：董事独立董事董事长监事
董事长、监事会主席任职条件：期货三年\/金融4年\/法律五年，本科学历\/资质测试
董事、监事：证券法律期货会计3年或者经济5年\/专科学历
独立董事：证券期货法律会计5年\/或者教学、科研高级职称\/本科以上\/资质测试\/有时间和精力
营业部负责人、财务负责人任职条件：从业资格\/本科。
营业部负责人：期货三年\/金融四年。财务负责人：会计师或注册会计师
（10年期货或8年金融机构部门负责人，申请董事长、监事会主席、高管时候，可放宽到大专）
董事、监事、高管的不适当人选：向证监会提供虚假信息隐瞒重大事项，造成严重后果\/拒绝配合证监会，造成严重后果\/擅离职守造成严重后果\/1年3次监管谈话\/3次行业自律纪律处分\/对期货公司违法负重大责任
期货从业人员管理办法
本办法指机构：期货公司非期货公司结算会员（银行）期货投资咨询机构中介机构（证券公司）本办法指从业人员：上面4类公司中的期货专业人员和管理人员
协会：纪律惩戒证监会：行政处罚3万
辞职离职死亡10个工作日报告协会
从业人员涉嫌违法乱纪的，期货公司应当10工作日内通知协会
首席风险官（专业打小报告的）
对董事会负责，向监事会、总经理、董事会（包括风险委员会）、派出机构报告：合法合规性和风险管理状况；
保证金安全存管制度\/风险监管指标管理制度\/内部治理控制制度\/经纪业务规则\/结算业务规则\/风险管理制度和信息安全制度\/员工近亲属持仓报告制度
每季度10工作日内向派出机构提交工作报告1月20日前提交上一年工作报告
下列情况下，发现重大风险，应向：董事会、监事会、派出机构报告，
涉嫌占用、挪用客户保证金，期货公司资产被逃脱占用封查，期货公司保证金不能持续达到监管指标，期货公司重大诉讼、仲裁，股东干预期货公司经营
董事（含独立董事），监事，高管对首席风险官的任职，一票否决，
董事会\/理事会负责期货交易所的董事长（副）\/理事长（副）\/期货公司的首席风险官的任免证监会负责期货交易所的总经理（副）的任免
首席风险官仅可兼任合规部门负责人
金融期货结算业务试行办法
针对实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员期货公司这种业务资格由证监会批准
期货公司申请金融期货结算业务资格（分为“交易结算”和“全面结算”两种）的条件：取得金融期货经纪业务资格
风险部门负责人2年期货公司风险部门经验高管2年无刑事处罚，无不良信用记录
公司3年无刑事处罚，无期货交易、结算风险事件控股股东和实际控制人持续经营2年，无刑事处罚交易结算：
董事长、总经理和副总经理2人证券、期货从业5年，其中1人期货五年且连续高管3年注册资本5000万，2个月风险监控达标
申请3年内，1年盈利，客户权益>8000w，控股股东期末净资产2亿，或净资本5亿；或控股股东净资产8亿
全面结算：
董事长、总经理副总经理3人证券或期货从业5年以上，2人期货5年以上，且有资格，且连续担任高管等3年注册资本1亿，2个月风险监控达标
连续3年盈利，客户权益>3亿，控股股东净资产10亿；或前3年中2年盈利，客户权益>1亿，控股股东净资本10亿，不适用净资本的，净资产15亿。
证监会3个月批准
获得金融期货结算业务资格后，期货公司要向中金所申请结算会员资格，6个月有效，逾期金融期货结算业务资格作废
交易结算会员只能服务客户
全面结算会员可服务客户和非结算会员
全面、交易会员缴纳结算担保金，全面不得向其非结算会员收取结算担保金。
期货公司风险监控指标管理试行办法
净资本计算公式：净资本=净资产资产调整指+负债客户未足额追加的保证金+-调整事项
证监会&its派出机构审慎监管原则
期货公司应符合：
净资本>1500w（各种经纪业务，只要净资本>1500w）净资本>客户权益6%净资本\/营业部家数>300w净资本\/净资产>40%
流动资产\/流动负债>100%
负债\/净资本<150%
有IB业务的期货公司，净资本>3000w
交易结算会员净资本>4500w
全面结算会员净资本>9000w,且净资本>客户权益及代理的非结算会员权益的6%
警戒标准：80%120%（到达警戒线：派出机构出具警示函，抄送全体股东；高管谈话；重大决定时提前5个工作日同时派出机构；增加合规检查频率）。否则，派出机构将责令限期整改。整改不得超过20个工作日。（不找高管谈，不出具警示函，不限制期货业务）。
期货公司向股东或关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款是可按一定比例计入净资本的债务项目
期货公司每月后7天内向派出机构送月度风险监管表，每年后3个月送审计过的年度风险监管报表
期货公司风险监控预警的，要书面报告派出机构和全体董事
期货公司进行风险监管指标的敏感性测试的前提：减少注册资本扩大业务规模
风险监控指标：净资本，净资本\/净资产，流动资产\/流动负债，负债\/净资本，规定的最低结算准备金
期货公司应建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，建立动态的风险监控和资本补足机制
月月风险监控指标变化超过20%的，书面报告派出机构、董事、股东
风险监控报表：风险监管指标总汇表，净资本，资产调整表，客户分离资产表，客户权益表，经营业务表，客户管理表
IB业务
证券公司资格：
6个月风控达标
第三方存管制度
全资拥有或控股1期货公司，或与一机构共同拥有，且该期货公司有会员分级结算制度会员资格，2个月
风险监控达标
从业：总部5人，营业部2人
健全内部规章制度控制风险隔离合规检查技术系统
满足证监会根据市场发展和审慎监管原则
其中风控达标指的是：净资本12亿\/流动资产\/流动负债>150%\/对外担保+或有负债<净资产10%净资本>净资产70%
201*年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍
一、日期对照
1、结算会员的审批为3个月。
2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。
提供IB业务的在20日内作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7
5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日
6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措
施，连续达标3个月的解除预警期。7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。
8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年
后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。12、期货从业人员管理一般10日，
13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告
14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较：
1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：
解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。
3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较：
1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%
四、法律法规处罚：
1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。
3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80%4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80%5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60%期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80%五、比例的比较
1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。
2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期
货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。六、设立期货公司条件：
1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。2、持有5%以上股东的：
①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利
或：实收资本和净资产低于2亿元。
②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资（含新期货公司）不超过净资产。③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。
4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）控股股东的净资产不低于3000万。
设立营业部的，前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。七、高管人员的任职资格：1、一般董事、监事
①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上；专科2、独立董事:
①期货、证券、会计、法律5年以上或有高级职称；本科；资质测试；有时间和精力3、董事长、监事会主席：
①期货3年，其他金融4年，会计、法律5年；本科；资质测试4、经理称：①期货资格；本科；资质测试
5、总经理、副总经理：
①期货3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验6、首席风险官：
①期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验\/期货1年，经验3年7、营业部负责人：
①期货资格；本科；期货3年货金融4年经验。
其他：
下列①人员不得担任高管：：
①解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内②期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。
③董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。④除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：1、一般董事该监事、一般监事改董事
2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事3、营业部负责人改其他营业部负责人。
八、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。九、金融期货结算业务：
1、申请金融业务结算资格的条件：
①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。②近3年内无期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件2、申请金融期货交易结算资格：除1外
①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验②注册资本5000万，2个月风险监管指标
③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。3、申请全面结算资格
①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验②注册资本1亿，2个月风险监管指标
③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿
或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用
的净资产不低于15亿。
4、全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立保证金制度按照交易所的规定建立限仓制度5、期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告
