201*年度储运部内部控制自我评价报告

201*年度储运部内部控制自我评价报告

201*年度储运部内部控制自我评价报告

一、部门概况

201*年度，我部按照公司有关内部控制的要求，从人力资源、企业文化、信息沟通与反馈等各环节入手，积极加强人力专业内控建设，内控建设得到有效加强，内控自我评价为满意级。

（一）内部环境

本部门以公司有关内部环境的要求，以及应用指引中关于组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任等内容为依据，对公司内部环境要素进行了认定和评价。1、组织架构

公司储运部分为两部分：仓储部和运输部。两个部门独立运行。仓储部设部长、仓库组长、仓库保管员，仓库复核员，来货验收员等等。运输部由运输经理（车队队长）负责，分为市内、市外、第三方物流3个区域负责配送货物。

部们合理设置了各内部职能机构，并通过制定组织结构图、部门职责、岗位工作标准和权限指引等内部管理制度或相关文件，明确了各机构的职责权限，并使管理层和员工充分了解和掌握组织架构设计及权责分配情况。2、发展战略

部门根据公司发展规划的思路，坚持科学发展观，高度重视企业发展与环境、社会的和谐，促进行业与社会、环境的协调、可持续发展，并按照总体规划、分步实施的原则，截止201*年，部门顺利完成了公司下达的201*年配送任务。

部门内部控制实施紧紧围绕公司使命，面向区域市场，在安全、健康、环保的前提下，为客户提供优质高效服务，努力追求企业人文、社会和自然的全面和谐，将内部风险控制能力的提高作为企业核心竞争力的手段和措施之一，确保企业资产的保值增值，实现企业可持续发展。本部门始终坚持以人为本，以市场为导向，以科技为手段，以效益为中心，践行企业公民职责，坚持生产经营和资本经营双轮驱动；做强物流，拓展物流业务。

3、人力资源

本部门坚持以人为本的原则,根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》，《中华人民共和国劳动合同法实施条例》等要求，以公司人力资源部《员工手册》为标准等人力资源管理政策。在员工招聘、管理、使用、辞退与辞职等方面严格遵守国家法律法规政策规定，与员工签订正式劳动合同，严格按劳动合同行使权力和履行义务。在培训方面，制定了相关管理规定，在每年年初制定当年培训计划，针对各层次人才设计不同的培训项目，按培训计划实施各项培训。在薪酬、考核、晋升等各方面，设置了以岗位工资为主体的结构工资制，员工工资由岗位工资、能力工资、绩效工资和年度奖励构成。在工资体系中设置了职务聘任序列和业务考核序列的序列划分，岗位因素和个人能力因素得到进一步体现，考核机制得到进一步强化，员工职业生涯发展轨迹更加清晰，晋升空间更加广阔。

4、企业文化

部门着力推进企业文化建设，不断丰富企业文化内涵，深入宣传“共同发展、和谐共赢”的核心理念，倡导形成引领未来发展的卓越企业文化。部门注重企业文化建设的整体规划，严格按照《企业员工手册》执行。通过健全企业文化案例库、开展主题教育活动、建设企业文化示范基地、开发“网上精神家园”企业文化展馆、举办职工文化月等，提高企业文化宣贯效果。

部门已经建立起完善的企业文化理念和行为识别系统，清晰地阐明了公司总体形象标准和员工的一般行为规范与准则。行为规范要求仓库各位员工以强烈的荣誉心和责任感，遵循行为规范，为塑造柳州医药良好形象、为创造柳州医药美好未来努力奋进。5、社会责任

部门以世界性的思维和全球化的眼光履行社会责任，承担起一个世界级跨国公司的全球化社会责任。

部门高度重视安全生产工作，201*年度，公司深入贯彻落实国家有关安全生产的一系列政策措施，紧紧围绕安全管理的总体目标，强化精益管理，扎实地开展“安全生产年”活动，通过加强培训、完善制度、强化监督、提高执行力等手段，有效预防了重、特大安全事故的发生，全年安全形势总体平稳，安全与生产工作取得较好成绩。

本部门通过建立机制和实施措施，在项目的开发、设计、履行实施及后续服务等环节，重视客户和消费者的安全和健康，积极运用IT技术有效传递产品和服务信息、坚持自律守则，守法经营，与客户共建诚信守法的生产和消费环境。

