201*年内审方案

201*年内审方案

XXXXXXXXXXXXXXXXX公司201*年体系审核方案

XXXX/MS/X-201*01

一、审核目的

1、对公司质量、环境、职业健康安全、测量、环境标志、压力管道、建筑工程、节水、安全标志体系管理的运行情况进行检查，以验证各体系是否符合标准要求与体系策划的安排，以确定各体系是否得到正确实施与保持。

2、验证各体系是否有效满足公司的方针和目标，识别改进的机会。二、审核范围

区域审核范围：各体系各自所覆盖的所有部门和过程。证据抽样范围：本次内审期间形成的所有证据。三、审核准则

质量、环境与职业健康安全管理体系审核准则

1、GB/T19001-201*《质量管理体系要求》

2、GB/T24001-201*《环境管理体系要求及使用指南》3、GB/T28001-201*《职业健康安全管理体系规范》4、船级社《船用产品制造厂专业质量管理体系要求》5、国家和地方相关的法律、法规、标准、规范等6、公司方针和目标7、公司管理体系文件8、客户的要求测量管理体系审核准则

1、CMS04-201*《测量管理体系认证标准》2、CMS10-201*《测量管理体系年度监督审核规范》

3、GB/T19022-201*《测量管理体系测量过程和测量设备的要求》环境标志管理体系审核准则

1、HJ/T226-201*《环境标志产品技术要求建筑用塑料管》2、《环境标志产品保障措施指南》压力管道元件制造审核准则

1、特种设备安全监察条例

2、TSGD201*-201*《压力管道元件制造许可规则》

3、TSGZ0005-201*《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》建筑工程（保障房）审核准则

1、CABRCC/PD07-201*《建筑塑料管材、管件产品认证工厂质量保证能力要求》2、CABRCC/TD-06：201*《建筑用塑料管材、管件产品认证实施规则》节水产品认证审核准则

1、GB/T19001-201*《质量管理体系要求》2、《工厂质量保证能力要求》3、产品认证实施规则4、产品标准

5、国家和地方相关的法律、法规、标准、规范等6、公司方针和目标7、公司管理体系文件8、客户的要求

安全标志管理体系审核准则

1、非金属制品安全标志现场评审准则（试行）2、矿用产品安全标志现场评审管理细则四、资源配置1、最高管理者

负责提供审核所需的资源。2、管理者代表

内部审核方案的制定，实施、监视、评审与改进审核方案。任命审核组长。

评审审核报告，并向管理评审参加人员报告审核中发现的主要问题。3、审核组长

主持审核会议，制订内部审核计划，准备资料并向审核人员布置工作。对现场审核实施控制，使审核按计划执行。确认审核员审核结果，审核不合格项报告。

编制审核报告，及时整理内审文件资料，并向受审核部门提出建议和改进要求。按有关要求做好归档工作4、审核员

根据审核要求，编制《内部审核检查表》。

按审核计划，完成审核任务，填写《内部审核记录表》。整理审核结果并填写《不合格报告/纠正措施单》。配合和支持审核组长工作。

开展不符合项整改跟踪审核，做好验证记录。审核人员独立于被审核的本职工作。5、受审核部门

将审核目的、范围通知全部有关人员，指派专人接受审核。提供、保证审核过程有效运行所需的资源，配合审核员工作。负责实施审核发现的不符合项与建议项的纠正与预防措施。五、审核流程

制定年度审核方案→确定审核组长，建立审核小组→编制内部审核计划→准备审核文件，编制检查表→现场审核实施→编制内审报告→不符合项整改与跟踪验证→提交管理评审

六、审核实施

1、首次会议：由审核组长主持，审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参加，与会人员均应有签到记录，会议应准时简明，一般不超过半小时。

2、现场审核：

现场审核与收集信息的方法包括：面谈、对活动的观察、文件评审、记录与数据或其它方面的相关信息的收集。

现场所有审核活动按计划和参照检查表要求进行，必要时延伸和调整审核，须经审核组长同意。

审核员在审核时，必须是与受审核部门无直接责任的人员，以保证审核活动的相对独立性和公正性。

审核人员在审核时，应当对照审核准则评价审核证据以形成审核发现，对审核中发现的符合或不符合审核准则的都应记录在检查表中，对不符合的审核证据应进行分级。审核员应与受审核方一起评审，以确认审核证据的准确性。