全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。十、风险监管指标
1、期货公司：
①净资本不低于1500万
净资本不低于客户权益的6%净资本除营业部家数不低于300万净资本\/净资产不低于40%流动资产\/流动资本不低于100%负债\/净资产不高于150%
②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于3000万从事交易结算业务的，净资本不得低于4500万
从事全面结算业务的，净资本不得低于①9000万；②客户权益总额的6%③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的十一、IB业务（中间介绍业务）
1、证券公司的条件：
①申请前6个月的下列指标合规：
净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%；净资本不低于净资产的70%
②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。
（一）期货交易管理条例经典总结
本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。一、易混淆的知识
1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定
期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日
内报告3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。
4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）①合并分立停业解散等，②变更公司形式③变更范围，
4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）5、变更5%以上股权
6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形（受理申请后20日内决定）
6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）①变更法人、住所或营业场所
②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月决定）③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围（4）、其他事项
7、期货交易所应发布：
成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情未经交易所批准，不得发布即时行情
8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）
章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：信托投资、股票投资、非自用不动产投资
11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日二、法规归纳：
1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后3日内解除措施。
2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管
3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日
起5日内向证监会提交书面报告4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得：（公司的处罚）①违反规定接纳会员
②违规收取手续费（应退还）
③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会
员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的处罚）5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等
②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告
没收违法所得，并处1-3倍的罚款
没有所得或不足10万的，处以10-30万
①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用
客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告单位从事的，责任人：处1-10万罚款【76条】国有企业违规买卖期货的责任人降级至开除的纪律处分没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，【78条】违规设置期货交易所、期货公司的没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款10、【80】中介机构违规的，
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款
【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万，
其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分
期货公司的给予警告处分
三、变相期货交易
满足下列之一的;
①为参与买卖双方提供履约担保
②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%四、其他事项
1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。
期货高级管理人员管理办法经典总结
注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。1、免除首席风险师决定前10日报告
2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月
3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告
一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人）1、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职
应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格，下列不可以当高管：
①解除职务、撤销资格、开除日起5年以内的②受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3年③因违规托管、整顿、撤销日起的负责人未满3年④认定不适合人选日起2年以内⑤在党政机关任职的。
2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件：
①具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验②专科以上3、独立董事条件：
①具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称②本科、学士学位
③证监会认可的资质测试④必须得时间和精力其中下列人不可以担当：
①在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员
②在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员③提供中介服务的机构人员
④近1年内担任上述①-③的人员⑤在其他公司担任除独立董事的人员
4、董事长、监事会主席的条件：
①期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）
②本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科）③证监会认可的资质测试5、经理层条件
①从业资格
②本科、学士位
③认可的资质测试
6、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除③外
①上述5的条件②期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）③担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验7、财务负责人、营业部负责人条件：
①从业资格②本科、学士
③财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验
二、任职审批：
1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。
其他人员有：证监会派出机构审批。
2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。
3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可
5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。
6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。
7、境外人士担任高管的不得超过30%。
8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。
9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董
11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。
12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。
13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告
16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离
任审计。①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的
②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分三、处罚
1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告
2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下处罚。
金融期货结算试行办法经典总结
一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。二、申请金融期货结算业务资格条件：
①结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。②控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度，重组的按重组日计算。③控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。
④期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。三、申请交易结算业务资格的条件①上述二
②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；
4、申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。
四、申请全面结算业务资格的：
①上述二
②董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5
年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。③注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规
④申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿
元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。五、证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个
