银行案件防控心得体会

银行案件防控心得体会

案件防控的关键

（一）强化引导，树立防控案件的自警意思。常言道：人无千日好，花无万日红。农村信用社必须将安全防范教育贯穿于日常业务之中，坚持抓好“三个正确引导”：一是要加强形势教育，正确引导大家从金融行业固有的特性中看加强防控案件的重要性和必要性；二是要加强警示教育，正确引导大家从现阶段犯罪分子作案的针对性、猖獗性以及自身防范的脆弱性中看加强防控案件的紧迫性；三是要加强启示教育，正确引导大家从成功防范的经验中看做好防控案件的可行性。做到逢会必讲防范、督办必查防范、测试必考防范，强化全员的自警意识，从而增强广大信合员工做好防控案件的责任感和使命感。

（二）强化投入，筑牢防控案件的基础。安全防范既要坚持以人为本，更需要必要的投入作保证。农村信用社要树立“宁可花钱买平安，不可花钱买教训”的防范理念，对防控案件的必要投入实行“三个倾斜”：一是要在人力上倾斜。按照“政治思想好、身体素质强、本位业务精和既诚实本分、又敢于坚持原则”的标准优选人员组建经警队和审计稽核队伍；二是要在物力上倾斜。配齐稽核审计队伍的笔记本电脑以及上OA网的U盘等。三是要在财力上倾斜。改建安全不达标的网点，连接110报警器，运钞移交社会化管理，建立远程视频监控系统，全面整合防范体系，为有效防控案件奠定坚实的基础。

（三）强化约束，完善防控案件的制度体系。为规范全员安保行为，强化责任、纪律行为约束，要注重发挥制度的制衡作用，要在制定、完善和配套《农村信用社安全保卫工作制度》、《农村信用社员工违规行为处罚暂行办法》等制度基础上，并辅以“八制”运行：一是全面联保制。实行上级与下级、单位与部门、领导与职工、同事与同事之间全面签订《安全责任担保协议书》。二是治安联防制。各营业网点必须与相邻不少于两家单位或个人签订《治安联防责任书》。三是强制休假制。对相关岗位人员实行强制休假、顶岗监督。四是对要害岗位人员实行定期轮岗。五是预防控案制。联社建立特别档案，把全体职工划分为“九类”，分类建档，加大对“九重人”的跟踪管理力度，防止“后院起火”。六是违规惩戒制。对违规人员，不论是领导还是员工，也不论是否造成损失，违规一次实行重罚；违规两次下岗学习36个月；凡第三次违规者，一律作除名处理。七是一票否决制。凡是年度内发生安全事故和案件的，无论单位或个人，均实行一票否决，单位不得评先、个人不能晋级、干部不能提升。八是责任追究制。凡发生安全事故和案件，既追究当事人的责任，又要追究关联人和领导者的责任，使上下形成处处布控、人人设防的良好防范工作局面。

（四）强化防控，努力实现全面安全。一是要强化“九重人”管理，因为人的风险是农村信用社面临的首要风险。对此类人员各级管理机关要在广泛了解，深入调查，掌握具体事例的基础上，采取分类建档，落实帮教责任人；分层谈心，及时化解其心中症结；定期走访，随时掌握其心行动态；彰显集体和党组织的温暖；表彰“闪光”，促其自警自控意思的增

强，变“九重人”为“放心人”，有效防范人员风险隐患。对“九重人”的管理要在严密的组织形式中运行，对象和问题不能公开化，矛盾不能扩大化，以避免伤害员工感情，产生抵触情绪，增大转化工作难度。二是要注重突出安检的重点，即要注重安检的检查性和全面性，又要注重安检的针对性和有效性，着重查偏远社和其它防卫能力相对较弱的营业网点等重点单位；着重查早中晚、节前假后和回笼旺季等重点时段，早查接送的规范性、中查手续交接和双人临柜的的合法性、晚查双人守库的准时性，节前假后和回笼旺季查安全防范的警惕性和一贯性；着重查印押密证管理、防卫器械使用、安检制度落实及违规处罚执行等重点环节。促使全县上下时时紧绷安全弦，人人着力保平安。三是要充分发挥内审的职能作用，一方面采取常审与专审、直审与延审、下审与自审、委审与互审相结合的办法，做到日常业务经常审、倾向问题专项审、重点问题专班审，另一方面要实事求是肯定成绩、客观公正暴露问题、切合情理分析原因、宽严有度依规处理，以促进内控措施落到实处，取得实效，确保农村信用社经营的全面安全。

扩展阅读：案件防控心得体会

案件防控心得体会

201*年是银行业合规文化建设年，作为一名银行一线员工，合规建设需要我们身体力行，从工作的每一个细节落实执行。我支行于4月18日和5月5日进行了关于案件防控和银行合规文化建设的学习活动，通过这次活动，我进一步认识到案件防控的必要性和紧迫性。

首先，作为银行员工需要提高风险防备意识。商业银行需要依靠信誉来求得生存和发展，案件的发生不仅给银行造成经济上的重大损失，也会带来不良的社会舆论。案件多发会导致社会上对本行整体评价的下降，如果不加强案件防控会使投资者失去信心，储户不再放心存款，最终银行就会失去赖以生存发展的基础。因此我们必须认清形势，明确开展案件防控工作，防范操作风险和道德风险。这是建立我行风险管理长效机制的必须，也是维护我行自身稳定健康发展的迫切需求。

其次，案件防控工作关键点在于落实到每一个员工，只要我们每位员工都有案件防控意识，都能遵章守纪，案件防控工作就会事半功倍。作为一名银行员工，每天接触的是大量的现金、重要凭证、客户信息等重要事物，如果不提高个人思想品质，在工作中严格执行规章制度，并加以各类必要的监督，案件的发生就会无法控制。个人犯案会给自身、家庭、集体、国家带来严重伤害，天网恢恢疏而不漏，作奸犯科的人必将受到法律的严惩；千万不要带着侥幸心理铤而走险，结果必定是受到法律制裁，最终陷入痛苦的深渊。“君子爱财，取之以道”，只有通过遵章守纪，辛勤劳作获得的财富，才能用得安心幸福。

合规是员工利益的最好守护神。任何违规违纪行为，到头来只能是害人又害己。案件防控需要同事之间在日常工作中相互监督、相互提醒，勇于劝阻，必要的时候检举，将案件发生的可能降低到最低限度。这样做不是对同事的背叛，是在令其悬崖勒马，救其于危困。在日常工作中，每位员工对案件防控都要有充分的认识，通过加强自身岗位责任感、风险防范意识、集体荣誉感、团队协作意识，使我们银行能得到健康长久的发展。

案件防控的根本在于每位员工树立正确的人生观价值观，通过不断地学习相关业务操作和金融法律法规知识，最终从自身的角度杜绝案件发生的可能。我们每位员工只有不断增强遵纪守法的自觉性和主动性，结合自身岗位的实际情况，认真地进行自我教育，自我约束，吸取教训，并对照有关金融法规、银行规章制度，自我查找履行岗位职责及遵纪守法方面的差距，明确今后工作努力的方向，才能使我们银行违法违规案件得到遏制，案件数量不断下降。

通过本次的学习使我体会到案件防控、合规文化建设需要我们每位员工从自身出发，持之以恒，提高防范意识，谨守岗位职责，杜绝各项违规操作，消除案件隐患，才能达到有效的目标。相信我们每位员工都会远离金钱的诱惑，共同创造出一个和谐、合规的工作环境，取得合规文化建设活动的成功，最终带来的必将是银行健康长久的发展。

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