本部门在经营实践中不断深化低碳发展的经营理念。通过加强燃油管理，主动实施加船减速，自觉减少燃油消耗；通过推行绿色航运，打造CKYH绿色联盟，深化《青岛宣言》，积极倡导全面降速减排，推动航运业可持续发展。本公司继续秉承绿色发展的理念，依托科技手段推动绿色环保。切实履行企业公民责任，努力建设节约型、环境友好型企业。

部门以确保员工职业健康安全、创造和谐的劳工关系为目标，坚持科学发展观，以人为本，推进员工和文化的多元化管理，充分吸引、凝聚、激励和使用世界各地的优秀人才，同时积极维护员工的权益和职业安全和健康，结合国际、国内有关法律、法规、公约、条例的要求，规定了员工招聘、管理、使用，以及职业健康、劳动安全、福利待遇等相关政策，实现员工自身成长与企业发展的和谐与统一。

1、201*年度内部改进。

我部在全力做好服务中心工作的基础上更加重视内控建设，定期组织部门员工认真学习各项规章制度，并严格按照各项规章制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处罚、晋升等专业工作，各项专业工作的规范化水平较往年有了明显提高。与201*年相比，我部内控改进情况比较明显，主要表现在我部主要负责的药品出货速度，配送及时性等操作性指标均比上一年度有明显提高。

2、存在的不足

在我部内控建设取得一定成绩的同时，也存在一定的不足，主要表现在：1、发货差错率方面有待改进。2、配送速度和及时性方面还有提高的空间。

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江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司201*年度内部控制自我评价报告

为进一步规范江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司（以下简称“公司”）

内部控制，促进公司规范运作，增强公司风险防范能力，推动公司持续健康发展，保护投资者合法权益，根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规

范》、《企业内部控制评价指引》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的要求，公司董事会结合公司经营特点和实际情况，对公司201*年度内部控制及运行情况进行了全面检查，在查阅了公司各项内部控制制度，了解有关单位和部门相关工作的基础上，对公司内部控制的有效性进行自我评价。一、董事会声明

公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事会负责建立健全并有效实施内部控制，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

公司内部控制的目标：建立健全内部控制机制，提高风险管理水平，保证经

营合规合法，资产安全完整，公司业务、财务和管理信息的真实可靠，提高经济效益，促进发展战略和经营目标的实现。二、内部控制评价的总体情况

公司董事会专门设置了审计委员会，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，设置独立的内部审计部门，经董事会授权，负责内部控制评价的具体组织与实施工作，编制内部控制评价报告，经审计委员会审议通过后提交董事会。公司内部控制评价报告经董事会审议通过后对外披露。

公司已聘请了北京华远智和管理咨询有限公司提供内部控制咨询服务，并协

助开展内部控制评价工作。三、内部控制评价的依据

本次内部控制评价旨在根据基本规范和评价指引等法律法规的要求，结合公司实际情况，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截止201*年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。四、内部控制评价的范围

本次内部控制评价的范围包括公司及下属控股子公司（以下简称“子公司”），纳入评价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任、资金运营、投资、担保、采购、销售、资产、工程项目、技术研发、财务报告、全面预算、合同管理、关联交易、募集资金项目管理、内部信息传递、信息系统及对子公司的管理等。

上述业务和事项的内部控制涵盖了公司当前经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

五、内部控制评价的程序与方法

内部控制评价工作严格按照基本规范和评价指引及公司内部控制评价管理办法规定的程序执行。内部控制评价工作以项目小组的形式开展，制定了评价工作方案，进行了基本情况的了解和重点范围的检查测试，汇总评价结果编制了评价报告，与被评价单位进行了反馈、沟通，对需要完善的方面提出了建议。评价过程中，我们采用了个别访谈、调查问卷、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等适当方法，广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据。六、内部控制缺陷及其认定

根据《企业内部控制基本规范》要求，结合公司的经营规模，行业特征，风险水平等，制定了缺陷具体认定标准如下：（一）财务报告内部控制缺陷的认定标准

分别按定性标准和定量标准划分确定重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。1、定性标准：

重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。

出现下列情形的，认定为重大缺陷：（1）控制环境无效；

（2）董事、监事和高级管理人员舞弊行为；

（3）外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司在运行过程中未能发现该错报；

（4）已经发现并报告给管理层的重大缺陷在30天内未加以改正；（5）公司董事会审计委员会和内部审计部门对内部控制的监督无效；（6）其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。

重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平，仍应引起管理层重视的错报。一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。2、定量标准缺陷类型标准

