期货从业资格考试期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)
201*年期货从业资格考试期货法律法规方面硬性记忆要点（总结）
以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助！对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右（本人与几位同事都考到了）白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。
（记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了）1、《期货交易所管理办法》（201*\/04\/15施行）：10日内（和会议有关），3日内（限制结算会员业务范围）2、《期货公司管理办法》（201*\/04\/15施行）：
5个工作日内（一般情况），5日内（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故）3、《期货从业人员管理办法》（201*\/07\/04施行）：10个工作日内
4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》（201*\/07\/04施行）：
5个工作日内（一般情况），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工作日前（撤换首席风险官）
5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（201*\/04\/20施行）：5个工作日内（与期货公司签订变更、终止委托协议），2个工作日内（重大事项）6、《期货公司金融结算业务试行办法》（201*\/04\/19施行）：3个工作日内
7、《期货公司风险监管指标试行办法》（201*\/04\/18施行）：
5个工作日内（一般情况），2个工作日（现场检查），3个工作日（解除限制措施）8、《期货从业人员执业行为准则》（201*\/07\/01施行）：10个工作日内
期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：
前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：
已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），公司3年内未出现严重风险事件（股权变更比例超过50%的除外），控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融交易结算业务资格：注册资本不低于5000万元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元，控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，或控股股东净资产不低于8亿元。
金融全面结算业务资格：
注册资本不低于1亿元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，每季度末客户权益总额不低于3亿元，控股股东净资产不低于10亿元，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。
首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员要通过资质考试认可首席风险官，法定代表人，经理层，营业部，财务负责人要具有期货丛业资格年度报告签名确认董事，高级管理人员，财务负责人
月度报告签名确认法定代表人，经营管理主要负责人，财务负责人
申请金融期货结算业务资格需要先取得（金融期货经纪业务）资格。取得金融期货经纪业务资格的期货公司可向期货交易所申请（非结算会员）资格。期货公司金融期货结算业务资格分为（交易结算业务资格）和（全面结算业务资格）
金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，前2个月风险指标合格，公司近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚、未出现严重的期货交易风险事件、期货结算风险事件，（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，高级管理人员、控股股东、实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚。
申请金融期货交易结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格（限期在6个月之内）后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（5000万元），净资本不得低于（4500万元）。控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（8亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元。
申请金融期货全面结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（1亿元），净资本不得低于（9000万元），每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（15亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。
扩展阅读：期货从业法律法规方面硬性记忆要点
法律法规方面硬性记忆要点（总结）
以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助！对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右（本人与几位同事都考到了）白捡的
分数~~~
以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。
（记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了）
1、《期货交易所管理办法》（201*\/04\/15施行）：10日内（和会议有关），3日内（限制结算会员业务范围）
2、《期货公司管理办法》（201*\/04\/15施行）：
5个工作日内（一般情况），5日内（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故）
3、《期货从业人员管理办法》（201*\/07\/04施行）：
10个工作日内
4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》（201*\/07\/04施行）：5个工作日内（一般情况），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工
作日前（撤换首席风险官）
5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（201*\/04\/20施行）：5个工作日内（与期货公司签订变更、终止委托协议），2个工作日内（重大事项）
6、《期货公司金融结算业务试行办法》（201*\/04\/19施行）：
3个工作日内
7、《期货公司风险监管指标试行办法》（201*\/04\/18施行）：
5个工作日内（一般情况），2个工作日（现场检查），3个工作日（解除限制措施）
8、《期货从业人员执业行为准则》（201*\/07\/01施行）：
10个工作日内
期货公司申请各种业务资格的条件
金融经纪业务资格：
前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人