月内未申请会员资格的，业务资格失效。六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。
七、非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非
结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。
八、非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。
九、除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：
①依非结算会员的要求支付资金、②收取非结算会员应当交存的保证金、③收取应当支付的手续费、税金及
其他费用。
十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。
可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。
全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。
十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的
原则和措施强行平仓。
除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。
全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资
金代为承担责任。
十二、全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。
十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算
会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。十四、全面会员应在定期报告中报告：①非结算会员名单及变化②金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况③风
险管理制度的执行情况十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。
期货法律法规汇编（我答应自己过了就要把这个上传，希望有所帮助）
1、期货公司3个月连续未开始营业或注销。
2、客户可通过电话，书面，互联网或其他规定方式下达交易指令。3、期货交易收费和管理办法由国务院有关部门统一制定。
4、境外期货交易：期货部门+商务部门+国有资产监管部门+银行部门+外汇部门5、期货业协会是自律性组织，是社会团体法人。6、国企遵循：套期保值原则。
7、发生内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日，复杂30日。
8、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，股权被冻结、用于担保，其他重大事件，5日内书面报告国务院期货监督管理机构。
9、变相期货交易：1）提供履约担保2）保证金收取比例低于标的额20%。关于此条已于
10、保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理机构＋财政部门
11、保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止201*-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之5到10。12、暂停缴纳:达到8亿元，重大突变，不可抗力
13、投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。14、期货交易所联网交易10日内报告证监会。
15、分级结算制度期货交易所限制结算会员的3日内报证监会。
16、客户期货交易可用：标准仓单、国债。min｛基准价值×80%,货币资金×4｝期货交易的亏损、费用、贷款和税收必须货币资金。
17、期货交易所按手续费20%提取风险准备金。18、期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。
19、期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。需报证监会。20、许可证遗失：30天内在证监会指定媒体上说明作废，并重新申领。21、期货公司发布广告材料5日内报所在地证监会。
22、股东及其他关联人从事期货交易的5个工作日内报告证监会派出机构。22、中国证监会检查：检测人员不得少于2人，出示合法证件和检查通知书。23、变更名称，章程，5%以外股权变更，终止业务，高管负责人等人事变动，被立案调查强制措施或其他5个工作日内报告证监会派出机构。
24、期货公司聘请或解聘会计师事务所的5个工作日内报告证监会派出机构。25、处3万元以下罚款：
①未经批准持有5%以上股权
②接受未办理开户手续，交易编码、资金账号借给他人
③会计师事务所，律师事务所，资产评估机构出具报告不合规定④申请人欺骗，贿赂获得任职资格
⑤董事，监事，高级管理人员收受贿赂，牟取不正当利益⑥从业人员未取得从业资格，擅自从事期货业务26、总经理是交易所法定代表人当然理事。
27、任免董事，监事，高级管理人员人事变动的5个工作日内报告证监会派出机构。28、不得担任独立董事：
1）近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权2）提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚3）最近一年内曾经具有上面的事项的人员
29、高管亲属从事期货交易→期货公司（5个工作日）→证监会派出机构（5个工作日）30、申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格：1）从事期货业务10年学历放宽到大学专科2）担任金融机构负责人8年人员金融，会计，法律研究生学历以上工作放宽到1年
31、期货监管自律机构，监督岗位8年，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。32、下列不可申请期货公司董事监事高级管理人员：
①违法违纪解除职务，吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年（解职）。②违法违规受金融监管机构行政处罚执行期未过3年。③证监会或者派出机构认定不适当人选2年。④因违法违规违纪的主要负责人的3年。
33、申请材料：2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。34、境外人士担任经理层不超过管理层的30%。35、高级管理人员兼职5日内报告证监会派出机构：a.董事监事高级管理人员不得在党政机构兼职
b.高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事监事（仅限）。c.不得在营利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。d.独立董事最多在2家期货公司兼任。
36、经理层：连续5年未在担任经理，任职重新申请。未实际任职至少2年参加一次证监会认可的业务培训。代履职不过6个月。
37、不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查，擅离职守，1年3次证监会谈话，3次受到行业自律组织纪律处分，重大风险责任。
38、不适当人选2年内不能担任董事，监事，高级管理人员。39、推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。40、离任审计报告3个月内报证监会及派出机构。
41、从业资格申请：机构聘用，3年内无刑事处罚或证监会行政处罚，3年未因违法违规撤销从业资格。离职10个工作日报告协会。2年内未执业，参加协会组织的后续职业培训。
42、机构处罚从业人员，10日内报告协会；协会处罚从业人员，10日内报告证监会及派出机构。43、取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。44、全面结算会员不得向非结算会员收取结算担保金。
45、首席风险官辞职30日内向董事会提出申请并报告证监会及派出机构。
46、首席风险官向总经理，董事会，公司住所地证监会派出机构报告合法合规和风险管理。47、不得低于一定标准其预警标准是规定标准的120%不得高于规定标准的80%。48、风险监管标包括：
风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表，客户权益变动表，经营业务报表和客户管理报表。
资产，流动资产指期货公司自身资产不含客户保证金。负债，流动负债指期货公司对外负债不含客户权益。重大业务是指标发生10%以上变化的业务。49、变更住所符合条件：2年内无违法。
设立营业部：1年内无刑事处罚，3个月符合风险指标。50、机构1-5倍，10-50万，负责人1-10万一、期货交易所，非期货公司结算会员
1、未经批准。修改规定，章程；品种；合约；营业场所；机构合并，分立，解散；2、允许保证金不足交易3、直接参与期货交易
4、违规收取保证金，挪用保证金5、不合规保存交易，结算，交割资料
6、无当日负债结算，涨跌停板，持仓限额，大户持仓报告7、拒绝妨碍监督机构检查8、其他
二、期货公司欺诈客户三、交割仓库违规
机构1-5倍，20-100万，负责人1-10万一、操纵价格
二、违规从事境外期货交易三、变相设立期货经营机构
机构1-5倍，10-50万，负责人3-30万利用内幕消息非法牟利
机构1-3倍，10-30万，负责人1-5万
期货公司违规，对从业人员打击报复（判定为市场禁入者）机构3-10万，负责人1-5万交易软件和结算软件违规机构1-5倍，负责人3-10万
会计师事务所，律师事务所，资产评估机构违规负责人1-10万并纪律处分
期货交易所非期货公司结算会员违规机构1-5倍，10-50万，负责人降级直至开除1、国有企业违规；2、用信贷资金，财政资金交易
开会及报告缴纳保障基金会员大会理事会股东大会董事会会议监事会会议期货交易所财务报告频率每季度每年每半年章程规定章程规定（每年至少2次）章程规定每年每季度期货交易所工作报告每年度首席风险官季度报告首席风险官年度报告期货公司季度风险监管报表期货公司年度风险监管报表营业部合规检查报告每季度每年度每季度每年度每年1次以上结束后30个工作日结束后10个工作日1月20日之前结束后7个工作日结束后3个月内结束后10天报告报送时间结束后15个工作日开始前10个工作日，结束后10个工作日开始前10个工作日，结束后10个工作日结束后10个工作日结束后10个工作日结束后10个工作日结束后4个月结束后15个工作日每年3月底前投资咨询业务信息报告高风险公司财务监管报表每月每月保障基金管理机构
申请内容结算业务资格设立期货公司期货公司变更注册资本及其他期货公司变更法定代表人变更住所或营业场所变更境内分支机构各项事宜其他期货公司合并分立停业解散破产变更公司形式变更业务范围变更5%以上股权设立或终止境内分支机构金融期货结算业务投资咨询业务证券公司的中间介绍业务2个月3个月2个月20日国务院监督管理机构派出机构证监会证监会证监会2个月国务院监督管理机构20日国务院监督管理机构派出机构批准时间3个月6个月20日批准机构国务院监督管理机构国务院监督管理机构国务院监督管理机构风险监管相关措施
风险指标与上月相比变动20%以上
证监会派出机构+（全体董事+全体股东）（5个工作日内）
风险指标达到预警
证监会派出机构（当日）+全体董事↓
5个工作日内核实，指标优于预警3个月后解除
（警示函送全体股东，与高管监管谈话，重大业务5个工作日报告，增加合规检查频率）
风险指标不合规定
证监会派出机构（当日）+全体董事+全体股东（当日）↓
2个工作日内核实，整改不超过20个工作日，合格3个工作日解除
报表名称期货公司客户资料和业务记录保存期限至少20年首席风险官工作底稿和工作记录期货公司风险监管报表证券公司介绍业务相关资料至少20年至少5年至少5年期货从业人员违反准则处理方式
暂停从业资格6-12个月；情节严重，撤销从业资格，3年内拒绝受理申请
1、不正当竞争行为；2、拒绝协会检查调查；3、获取不正当利益；4、向投资者隐瞒重要事项；5、泄露未公开重要信息
情节严重，撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理申请
1、违反合规执业；2、承诺保证收益；3、导致重大经济损失4、严重损害他人或社会利益