审核结束，在末次会议之前，审核组应讨论以下内容：

a)针对审核目的，评审审核中发现的不符合项及审核过程中所收集的信息。b)确定不符合项性质，填写《不合格报告/纠正措施单》做出审核结果。c)准备相关的建议性意见。

d)审核组长汇总审核结果，填写《不合格项统计分布表》。

3、末次会议：由审核组长主持，审核组全体成员和受审部门负责人及有关人员参加，与会人员均应有签到记录。审核组向受审核部门通报审核情况，并宣读不符合报告。

4、跟踪验证：审核组原则上要求末次会议后一个月完成对不符合报告整改的跟踪验证，并将验证记录交由审核组长归档。

5、管理评审：管理者代表负责向最高管理者汇报体系审核结果。七、审核方法与频次

1、审核方式与频次：全部采用集中一次的完整审核形式。若发生以下特殊情况，可视情况考虑是否加大审核频次：体系发生重大变化；

法律法规和其他要求的改变；相关方对质量管理提出新的要求；发生重大质量事故；

具有重大质量事故的潜在可能性；相关方对于质量管理的抱怨、投诉；

上一次内审的结果，需要再一次的进行验证。2、审核时间安排：

环境标志管理体系：201*年3月压力管道元件制造：201*年3月安全标志管理体系：201*年3月

质量、环境与职业健康安全管理体系：201*年7月测量管理体系：201*年7月建筑工程（保障房）：201*年7月节水产品认证：201*年7月

编制/日期：批准/日期：

扩展阅读：03 201*内审方案

编号：JL/8.2.2-01

质量/环境/职业健康安全管理体系

201*年内部审核方案

审批：

编制：办公室

山东威普斯橡胶股份有限公司

二O一三年五月二十日

1、审核目的

为加大公司各部门对质量、环境、职业健康安全管理体系理解与执行的力度与广度，发现存在的不足，并提出改进措施，特制订201*年度内审方案。2、审核依据

a)GB/T19001－201*、GB/T24001-201*、GB/T28001－201*标准；b)公司质量/环境/职业健康安全管理体系文件（A版）；c)公司适用的法律法规及其他要求。3、审核范围与程度

时间安排201*年5月下旬201*年5月下旬201*年6月上旬201*年6月中旬201*年6月中旬201*年6月下旬201*年7月上旬201*年7月上旬责任部门办公室内审组内审组相关部门办公室管理者代表相关部门各部门配合部门办公室各部门内审组各部门各部门计划安排编制管理体系内部审核计划根据计划安排编制内审检查表进行内部审核对内审过程中发现的不合格进行整改、验证编制管理评审计划进行管理评审根据管理评审的要求进行整改、改进进行第二次内部审核4、职责、程序与资源4.1审核准备

4.1.1内部审核由管代组织，根据公司《内部审核控制程序》和本审核方案拟定审核计划，成立审核组，审核组组长负责本次审核的具体组织工作。

审核员为本公司取得内审资格的审核员，审核员不得审核自己的工作。4.1.2审核员

1）审核组长和内审员经过培训或学习，保持审核员的能力。审核员可以采取内培或者外部培训等方式。

2）对审核组人员的要求：

①准时到岗，参加培训与现场审核。②审核严格按计划执行，达到预期目标。

③审核要全面、客观、准确，认真调查研究，仔细寻找客观证据，记录存在的问题，必要时开具不合格报告，并请被审核部室负责人确认。

④审核工作以发现问题，协助其部室改进为目的，内审员有责任提出改进建议。⑤不合格报告要进行跟踪，提出改进与纠正时间，如期改进后，不合格报告方可关闭。4.1.3制订审核文件

1）内部审核计划；

2）其它有关文件

3）审核组长提前一周向受审部门发出审核计划。4.2审核过程4.2.1首次会议

1）时间：根据审核计划。2）地点：根据审核计划。

3）参加人员：管代、审核组成员、受审部门代表。4.2.2审核实施

1）审核员根据“内部审核检查表”进行检查，必要时可检查“内部审核检查表”以外的相关内容。

2）审核员通过交谈、阅读文件资料和相关记录、检查现场、收集证据以验证被审核部门的管理活动和过程是否符合程序文件和管理体系标准的要求。

3）审核现场发现问题时，应填写“内部审核不合格报告”，由该项目工作的负责人（或操作者）确认，审核员做好相关记录和内部审核不合格报告，以便于纠正和采取纠正措施。

4）审核结束后，由审核组长召集末次会议，受审核部门负责人及有关人员、审核组成员参加，会议上应通报审核报告，列出不合格报告。4.2.3末次会议

1）时间：根据审核计划。2）参加人员：根据审核计划。

3）会议内容：各小组汇报审核结果，审核组长总结审核情况，综述审核工作。4.2.4审核结束后，由办公室编制内部审核报告，经管理者代表批准后发布。4.2.5审核后的跟踪

1）受审核部门在收到“内部审核不合格报告”后，在规定时间内对不合格项采取纠正措施，并填写“不合格报告”中的“原因分析”、“纠正措施情况（计划）”、“实施情况及实际完成”栏，并交审核员验证。

2）审核员跟踪检查并填写“纠正措施评价”栏。

3）对短期内不能纠正的不合格项，受审核部门应制订纠正措施计划，并交审核组，按《纠正和预防措施控制程序》实施纠正，审核员对其进行跟踪验证，写出跟踪审核报告。5审核方案的记录

1）审核计划2）审核报告3）不符合项报告4）纠正预防措施。

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