近2年内无违法违规行为。金融结算业务资格：
已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），公司3年内未出现严重风险事件（股权变更比例超过50%的除外），控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，
控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融交易结算业务资格：注册资本不低于5000万元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元，控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不
低于5亿元，或控股股东净资产不低于8亿元。
金融全面结算业务资格：
注册资本不低于1亿元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，每季度末客户权益总额不低于3亿元，控股股东净资产不低于10亿元，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产
不低于15亿元。
首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员要通过资质考试认可首席风险官，法定代表人，经理层，营业部，财务负责人要具有期货丛业资格
年度报告签名确认董事，高级管理人员，财务负责人月度报告签名确认法定代表人，经营管理主要负责人，财务负责人
申请金融期货结算业务资格需要先取得（金融期货经纪业务）资格。取得金融期货经纪业务资格的期货公司可向期货交易所申请（非结算会员）资格。期货公司金融期货结算业务资
格分为（交易结算业务资格）和（全面结算业务资格）
金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控
股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，前2个月风险指标合格，公司近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚、未出现严重的期货交易风险事件、期货结算风险事件，（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，高级管理人员、控股股东、实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚。申请金融期货交易结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格（限期在6个月之内）后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（5000万元），净资本不得低于（4500万元）。控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（8亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年
盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元。
申请金融期货全面结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（1亿元），净资本不得低于（9000万元），每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（15亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。－－本文摘自考试大论坛网友：0612204778说明：考试完就想着赶紧把我所能想到的赶紧记下来，以给那些即将参加期货考试同学一些参考，记得不全，希望大家见谅！期货基础知识部分
1、白糖的最后交易日：合约价格月份的第十个交易日
2、沪深300股指期货合约考的很多：合约乘数，最小变动价位，合约月份，每日价格最大波动限制，最低交易保证金，最后交易日，交割方式。这些都得掌握熟练。3、期货市场两大基本功能、期货市场的作用4、一节一价制曾经在日本比较流行
5、计算机撮合成交方式，开盘集合竞价原则
6、结算公式，当日结算准备金余额的计算公式，当日盈亏，当日交易保证金的计算公式，重点，考的很多
7、平仓盈亏，持仓盈亏，浮动盈亏，客户权益，可用资金的计算公式8、交割，集中交割，滚动交割，标准仓单的有关知识点来源：考试大9、套期保值选取的工具可以是：期货，期权，远期，互换。多选10、套期保值者具备的特点。多选
12、基差，这是非常重要的知识点，一定的得好好看，好好理解。考的题目挺多。无论单选还是多选，还是综合题计算。
基差的概念，基差的影响因素，基差走强还是走弱，套期保值的有效性
13、期转现的概念，优越性，期转现操作中应该注意的事项，期现套利操作14、基差交易的概念
15、期货投机和股票投机的区别，期货投机的作用转载自:考试大-[Examda.Com]16、金字塔买入卖出
17、期货套利与投机的区别，期货套利的作用18、计算建仓价差，高的边减去低的一边
19、跨期套利，这也是很重要的知识点。包括牛市、熊市、蝶式套利，好好理解，好好看
20、跨品种套利，相关商品间还是原料与产成品间的套利，这地方考到了
21、程序化交易需要解决的问题是处理好市场数据，交易规则，交易者思想三者之间的协调。
22、技术分析的三个假设
23、缺口，什么情况下是什么缺口。
24、移动平均线通常用什么来计算，是每天的收盘价Ｅxamda.CoM考试就上考试大
25、美元标价法的方式USD\/JPYUSD\/CAD
26、利率期货，这个好好看一下，里面有挺多知识点都比较容易考到
27、股票投资规避的是非系统风险，无法规避系统性风险，而套期保值则能规避系统性风险。
28、限价指令每次最大下单数量100手
29、股指投资适当性，自然人，一般法人投资者的条件30、股指期货套期保值中合约数量的确定31、股指期货的套期保值
31、股指期货期限套利操作，这是个重点，期价高估与期价低估
32、交易成本与无套利区间，记好怎么回事，这是个重点的来源：33、股票期货交易的特点
34、期权这一部分是很重点的，好好理解，好好记忆。搞清楚实值期权和虚值期权是怎么回事，这地方单选多选都容易出题的，这次就考了好几道题。
35、期货市场风险看一下，有几个考点的。
总结一下：以上所说的是很不全的，总之期货基础知识这本书只要你好好看，能大体看上三遍就差不多了，当然这是针对这些从来没接触过期货的，那些有基础的咱就不说啥了。总体说一下这本书：
1、期货市场概述和期货市场构成者两章基本的知识点是得掌握的，自己看书的时候就能感觉到，所以就不多说了。
2、期货制度与合约也得好好看看，考点也挺多。{来源：考{试大}3、套期保值，期货投机与套利交易这两章涉及到计算题，是个重点。
4、期货价格分析这一章基本分析与技术分析，大体了解一下，对于技术分析那一块可能刚看的时候看不怎么明白，其实能看懂大体就好，别扣的太细，考的也不是很多的，基本的知识点还是有必要知道的。
5、外汇期货，利率期货，股指期货这三章，其实也是挺重要的，尤其是利率和股指，股指相比更重要一点，所以要好好看看，该机的要好好记住，者三章也是要考计算题的地方，注意算的时候别马虎了，这地方数字挺乱的。
6、期权是个重点中的重点，好好看看这一章吧。
期货市场风险这一章相对简单点，自己看看比较重要的知识点就行了。
7、还要说一下，后面有个附表，就是上海，大连，郑州，中金所的各种期货合约，是个重点，不要觉着是附表就不记了，得好好看啊，除了交割等级不用记外，其他的都得得记好，自己列个表，记记记哈。
考试的时候要得抓紧哈，时间挺紧的，要不最后的计算题就没时间做了。还有就是，不用带计算器，考试程序上自己就有计算器，草稿纸也不用带的，会发的。带上准考证，身份证，还有一支笔即可了。
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