非期货公司结算会员，咨询机构、中间介绍业务从业人员不得代理客户从事期货交易。三金及其关系
保证金交易保证金（已占用）期货交易所，期货公司，
结算准备金（未占用）非期货公司结算会员应计提风险准备金
会员分级结算制度期货交易所：结算担保金基础变动
职位董事监事独立董事董事长监事会主席经理层总经理副总经理本科以上专科以上√√√期证法会证监会资格认证√√√从业资格√货券律计353354355355备注经济管理工作5年以上1、学科研究高级职称2、有时间精力1、金融机构部门负责人2年√3455√√2、相当职位管理工作经历√√√34风险指标√持续√√√人员配备人股1、期货3年，风控合规2年；或者期货1年，风控合规3年会计师以上或注册会计师机备注首席风险官财务负责人营业部负责人申请注册资本对期业务实证制度对期人员实管理制
期公应持符以风监指标1、净
业务经营员合规东合规构合规股东中国法人，经营2年。（持股5%以上）1、实收资本和净资产3000万，1年盈利；实收资本和净资货公司行许可
设立公司3000万实缴资本货币85%从业15高管33年产均2亿元。2、净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。（持股100%）净资本10亿元；净资产15亿元。货从业行资格度
货司当续合下险管标准：资本不
金融经纪金融结算交易结算2个月2个月2年结算风险2年经验董事长经理2人期货证券5年+1人期货5年高管3年董事长经理3人2年2年2年2年3年控股股东净资产3000万1年盈利+客权8000万+5000万2个月3年控股股东净资产2亿；控股股东净资本5亿；控股股东净资产8亿3年盈利+客户权益3亿+控股股东净资产10亿；全面结算1亿2个月3年期货证券5年+2人期货5年高管3年2年盈利+客户权益1亿+控股股东净资本10亿；控股股东净资产15亿全资拥有或控股同一家期中间介绍6个月期货公司2个月1亿净资本8000万6个月总部5名营业部2名3年从业+咨询高管1名2年从业+咨询从业5名货公司，或与其被同一机构控制投资咨询3年3年3年1年内无重大风险或停止批准新增业务和分支机构得低于1500万
2、净资本不得低于客户权益总额的6%
3、净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万4、净资本与净资产的比例不低于40%5、流动资产和流动负债的比例不得低于100%6、负债与净资产的比例不得高于150%
期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：净资本不低于3000万
从事交易结算业务期货公司净资本不低于4500万从事全面结算业务期货公司
1、净资本人民币9000万
2、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
中间介绍业务证券公司所说的风险监控指标是：
1、净资本不低于12亿元
2、流动资产余额不低于流动负债余额的150%
3、对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外4、净资本不低于净资产的70%
期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。
期货交易所为被告，在期货交易所所在地人民中级法院。
不予支持的冻结：保证金，抵充保证金的有价证券，合法结算担保金公示信息变化，营业部5个工作日内场所内进行变更。
营业部负责人离岗10个日以上，指定1名代履职者，提前5日报告证监会派出机构；
1年内累计离岗超过3个月的，更换营业部负责人。
营业部负责人离职前1个月提出申请，公司接到后5日内报告证监会派出机构，3个月完成手续。经理层人员代履职，5个工作日报告证监会派出机构。
营业部负责人离任审计报告总经理和首席风险官签字，3个月内提交证监会派出机构。除营业部负责人外，营业部工作人员不少于5人。
开户完成1个月内客户资料送达总部，留存资料的电子文档或文本。营业部数量超过5家，应建立统一网络财务软件核算系统。被派出机构采取监管措施，营业部应在3日内报告总部。期货经纪合同应一式三份，期货公司，营业部，投资者各一份。
期货公司应建立开户的二级复核制度。修改客户资料流程：
期货公司监控中心期货交易所
中华人民共和国刑法修正案（六）摘选
数额较大数额巨大行贿操纵市场（单位个人均适用）违规运用资金客户资金不入账数额较大数额巨大情节严重情节特别严重情节严重情节特别严重数额巨大，损失严重数额特别巨大，损失特别严重违规出具票据洗钱情节严重情节特别严重情节严重5年以下5年以上5年以下5年以上，10年以下没收收益，洗钱数额5%-20%5年以下5年以上3年以下3年以上，10年以下5年以下5年以上，10年以下3年以下3年以上，10年以下5年以下5年以上3-30万5-50万2-20万5-50万收受贿赂中华人民共和国刑法修正案
单位与个人均适用遭受重大损失遭受特别重大损失单位与个人均适用情节严重的情节严重的情节特别严重的5年以下3年以下3年以上，7年以下3年以下3年以上，10年以下5年以下5年以上，10年以下违法所得1-5倍违法所得1-5倍单位责任人：5年以下2-20万5-50万2-20万与会计凭证相关严重不负责；滥用职权；徇私舞弊私设金融机构；伪造，变卖，转让许可证和批文内幕消息虚假信息欺骗客户虚假信息欺骗客户严重后果情节特别恶劣5年以下5年以下5年以上，10年以下5年以下1-10万1-10万2-20万单处或并处违法所得1-5倍单位责任人：5年以下操纵价格情节严重单位责任人：5年以下最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定一般规定：
严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任。
审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，对方承担的是民事责任。管辖范围的确定：
依据民事诉讼法：24,25,29条
类型期货交易实物交割合同履行地分支机构所在地期货交易所住所地管辖法院中级人民法院（高级人民法院可确定部分基层人民法院受理）当事人以违约+侵权为理由起诉的，以在先诉讼确定管辖。责任承担主体：
人员类型公司从业人员非期货公司人员条件经营范围内被授权责任承担者期货公司居间人独立承担民事责任
以非真实身份交易，交易结果自行承担。
产生民事责任分支机构不能承担的，由期货公司承担。无效合同责任：
期货经纪合同无效的两种情况：机构无期货经纪主体资格或客户无资格，需根据具体情况确定相应责任。
合同无效按客户指令未按客户指令佣金返还客户，结果客户承担返还保证金并赔偿损失（手续费，税金，利息）交易行为责任：
未出示《期货交易风险说明书》在客户有交易经历的情况下可以免除期货公司责任。接受客户全权委托交易，期货公司承担责任，赔偿不超过损失的80%。
①交易指令不明确，期货公司不能证明，期货公司承担责任（客户追认的除外）。
②非受托人指令造成客户损失，期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任（客户追认除外）。③交易指令无品种，数量，买卖方向，期货公司未拒绝，期货公司承担赔偿责任（客户追认除外）。④不当延误执行客户交易指令，期货公司承担赔偿责任；市场原因造成客户损失，期货公司不承担责任。客户交易指令数量和方向明确，没有有效期，视为当日有效；没有成交价格，视为市价交易；没有开平仓方向，视为开仓。
数量错误价格错误多于部分期货公司承担少于部分期货公司补足或者直接赔偿差价损失或交易结果期货公司承担超出价位范围期货公司获利客户要求返还人民法院应予以支持。
结算结果未及时通知的，交易所未通知公司的，交易所承担赔偿责任；公司未通知客户的，公司承担赔偿责任。结算通知方式未约定或不明确的，期货公司不能证明发出通知，承担主要赔偿责任，不超过损失的80%。客户确认当日交易结算结果的视作对该日前所有持仓和交易结算结果的确认。
提出异议未及时处理，期货公司提出由期货交易所承担责任，客户提出由期货公司承担责任（但未在规定时间内提出视作已确认）。
期货公司进行混码交易的，客户无责任；但期货公司举证按照客户指令交易的，客户需要承担交易后果。透支交易责任：
透支交易：期货交易所（期货公司）在期货公司（客户）没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。
未按规定通知追加保证金的，交易所未按规定通知期货公司的，交易所赔偿不超过损失的60%；期货公司未按规定通知客户的，期货公司赔偿不超过损失的80%。
保证金不足，但已履行通知义务，交易所通知期货公司，持仓损失期货公司承担，穿仓损失期货交易所承担；期货公司通知客户，持仓损失客户承担，穿仓损失期货公司承担。
允许透支交易，期货交易所允许期货公司，交易所赔偿损失未按合同约定强行平仓造成的损失，由强行平仓者承担赔偿责任。期货交易所依法强行平仓费用由该期货公司承担。实物交割责任：
交割仓库未验收货物或者保管不善承担赔偿责任。
期货公司没有履行交割申请义务的承担违约责任，造成损失承担赔偿责任。
期货法律法规汇编重点整理(便携版)第二章：期货交易所4
1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。2.交易所履行的责任：
提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。3.建立风险管理制度：
保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。4.出现异常情况采取的情况可以是:
提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:
制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更解散分立合并交易所
第三章：期货公司
1．申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W
高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程
主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。有合格的经营场所和业务设施，
有健全的风险管理和内部的控制制度
2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围
变更注册资金。
5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）设立收购参股或者终止境外期货经营机构
其他的在2个月做出批准不批准。
6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所
设立或者终止境内分支机构（两个月内）
变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围
其他的在20日内批准不批准
7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。8.期货公司应向交易所报告大户名单。第四章：期货交易基本规则
1.不得做盈利保证不得共享利益和风险。
2.期货公司不得接受下面委托来进行交易国家机构个事业单位
国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。证券期货市场禁止加入者
未提供开户证明材料的单位和个人。
3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况依据客户要求支付可用资金
为客户交存保证金支付手续费税款
5.期货交易所会员客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流通性好的有价证券进行期货交易具体比例国家规定。
6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话期货公司应当强行的平仓。8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为:出具虚假仓单
违反期货交易所业务规则限制交割商品的入库出库泄露与期货交易相关的商业秘密违反国家规定从事期货交易
9.保证金不足的期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并取得对会员的相应追偿权。10.不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。11.任何个人和单位不得用信贷资金财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资担保业务资格由国务院银行业监督管理机构批准。国家企业应当遵循套期保值的原则。第五章:期货业协会1.2.