重大缺陷

重要缺陷

一般缺陷

营业收入潜在错漏

营业收入总额的1.5%≤错漏

营业收入总额的0.8%≤错漏＜营业收入总额的1.5%

错漏＜营业收入总额的0.8%

利润总额潜在错漏

利润总额的5%≤错漏

利润总额的2%≤错漏＜利润总额的5%

错漏＜利润总额的2%

总资产潜在错漏

资产总额的1%≤错漏

资产的总额的0.5%≤错漏＜资产的总额的1%错漏＜资产的总额的0.5%

(二)非财务报告内部控制缺陷的认定标准：

分别按定性标准和定量标准划分确定重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。1、定性标准：出现以下情形的，认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。

（1）违犯国家法律、法规或规范性文件，被相关部门处罚，造成较大社会影响；

（2）涉及公司生产经营的重要业务制度控制缺失或失效，影响重大决策；（3）信息披露内部控制失效，导致公司被监管部门公开谴责；（4）重大或重要缺陷不能得到整改；（5）其他对公司影响重大的情形。2、定量标准

缺陷认定

直接财产损失金额

重大负面影响

重大缺陷

500万元以上

对公司造成较大负面影响并以公告形式对外披露

重要缺陷

100万元500万元（含500万元）

受国家政府部门处罚，但未对公司造成负面影响

一般缺陷

100万元以下（含100万元）

受省级（含省级）以下政府部门处罚，未对公司造成负面影响

七、公司主要领域的内部控制评价

1、组织架构

根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，建立以股东大会、董事会、监事会、经理层为主体的决策、执行和监督体系，各项会议的议事规则，进一步明确各层级的权责范围，确保股东大会、董事会、监事会、经理层等机构的规范有效运作，切实维护广大投资者利益。

报告期内，公司进一步完善各职能部门、子公司的职责，形成各司其职、各负其责，相互配合、相互制约的内控体系，为公司组织生产、扩大规模、提高质

量、增加效益、确保安全等方面发挥了至关重要的作用。2、发展战略

201*年，公司在新一届董事会的领导下，以“立足盛泽，面向国内，放眼

全球”为发展目标，紧紧围绕“以提高经济效益为中心”的经营理念，不断完善“以市场为核心的纺织业现代综合服务商”的商业模式，积极开拓经营，切实加强管理，取得了各项经济指标均超额完成的可喜成绩，被吴江市委、市政府授予首批吴江市总部企业称号，为公司今后的持续健康发展打下了良好的基础。201*年，公司将继续围绕建设“以市场为核心的纺织业现代综合服务商”商业模式，贯彻“定位准确，战略明确；调整迅速，产业升级；总部加强，管理创新”的经营方针，确立“以提高经济效益为中心，努力发展企业，努力回报员工，努力服务社会”的总体经营目标，大力拓展现有业务，进一步做大做强市场主业，努力寻找新的增长点，使公司得到健康、稳步的发展。3、人力资源

公司实施可持续发展的人力资源政策。报告期内，公司重新修订《人力资源

管理制度》、《员工薪酬管理制度》，制定《后备干部梯队建设方案》，进一步合理规范运作人员的招聘、劳动合同签署、岗位培训等关键业务，将职业道德修养和专业胜任能力作为考核标准，以能力确定岗位，建立健全科学的激励和约束机制，强化员工的教育与培训，不断提升员工素质，完善人才的选拔、培养和使用管理，积极发挥薪酬在人才培养、吸引、保留和激励管理中的重要作用，在公司与员工双方和谐双赢的基础上实现公司的可持续发展。

4、社会责任

作为公众公司，履行社会责任责无旁贷，公司充分兼顾股东、员工、客户、社会各方的利益，不断完善治理结构，维护投资者利益，保护职工的合法权益，诚信对待客户与供应商，共同发展，注重环境保护，确保可持续发展，从片面追求利润最大化转向追求企业效益、社会和环境等综合价值最大化。5、资金运营

（1）货币资金管理

报告期内，公司制定了《资金管理办法》，对资金预算及计划，岗位分工及

授权，资金收支、融资管理，库存现金，银行存款管理等均作了明确规定，强化资金的调控，提高资金的使用效率，并规定内部审计部门定期或不定期对资金管理制度及其执行情况进行监督检查，确保资金的安全、完整。201*年度，公司没有发生违反资金管理办法的事项。

（2）募集资金管理

公司依照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，结合公司实际情况，制定并不断完善公司《募集资金管理制度》，对公司对募集资金专户存储、募集资金使用，项目变更及监督管理等进行明确规定，规范了募集资金的管理和使用，防范资金风险，确保资金安全，切实保护投资者的权益。201*年度，公司无募集资金使用情况，也没有以前期间募集资金的使用延续到本报告期或变更募集资金用途的情况。