期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人期货业协会履行下列职责：
教育组织会员遵守法律法规和政策制定行业规则检查会员行为纪律处分
负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流组织会员就期货业的发展运作进行研究第六章监督管理
1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查人期货交易时间不超过15个交易日。案件复杂延长30日。
2.期货投资者保障基金的筹集管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。3.期货公司出现风险应该对其采取的措施：限制或者暂停部分期货业务停止批准新增加业务或者分支机构限制分红和向高级管理人员支付报酬限制转让权利和财产上设定的其他权利责令更换新的管理人员
限制期货公司自由资金的调拨限制股权的转让和股东的权利
经过整改符合的话。那么在验收完毕3日内可以解除。
4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：通知出境管理机构限制其出境
限制其对自己的财产进行处理或者设定其他的权利
5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东实际控制人必须在五日内向监督管理机构提交报告。第五章法律责任
1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正给予警告没收违法所得违法规定接收会员，收取手续费，使用分配收益
不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，不建立健全结算担保金制度不按照规定提取管理和使用风险保证金违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定限制会员实物交割的数量任用不具备资格的从业人员
处罚：对主管人员处1万到10万的罚款
2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5备罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿（针对组织的处罚）：
允许会员在保证金不足的情况下交易直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务违规收取保证金或者挪用
伪造，涂改或者不按规定保存期货交易结算交割资料
未建立或者未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查
对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款
3.货公司有以下行为之一的责令改正给予警告没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30W
的罚款。情节严重整顿或者吊销营业执照：
接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的活动，从事期货自营业务
为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。
不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。伪造编造出租出借买卖期货业务许可证进行混码交易的。拒绝妨碍国家检查
对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格
1.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。情节严重吊
销执照
向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书，在经纪业务中与客户分享利益共担风险不按照客户规定擅自进行期货交易不把交易的指令下达到交易所给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段诱骗客户发出交易指令。挪用客户保证金。没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金对于直接负责人处以1-10万元罚款情节严重暂停撤销任职资格期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：
没收违法所得处以1-5倍罚款。不满10万的处以10-50万的罚款，
单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款
期货交易所期货保证金监管机构国务院期货监督管理机构工作人员从重处罚。
2.任何的单位忽然个人有以下行为的，处以1-5倍的罚款不足20万的处以20-100万的罚款：单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约操纵期货交易价格。串通事先约好互相进行期货交易影响期货交易价格和交易量。以自己为对象自买自卖影响价格和交易量为影响期货市场的行情囤积现货。对于直接负责人处以1-10万罚款
3.交割仓库限制交割仓库商品的出库和入库
处以1-5倍罚款，不足10万处10-50万罚款。对直接的负责人醋意1-10万罚款
4.国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以1-5倍的罚款，不足20万处以20-100万的
罚款、对于直接负责人处以1-10万罚款
5.期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不提供软件资料或者虚假
重大遗漏的处以3-10万罚款对于负责人处以1-5万罚款。
6.会计事务所，律师事务所财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假误导或者重大遗漏的。处以1-5倍罚款对直接负责人处以3-10万罚款。
第八章附则
1.期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。期权合约：规定买方有权利在将来某一时间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约
2.仓单：交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易
为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保保证金收取比例低于标的额20%4。本条例201*年4月15日发布
期货投资者保障基金管理暂行方法第一章总则
1.期货投资者保障基金：期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口。可能影响社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证金损失的专项基金。
2.保障基金按照取自于市场，用之于市场原则募集，由中国证监会集中管理使用。公开合理有效的原则第二章保障基金的筹集
1.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止201*年12月31日风险准备金账号总额的15%缴纳形成
后续资金的来源：
期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
期货公司从其收取的交易手续费总按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳保障基金管理机构追偿或者接受其他合法的财产
2.对于财务情况恶化分控差的期货公司，按照较高比例来收取保障基金，由证监会来确定
3.期货交易所期货公司按照季度缴纳后续资金，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金。4，下面的情况可以暂停缴纳:保障资金总额达到8亿元
期货交易所期货公司出现重大突变的市场反恐或者不抗力5.鼓励保障基金的来源多元化可以接受社会的捐献和其他合法的财产。第三章保障基金的管理个监督
1.对基金的管理应当遵循安全稳健的原则可用于银行存款购买国债中央银行债券和中央级金融机构发现的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运作方式
2.保障基金实行独立核算分别管理和其他的资金有效的隔离。筹集和管理使用经会计事务所审计后报送证监会和财政部。
第四章保障基金的使用
1.对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列的原则予以补偿；
对个人投资者损失在10万以下全部补偿，超过的10万部分按照90%补偿对于机构投资者在10万以下全部补偿，超过10万的部分按照80%补。
2.对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口。不足的或者情况危急的方决定使用保障基金第五章罚款第六章附则201*年8月1日施行第一章总则
1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式由证监会实行集中统一的监督管理第二章设立，变更与终止
1.期货交易所还需要履行下面的职责：制定并实施交易所的交易规章和细则
发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场的参与者的期货业务查处违规行为
2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历任用的高级管理人员的名单和简历，场地设备资金证明文件和说明情况
3.期货交易所章程应该有下列的事项：
设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则
管理人员的产生任免和职责
基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度变更，终止的条件程序和清算办法章程修改程序在章程中规定的其他事情4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：会员资格和管理方法会员的权利和义务对会员的纪律处分
5.期货交易所交易规则应当载明下列事项期货交易，结算和交割制度
风险管理制度和交易异常情况的处理程序保证金的管理和使用制度期货交易信息的发布方法违规违约行为及其处理方法交易纠纷的处理方式
需要在交易对着中注明的其他事项6.期货交易所合并分立名称变更由证监会批准
7.期货交易所联网交易的应当于决定之日起10日内报告证监会
8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。，需要证监会批准第三章组织机构
1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有：
审定期货交易所章程，规则和修改方案
选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算报告。风险准备金使用情况。
决定增加或者减少期货交易所注册资金
决定期货交易所的合并分立解散和清算事项决定期货交易所理事会提交的其他重大事项2.会员大会由理事会召集每年召开一次。但是有下列情况的应该召开临时的会员大会会员理事不足期货交易所章程规定人数的2\/31\/3以上会员联名提议理事会认为必要的
3.会员大会由理事长主持在会议前10天通知会员，只有2\/3以上会员参加才有效，结束10日内大会的全部文件报告给证监会
理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负4.理事会行使下列的职权
召集会员大会并向会员大会报告工作
制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定
审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清算方案交会员大会通过
决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分期货交易所的变更名字住所和营业场所
审议章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金总经理提出的规划和年度工作报道。对外的投资计划
监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。组织期货交易所年度的财务汇集报告审计工作。
5.理事由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。
6.理事会设理事长1人副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名理事会通过。理事长不兼任总经理。7.理事长的职权：
主持会员大会理事会会议和日常的工作。组织协调专门委员会的工作。检查理事会决议的实施情况
8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事有下列情况之一，应该召开理事会1\/3的理事联名提议期货交易所章程规定中国证监会提议
理事会2\/3以上理事出席才有效，1\/2表决通过采有效会议结束后10天内将会议决议报告证监会
9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免总经理每一届任期3年，连任不过两届
总经理是期货交易所法定代表人当然理事总经理的职权：
组织实施会员大会理事会通过的制度和决议支持期货交易所的日常工作
根据章程和交易规章制定有关细则和办法决定结算单保金的使用拟定风险准备金的使用方案
实施经批准的期货交易所发展规划年度工作计划批准期货交易所对外投资计划
拟定期货交易所财务预算方案决算报告
拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员决定期货交易所员工的工资和奖惩
10.期货交易所任免中层管理人员应当在决定之内起10日内向证监会报告第二节公司制期货交易所
1.公司制期货交易所所设股东大会股东大会是期货交易所的权利机构由全体股东组成。2.股东大会行使下列职权：
选举和更换非由职工代表担任的董事监事。审议批准董事会监事会和总经理的工作报道决定期货交易所董事会提交的其他重大事项期货交易所规定的其他职权
会议结束后10日内将文件报到中国证监会3.期货交易所设董事会，每一届任期3年董事会对股东大会负责，行使下列的权利
召集股东大会会议并向股东大会报告工作
拟定期货交易所章程规则和修改草案提交股东大会审定
审议总经理提出的财务预算决算报告审议期货交易所合并分立解散和清算方案提交股东大会通过。督促总经理组织实施股东大会和董事会决议情况
4.期货交易所设董事长1人，副董事长1-2人，由中国证监会提名董事会通过，董事长不得兼任总经理。董事长行使下列职权：
1。主持股东大会，董事会会议和日常工作2.组织协调专门委员会的工作
3.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告工作结束10日内文件报告给中国证监会。
5.期货交易所设总经理1人副总经理若干个。总经理副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年连任不得超过两届。
总经理行使下面权利：
组织实施股东大会董事会通过的制度和决议
6.期货交易所设监事会每届任期3年。监事会成员不的少于3人，监事会设主席1人副主席1-2人，
监事会行使下列权利：检查期货交易所财务
监督期货交易所董事高级管理人员执行职务行为向股东大会会议提出提案
会议在10日内报告给中国证监会第四章会员管理
1.会员制期货交易所会员享有下列权利：
参加会员大会行使选举权被选举权和表决权
从事规定的期货交易结算和交割等业务
使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和服务按规定转让会员资格
联名提议召开临时会员大会
按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权2.会员制期货交易所会员应当履行下列义务遵守法律章程交易规则
按规定缴纳费用执行会员大会理事会决议接受交易所监督管理公司制交易所还能够行使审诉权
3.期货交易所对接受会员结算结算会员对非结算会员结算非结算会员对受托客户结算结算会员由交易结算会员全面交易结算会员和特别结算会员组成
第五章基本业务规则
期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封冻结扣划或者强制执行，保证金分为结算准备金和交易保证金
4.保证金包含的内容：
向会员收取保证金的标准和形式
专用的结算账户会员结算准备金的最低余额5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金：期货交易所认定的标准仓单
可流通的国债
中国证监会认定的其他有价的证券。
6.有价证券冲抵的金额不的高于如下标准：有价证券基准即使价值的80%
会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金的4倍
但是期货交易的相关亏损费用贷款和税收应当以货币资金支付不得以有价证券冲抵金额支付。7.结算担保金分基础结算担保金和便佛那个结算担保金
8.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度
9。有违反交易规则的可以做如下的措施：
限制入金开仓出金提高保证金限期平仓强行平仓
10.期货出现同方向的连续涨跌停可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，减仓来化解一部分仓位。11.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过3个交易日。12.期货交易所发布的信息有：即时行情持仓量成交量排名情况。期货交易所对期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。第六章监督管理46
1.未经批准期货交易所高级管理人员未经允许不得在任何盈利性组织中兼职期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。
2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：
每一年度结束后4个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告
每一季度结束后15日内没一年度结束后30日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规章执行情况的季度和年度工作报道
3.以下情况期货交易所需向证监会报告：
发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律行政法规规章政策的行为期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼重大的财务支出投资事项以及可能带来的较大的财务和经营风险的重大财务决策
第七章法律责任47
1.期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚款不满10W处以10-50万，对直接负责人处以1-10万罚款：未经批准变更名称或者注册资金，设立分所和其他交易场所
违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度，保证金制度第八章附则48
201*年4月15日期实施第一章总则
第二章设立变更与业务终止
1.期货公司设立需要满足的条件：
从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个2.持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：
实收资金和净资产均不低于3000万持续经营2年。其中一年盈利或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50%或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利逃避股东。
2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：
设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地设备资金证明材料律师事务所法律意见书4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准具有健全的公司治理发现制度内部控制并执行保证金安全存管具体的经营的计划
业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好
高级管理人员2年内没受过刑事处罚
持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：
金融期货经纪业务申请书
加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
股东会或者董事会关于金融业务的决议书
申请日前2个月月末风险监督报表以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。公司治理风险管理的执行情况
业务计划书业务设施和技术系统运行的情况
人员的情况表一年度的财务报告股东最近一期的财务报告
6.期货公司有下列的需要证监会批准：
单个股东持股比例增加到5%以上或者关联关系的股东合并在5%以上持有5%以上的股东出让股权
7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：
变更股权申请书股东的决议书股东的转让合同和股东放弃优先购买权的脆弱书变更后期货公司股东股权背景情况图
间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表拟增加出资额的情况报告
8.期货公司变更注册资金需要提交下面条件：
申请书股东决议书股东放弃先够权利详细方案负债表9.变更法定代表人需提交的申请材料：申请书。股东会决议文件任职资格
10。变更住所符合条件：
符合持续经营规则2年内无重大违法记录申请书详细计划使用权和消费检验合格证明妥善处理客户保证金和持仓的报告
11.期货公司设立营业部，需具备的条件：
未涉及违法1年内未刑事处罚。3个月符合风险监管指标符合客户资产保护盒保证金的保存规定
内部治理的有效执行规定负责人的任职资格岗位分工计划和经营计划协调设施和场所符合要求
12.申请设立营业部向所在地的证监会提供的申请材料