6、投资、关联交易

在《公司章程》、《对外投资管理制度》、《关联交易制度》、《内部控制制度》等制度中，公司对投资、关联交易应遵循的原则、决策权限、流程及信息披露等都作了详细规定，明确股东大会、董事会、监事会在投资、关联交易决策中的职责要求，强化内外部监督管理，保障关联交易的公正、公允、公平；投资结构的最优化。报告期内，公司制定了《项目投资管理办法》、《委托理财内控制度》，对项目投资实行有序操作，加强防范投资风险，提高投资效益和决策水平。201*年度，公司关联交易、投资决策均符合《公司章程》及相关制度要求。7、担保

公司对外担保的内部控制遵循了合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制

担保风险，《公司章程》明确了公司对外担保必须经董事会或股东大会审议，划

分了公司股东大会、董事会对对外担保的具体审批权限。在《对外担保管理制度》、《内部控制制度》中，对公司及下属单位对外担保的对象、决策权限及审议程序、

对外担保的审查、对外担保合同的签订及风险管理、对外担保的信息披露等方面作了明确规定。公司严格按照《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[201*]120号）的要求，规范公司对外担保，同时加强对外担保的风险管理，以保证公司持续稳定的发展。

201*年度，公司没有为股东、实际控制人及关联方、控股子公司提供担保

情况，也没有以前期间提供担保延续到本报告期情况。由于公司有房地产业务，按照中国人民银行的有关规定必须为商品房承购人提供抵押贷款担保，报告期内，公司为商品房承购人提供的担保为阶段性连带担保，担保期限自按揭银行放款之日起至按揭银行为购房者办妥《房地产证》之日止，如果担保期间购房者没有履行债务人责任，公司有权收回已售出的楼房，因此该等担保不会给公司造成实际损失。

8、工程项目

报告期内，为规范和完善公司工程项目招标活动，提高投资效益，确保工程

质量、工期和成本目标的实现，公司制定了《招标管理办法》，明确了工程项目招标的范围、形式、程序、管理及法律责任等。

201*年度，公司工程项目主要是新华花园、亭心安置小区、盛泽镇科技中

心等项目建设，公司将安全、质量贯穿工程全程，对项目计划、决策、进度等进行控制，设计、施工、监理及其他职能单位分离，并相互制衡，确保按期保质保量地交付。

9、财务报告

公司制定《财务管理制度》、《重要会计政策和会计估计》等制度，从岗位分工，科目设置，凭证、账簿管理，支付审批，成本费用核算，报表的分析与编制等方面作了详细规定。

报告期内，为规范公司及其子公司资产减值准备计提、资产损失确认及核销管理，确保公司财务报表真实、准确地反映公司财务状况和经营成果，有效防范和化解资产损失风险，公司制定了《计提资产减值准备和损失处理内部控制制

度》。

201*年3月21日，第五届董事会第十五次会议审议通过了公司《财务报告

内部控制制度》，对财务报告的编制、对外提供、法律责任等方面作了详细规定，确保财务报告合法合规，信息的正确、完整，核算及时、准确，进一步保护投资者、债权人及相关利益者的合法权益。10、合同管理

为保证合同依法签订、执行、及时解决合同纠纷，维护公司合法权益，报告

期内公司制定了《合同管理办法》，从前期调研、合同的签订、合同的评审、合同的执行、合同的变更、款项的支付、档案管理、印章管理、监督检查等方面均作了详细规定，加强合同的管理，降低风险。

11、信息披露

公司建立了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《外部信息报送和使用管理制度》、《敏感信息排查管理制度》等制度，建立并不断完善《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》，从信息披露的机构和人员、披露的文件、披露的程序、保密措施、责任追究等方面作了详细规定，公司严格按照有关法律法规和公司制度规定的信息披露范围、事项、格式、编制要求等编制披露报告，将公司信息真实、准确、及时、完整地在指定报纸和网站上进行披露，做好信息披露人员的培训和保密工作。报告期内，公司进一步加强对各职能部门、子公司以及公司能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息的管理，对相关工作人员进行《内幕信息知情人管理制度》培训工作，并着手与关键岗位工作人员签订《保密承诺函》和《员工保密协议》工作。

201*年度，公司未出现信息泄密事件，公司董事、监事、高级管理人员忠实、勤勉地履行职责，确保披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。12、信息与沟通

公司建立了较为有效的内、外部信息沟通渠道，实现信息在经营管理层、员工、客户、供应商、监管者和其他外部人士之间的集成、共享与有效沟通，既能满足单项业务管理的要求，也能满足企业整体内部控制管理综合要求。（1）内部信息沟通渠道

公司定期召开经济工作分析会、中层干部办公会等会议，讨论公司各项经济

指标的完成情况，公司经营管理层及时了解各部门情况，确保各管理层级、各部门以及各下属单位保持畅通的沟通渠道。公司建立了办公信息管理系统，公司新发布的制度政策、新发生的重要事项及各类信息都会在网上进行发布，公司重大事项或重要政策以公文形式通过该系统传递给各部门员工。公司设立举报电话热线及董事长、总经理信箱，作为各级员工及与公司直接或间接发生经济关系的社会各方反映、举报公司及其人员违反职业道德问题的情况，检举、揭发实际或疑似欺诈舞弊案件的渠道。

报告期内，公司创办了《东方市场》月刊，进一步促进公司生产经营管理信息在内部各层级之间的有效沟通和充分利用。

目前，公司建立的内部沟通渠道和机制，使员工能够有效地履行其职责，使管理层面对各种变化能够及时适当地采取进一步行动。

（2）外部信息沟通渠道

公司在指定媒体（包括报纸和网站）上披露公司公告等信息，公司网站上也同时进行相关披露，以便于外部投资者、债权人、客户等获取公司信息。公司设立了专门投资者关系信箱、电话，保证了公司与投资者沟通的畅通。

报告期内，公司开通了深交所投资者关系互动平台，并举办了201*年半年度业绩说明会。互动平台的开通增加了公司与外部信息沟通的渠道，切实提高公司透明度和治理水平。

13、内部监督

公司董事会下设审计委员会，负责对建立与实施内部控制进行监督、协调内

部控制审计及其他相关事宜等。公司审计监察部对其提供专业支持，并向公司审计委员会负责并报告工作。公司制定并不断完善《内部审计制度》，确保内部控制得到贯彻实施，切实保障公司规章制度的贯彻执行，降低公司经营风险，强化

内部控制。

公司独立董事按照《公司章程》及相关法律法规的要求，勤勉尽职，对公司

相关重大事项发表了独立意见，参加公司董事会下设的审计委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会并履行职责。14、子公司的管理

公司制定了《关于对分支机构内部控制管理的规定》，报告期内制定并修改

了《人力资源管理制度》，加强对子公司的管理。依据公司的战略目标，确定子公司的经营方向，通过委派公司的董事、监事及高级管理人员对子公司的人力资源、财务、投资、经营、信息报告等方面进行管理。子公司的投资、担保、资产处置，利润分配以及重大经营事项、重大合同的签订等均须提交公司审议批准。公司建立了统一的财务核算体系、财务预算体系、财务资金体系，提高公司综合分析和决策能力，提高公司的经营效率。公司审计监察部对子公司进行审计监督，公司委托外部审计机构对子公司的财务报告进行审计。

根据上述认定，201*年内控评价过程中未发现报告期内存在重大缺陷和重要缺陷。八、内部控制体系的完善

内部控制体系的建立是一项长期的工程，虽然现在的内部控制体系建立较完

善，随着公司业务的发展，内部控制制度还需要进一步细化和完善，对公司在内部控制制度方面不足之处，公司将采取以下措施加以改进与提高：

1、不断完善内部控制建设。随着公司业务及规模的扩大，公司应根据新的需求，调整、补充、完善内部控制制度，促进公司的规范运作。

2、强化风险控制意识，加强风险评估体系建设，系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，实现对风险的有效控制。3、加强内部控制执行情况的检查，强化内部控制的监督职责，定期或不定期对内部控制制度进行检查，促进内部控制制度的有效执行。

4、进一步落实内部控制的评价责任机制，有序开展内部控制评价工作，及时发现内部控制缺陷并加以改进，保证内部控制体系的有效性。

九、内部控制的自我评价

公司按照法律法规的条例，结合公司自身的特点，已建立较为完善的内部控制体系，能够满足公司经营发展的需要，内部控制制度均得到有效的执行，截止201*年12月31日，公司的内部控制制度的设计与运行是有效的。

自内部控制自我评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，公司未发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。

在公司未来经营发展中，公司将不断深化管理，进一步完善内部控制体系建设，强化内部监督，促进公司健康、可持续发展。江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司董事会

二○一二年四月五日

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