申请书决议书3个月月末风险监控标管理制度文本任职资格申请材料和证明从业资格证书复印件使用权和消费检验合格证明13.营业场所变更需要给所在地证监会提供申请材料:
申请书便跟的详细计划对客户保证金和持仓处理的报告变更后场所的所有权的消防报告14.终止营业部需要提供才材料：
申请书决议书关于客户处理的情况报告15.期货公司停业需要向证监会提交的申请材料：
停业决议文件关于处理客户保证金和其他资产结清期货业务的报告
16.期货公司设立变更解散破产被撤销期货业务许可证需要在证监会指定的报刊或者媒体公告许可证遗失了需要在30天内需要在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。第三章公司治理
1.期货公司按照密西职责强化制衡加强风险管理原则简历完善公司治理。股东按照出资比例行使表决权。2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在3日内通知期货公司：
所持有期货公司股权冻结查封或者强制执行质押所持有的期货公司股权转让公司的股权（5日内向所在地证监会报告）
涉及到违法违规操作变更名称合并分立或者进行重大资产债务重组倍侧小接管托管关闭解散破产（五日内向证监会报告）
3.期货公司有下列行为需通知股东报告所在地证监会：
公司管理人员涉及重大违法违规行为。更换董事长总经理财务状况恶化不合标准客户发生重大透支穿仓发生突变事件产生大的影响
4.期货公司设立监事会监事设立首席风险官进行监督，期货公司解聘风险官应当需要正当理由报告证监会。期货公司董事长总经理首席风险官不存在近亲戚关系，
第四章经纪业务规则
1.下列人员不得从事期货交易：
无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人。期货公司工作人员和配偶中国证监会期货交易所期货保证金安全存管机构中国期货协会工作人员和配。
2.客户开户需签订《期货交易风险说明书》《期货经纪合同》内容格式由中国期货业协会制定。期货公司对外发布的广告材料在5日内报所在地证监会。
3.期货公司建立交易结算财务数据备份制度：
开户变更销户的客户资料，交易指令，结算记录，错单记录，客户投诉档案至少保留20年第五章：客户资产保护
1.客户在期货交易中违约造成保证金不足的期货公司应该用自己的风险准备将和自有资金垫付不得挪用占有其他客户资金
第六章监督管理
1.期货公司股东实际控制人或者关联人在期货公司从事交易的在开户5日那日交所在地的证监会备案。2.期货公司出现下面的事项需要在5日内给所在地的证监会报告：
变更名称公司章程发生股权变更做出终止业务的重大决议任免董事监事高级管理人员财务负责人营业部负责人或者高级人员的分工发生变更。被有权机构立案调查的。
3.中国证监会履行检查的时候检测人员不得少于2人。并出示合法的证件和检查通知书。对经营管理业务活动财务状况进行检查。
4.未经证监会批准任何人不的擅自持有5%以上的期货公司股权。5.期货公司股东实际控制人下列的行为的证监会派出机构可以责令整改：占用期货公司的资产可能影响期货公司持续经营
直接任免公司的董事监事高级管理人员或者非法干预期货公司的经营活动。股东未按照出资比例行使表决权报送的材料存在虚假信息
第七章法律责任67
1.对未经允许持有5%股权的处以3万以下罚款
2。对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编码交给他人的给予3万以下的罚款
3。会计事务所律师事务所财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的处以3万以下罚款。对直接的负责人处以3万以下罚款。
4.期货公司有下列行为之一的处以：1-3倍罚款未满10万的是10-30万。
未按照规定缴存担保金结算准备金对股东减低风险管理要求合资联营合作设立营业部或者承包出租给他人。占用客户保证金不配合阻碍证监会调查下列行为之一的处以：1-5倍罚款未满10万的是10-50万。发布虚假广告虚假宣传诱骗客户参与期货交易
不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。第八章附则201*年4月15日实施第一则总则
1.高级管理人员指:期货公司总经理副总经理首席风险官财务负责人营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。第二则任职资格71
1.申请除董事长，监事会主席独立董事以外的董事监事的任职资格具备条件：
从事期货证券金融业务或者法律会计业务3年以上经验或者经济管理工作5年以上大学专科以上学历
2.申请独立董事的任职资格
从事期货证券金融法律会计顾问5年以上或者相关学科教学研究的高级职称
大学本科以上学历并且取得学士学位通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间下列不得担任独立董事：
在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。
在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位期货公司前5名股东与期货公司存在业务联系或者利益的机构。
未期货公司提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚最近一年内曾经具有上面的事项的人员
在其他公司担任除独立董事长以外职务的人
3.申请董事长和监事会主席的任职资格：
期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验或者法律会计5年以上经验大学本科以上学历或者取得学士以上学位通过证监会的测试4.申请经理层的任职资格具有期货从业资格
大学本科以上学历或者取得学士以上学历
通过证监会测试
期货业务3年以上经验或者其他金融业务4年以上经验或者法律会计业务5年以上经验，担任期货证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。
5.申请首席风险官的任职资格：
期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易结算风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机构从事风险管理合规业务3年以上经验。6.申请财务负责人营业部负责人的任职资格：期货从业人员资格
大学本科以上学历或者学士以上学历
财务部负责人不需要会计师以上职称或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验或者金融业务4年以上经验。
7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格
具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历
有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。
8.在期货监管机构自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。
9.下列情况的不的申请期货公司董事监事高级管理人员：
违法违纪解除职务的期货交易所证券交易所证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的董事监事高级管理人员自解除职务之日起未越5年的。
违法违纪吊销资格的律师会计师等5年内。
违法违纪开出的期货交易所证券交易所证券登记结算，期货公司证券公司从业人员和被开除的国家机关工作人员开出之日过5年的
国家机关工作人员和法律行政规定不的在公司兼职的人员。因违法违规受到金融监管机构处罚的执行期未过3年的。被证监会或者派出机构认定不适合人员2年的。因违法违规违纪的主要负责人的3年。第三章任职资格的申请和核准74
1.申请期货公司董事长监事会主席独立董事需要提交的申请材料：
申请书任职资格表2名推荐人的书面意见身份学历学位证明资资测试合格证明（独立董事还不需提供个人独立性的声明）
2。申请经理层的材料：
申请书任职资格2名推荐人的书面意见身份学历学位证明期货从业人员资格证书资质测试合格证明3.推荐人：
推荐人应当有任职1年以上的期货董事现任董事长监事会主席或者经理层人员
拟任人不具有期货从业经历的推荐人可有1个是其原单位的负责人。境外人士推荐人可有1人是其任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人每年最多只推荐3个人申请。
4.申请除董事长监事会主席独立董事以外的董事，监事和财务负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向所在地的监督会提出申请
5。申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构：
申请书任职资格申请表身份学历学位期货从业资格证
申请人的境外大学证书需要提交国务院交易行政部门对其证书的认证文件
6.申请人有下列行为将终止决定：
未在规定时间期限对反馈意见作出说明。
取得任职资格但是在30个工作日内没有认证则自动失效但是有正当理由经证监会派出机构认证的除外7.期货公司任用董事监事和高级管理人员在决定的5天内向证监会怕基础机构提供下列文件：任职说明书相关会议决议相关任用任职资格核准文件高级管理人员的职责范围免除的话需要提交的文件：
免职决定文件相关会议文件在做出决定前10天内将免职理由交给证监会派出机构。
8.境外人士担任经理层比例不超过管理层的30%
9。期货公司董事监事高级管理人员不得在党政机构兼职77
期货董事高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。但是不的在其他的盈利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人独立董事最多在2家期货公司兼任。
兼职的话必须在5日内报告
10.董事长，监事会主席，独立董事离任他处担任不过12个月提交申请只提供下列材料：申请书任职申请表拟任人在原职期货公司任职情况阐述。董事监事营业部负责人不需要重新申请。第四章行为规则78
1.期货董事监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应该5日内报告并且回避。定期报告相关的交易情况第五章监督管理
1。经理层实行年检。如果取得资格但是没有任职的未参加年检或者未通过。或者连续5年未在期货公司担任经理的应当任职前重新申请。
2.经理层以上的应当至少2年参加一次由证监会认可的业务培训。取得合格证书
3.在期货公司董事长总经理首席风险官失踪死亡丧失行为能力的不能够履行的临时决定符合资格的人员代为履行的3日内报告证监会代为履行职责不超过6个月。
管理人员涉嫌违法违规的在3日内报告证监会。处分的在5日内报告证监会。4,下列的情况对负责人监管谈话出示警视函：法人治理结构内部控制存在重大隐患
未按规定报告高级管理人员组织分工调整的情况。
未按规定报告相关人员代为履行职责
未按规定报告董事监事和高级管理人员的近亲戚在本公司从事期货交易情况未按照规定对离任人员进行离任审计未参加规定的业务培训
违规建筑或者按照规定报告兼职情况
5.期货董事监事和高级管理人员在任职期间出现下面情况。证监会可以将其认定为不适当人选：提供虚假信息或者隐瞒重大事项，拒绝配合证监会依法调查，擅离职守照成严重后果1年累计3次被证监会监督谈话
对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任。
6.推荐人签署的意见有虚假陈述的。在2年内部在受理其推荐的意见和签署意见的年检登记表。并记入诚信档案。期货公司董事长总经理部合格的会计师进行离任审计在3个月内讲报到交给证监会。第六章法律责任
1.申请人或者拟任人不正当手段获取任职资格的撤销并处3万以下罚款期货公司董事监事和高级人员收贿赂的没收处3万以下罚款。第七章附则第一章总则
1.本办法所说的机构是：期货公司
期货交易所的非期货公司的结算会员期货投资咨询机构
未期货公司提供中间介绍业务的机构中国证监会规定的其他机构第二章从业者的取得和注销
1.参加从业资格考试需要符合下面条件：年满18周岁
具有完全民事行为能力具有高中以上文化程度
通过所在机构申请从业资格2.机构为其办理从业资格申请：品行端正良好的职业道德已被机构聘用
3年内未刑事处罚或者证监会行政处罚
最近3年未因违法违规撤销证券，期货从业资格
3.辞职被解聘或者辞职注销的话。机构在10日内需向协会报告，协会注销其从业资格。
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构执业的在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
第三章执业规则
1.期货从业人员应该准许的执业行为规范：诚实守信维护期货行业声誉保守客户商业秘密维护客户合法权益
提供专业服务充分揭示期货交易的风险。不的做出不当承诺或者保证
当自己的利益和客户利益发生冲突即时向客户进行披露并且坚持客户合法权益优先原则。定制商业贿赂不得从事不当的竞争交易行为。不得以本人或者他人名义从事期货交易2.期货公司的期货从业人员不得有下列的行为：进行虚假宣传诱骗客户参加期货交易挪用客户的期货保证金或者其他财产
3.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为：利用结算关系活动信息损害客户的合法权益代理客户从事期货交易
4.投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为：传播虚假或者误导客户的信息代理客户从事期货交易
5.未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为：收付存取或者划转期货保证金代理从事期货交易
6.从业人员受到机构违法违规指令后应当抵制并且向上一级的内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构不处理妥当可以向证监会报告或者协会。第四章监督管理
1.协会对从业人员做出纪律在10内报告证监会，机构在10日内报告协会第五章罚则
1.未取得从业资格擅自从事期货业务的证监会警告单处或者并处3万以下罚款第一章总则
1.首席风险官：
负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员对期货公司董事会负责
证监会对其监督管理协会交易所自律管理第二章任免与行为规范
1.期货公司设立独立董事的应当全体独立董事同意。是否熟悉期货法律法规诚信守法能力作为任职的主要标准。2.工作记录和底稿至少保存20年，不得有下列行为：
擅离职守兼职除合规部门以外职务延迟知情不报谋取私利干预正常经营泄露秘密3.首席风险官提出辞职的提前30天向期货公司董事会申请。第三章职责与履行职责保障
1.需建立健全有效执行的以下制度：
期货公司客户保证金安全存管制度风险监督指标管理制度治理和内部控制制度业务规则结算规则客户风险管理和信息安全制度期货公司员工家亲戚持仓报告制度
监督检查是否存在非法委托和超范围委托的情况。期货公司是否有效控制风险
2.下列的情况对公司董事会和证监会报告：
涉嫌占用挪用客户保证金等侵害客户权益的。期货公司资产抽逃占用挪用查封冻结或者用于担保。期货公司资本无法维持达到监管标准。发生重大诉讼或者仲裁的。股东干预。3.享有的权利：
参加或者列席与职责有关会议查阅公司相关文件档案和资料与相关人员进行谈话
了解业务的执行情况
董事高级管理人员不得以涉及商业秘密理由限制和阻挠其权利第四章监督管理
1.每季度结束日10个工作日向所在地提交季度工作报告。每年1月20日前提交上一年的全面顾总报告。对不适当人员的认定2年内部任用高级管理人员以上职位。
2次连续不参加证监会的培训。或者连续两次不及格的证监会及其派出机构监管谈话出具警示函2.诚信档案的记录东西：
中国证监会及派出机构对其的监管措施培训情况和成绩第五章附则
201*年5月1日实施第一章总则
第二章资格的取得与终止
期货公司申请金融期货结算业务满足下面条件：
1.结算和风险管理部门负责人具有2年工作经验。高级管理人员2年内未受过刑事处罚。近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不超过50%。持续经营2个年度。股东2年内未刑事处罚。
2.董事长，经理至少2人期货证券从业5年以上。其中1人在期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。
注册资金不低于5000万元，申请日2个月风险监管指标合格。申请日前3个会计年度至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或者控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。期货公司申请金融期货全面结算业务资格满足下面条件：
3.董事长经理中至少3人在期货证券从事5年以上，至少2人在期货从业5年以上。连续担任期货公司高级管理人员3年以上。
4.注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。申请日前3个会计年度连续盈利，没季度末不低于3亿。控股股东净资产不低于10亿。或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标净资产应当不低于15亿元。
5.申请金融期货结算业务资格需要申请的条件：
申请书计划书决议文件从业人员表2个月风险监管报表2个会计年度财务报告。和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。
在3个月内证监会做出批准不批准决定。
取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。第三章业务资格
1.全面结算会员期货公司为非结算会员结算结算协议应该包括下列内容：交易指令下达方式和审查或者验证措施保证金标准
非结算会员结算准备金最低余额风险管理措施条件和程序结算流程
通知事项方式和时限协议变更和解除违约解除
争议处理方式
2.除下面情况期货公司全面结算会员不得划转非结算会员保证金：依据非结算会员的要求支付可用资金收取非结算会员应当交存的保证金
收取非结算会员应当支付的手续费税款双方约定不违法的情况第四章：监督管理
1.全面结算会员期货公司给期货交易所接受终至变更要在3日内向所在地证监会报告2.全面结算会员应该定期报告给证监会下列事项：非结算会员名单和变化情况
金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况风险管理制度执行情况
第一章总则
第二章风险监管指标的计算
1。净资本计算公司：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-\/+其他调整项第三章风险监管指标
1.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于1500万
净资本不得低于客户权益总额的6%
净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万净资本与净资产的比例不低于40%
流动资产和流动负债的比例不得低于100%负债与净资产的比例不得高于150%
2.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不低于3000万从事期货结算业务的期货公司净资本不低于4500万
从事全面结算业务的期货公司净资本不得低于下面标准：
人民币9000万
客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%3.规定不得低于一定标准其预警标准是规定标准的120%不得高于的80%第四章编制和披露
1.月度7天内报年度3个月内报风险监管报表保存不少于5年。风险指标与上个月比变动超过20%在5日内报告全体董事和股东。说明原因第五章监督管理
1.期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施：向公司出具警示函抄送全体股东
对公司高级管理人员进行监管谈话。优化指标
要求公司进行重大业务决策应当至少提前5天向所在地证监会报送报告。责令公司增加内部合规检查频率。
证监会2日内进行现场检查。并整改期货部过20日。第六章附则
1.风险监管标包括：
风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表客户权益变动表经营业务报表和客户管理报表。
资产，流动资产指期货公司自身资产不含客户保证金负债，流动负债指期货公司对外负债不含客户权益重大业务指指标发生10%以上变化的业务。201*年8月1日施行第一章总则
第二章资格条件与业务范围
1.符合条件证券公司：
申请日前6个月各项风险指标符合规定标准已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。2个月风险监管指标合格
配备必要的业务人员公司总部至少5名。开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。2.本办法所说的风险监控指标是：净资本不低于12亿元
流动资产余额不低于流动负债余额的150%
对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外净资本不低于净资产的70%
3.证监会在20个交易日内批准不批准
4.证券公司受期货公司委托从事介绍业务应该提供下面服务：协助办理开户手续
提供期货行情信息交易设施
5.证券公司从事介绍业务和期货公司签订书面委托协议应该包括：介绍业务范围
执行期货保证金安全存管制度介绍业务的对接规则
客户投诉的接待方式
报酬支付和相关费用的分担方式违约责任
应该在5日内报各自的证监会第三章业务规则
1.证券公司应当在网站或者供公司显著位置公布下列信息受托从事的介绍业务范围
管理人员和业务人员的名单和照片保证金账户信息存管方式
客户开户和交易流程出入金流程交易结算查询方式
保存的介绍业务的凭证单据报表合同等不得少与5年。2.证券公司不得下列行为：
代理客户进行期货交易结算或者交割收付存取划转期货保证金
1.从业人员应该保守国家秘密所在机构秘密投资者商业秘密。但是为保护自己的合法权益可以公开。不得代理客户从事期货交易
2。从业人员不得由于下列的不正当竞争行为：
采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来投资者。或者垄断在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金，排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。
3.下列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。情节严重3年得不受理从业资格的申请：上面1所说的，
拒绝协会调查检查获取不正当利益向投资者隐瞒重要事项违反保密泄露重要未公开信息。
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