市农村信用联社201*年内控管理工作总结

市农村信用联社201*年内控管理工作总结

####市农村信用联社

201*年内控管理工作总结报告

省联社：

####市联社内控工作在省联社的正确指导下，在市联社理事会、监事会的直接领导下，紧紧围绕市联社的工作重点，充分发挥内控部门的再监督作用，加大稽核工作力度，积极有效地开展稽核工作，有效促进了了市联社各项业务工作规范稳健发展。现将201*年内控管理工作情况总结如下：

一、制定了201*年稽核工作计划，为了做好####市联社的内控工作，充分发挥内控部门在信用社业务经营中的监督作用，制定了《####市农村信用联社内控部201*年稽核工作计划》。

二、继续做好案件防控治理工作。根据《青海省农村信用社案件防控培训提升年活动方案》和《####市农村信用社

案件防控培训提升年活动实施细则》，市联社制定了详细的培训计划，并按计划对全体员工进行培训和考核，提高了员工的案件防控意识和水平。

三、为进一步提高####市联社广大员工合规文化意识和内控和案防制度执行力，扎实推进案件防控工作有效开展，提高从业人员防范操作风险意识，促进各岗位人员掌握风险控制要点，保障####市联社安全稳健运行。根据省联社的工作安排，制定了《####市农村信用联社合规文化建设活动实施细则》，通过开展“建设年”活动，进一步增强了广大员工合规经营意识，培育了良好的合规文化，提高了风险管理和控制能力。

四、根据省联社和监管部门的“三项整治”工作方案，市联社领导高度重视，立即成立了“三项整治”工作领导小组，及时召开了员工大会，传达了“三项整治”工作方案精神，并对####市农村信用社如何做好“三项整治”工作进行了安排部署，为使此项工作有序开展制定了专项检查方案，并且保质保量的完成了此项工作。

五、做好常规稽核工作。对全辖8个营业网点的会计、出纳基本制度执行情况、结算合规性、库存现金、抵押及质押有价物品和重要空白凭证管理、信贷业务操作流程等方面进行了稽核。累计清查库存现金32次，检查重要空白凭证和抵押及质押有价物品32次，调阅各种登记簿、账簿、传

票、合同借据2150本（份），及时给主管领导、主管部门和营业网点发出检查通报和整改意见书，有效规范了业务操作风险。

六、做好专项稽核工作，促进各项业务稳健发展。在做

好常规稽核工作的同时，对省联社及监管部门安排的专项稽核工作进行稽核，开展了201*年度会计决算及经营指标真实性专项稽核；元旦春节期间安全大检查；信贷业务专项自查；假冒名贷款专项检查；置换、核销贷款专项检查；抵质押贷款专项检查、对公存款账户风险排查、易发案件业务风险排查等；配合省联社、海西银监分局对我联社的专项稽核，通过开展各项业务的专项检查对我联社在执行各项规章制度和规范操作上起到了一定的推动作用。

七、坚持不懈的抓好安全保卫工作。年初和各信用社负责人签订了201*年安全保卫责任书及消防安全责任书，落实了安全保卫工作责任，每季度和每个节假日前对全辖营业网点安全保卫工作进行检查，确保安全保卫工作落到实处；年底按照省联社和银监部门的要求对全辖营业网点开展安全评估自查工作，并在公安、消防、银监部门的联合检查后获得“安全设施达标单位”证书。

八、加大处罚力度。为加强各项规章制度的执行力，对怀头他拉信用社一名员工做出留用查看的行政处罚，该员工在留用查看期间，严重违反劳动纪律，市联社与该名员工解

除了劳动合同关系。

总之，201*年，我们的工作是尽职尽责的。一方面，在稽核中能及时纠正发现问题，并提出合理的改进意见及建议，起到了防微杜渐的作用；另一方面，加大了对违章违纪查处力度，取得了一定成效，较好地完成了各项稽核工作任务，充分的发挥了稽核的再监督作用。按照省联社工作要求，不断提高政策领悟水平和综合业务能力，加大稽查工作力度，为####市联社的业务发展保驾护航。

为确保内控工作有序开展，市联社内控合规部201*年将继续做好以下几项内控管理工作：

一、常规稽核

按季度进行常规稽核，稽核内容根据省联社《关于进一步加强全省农村信用社稽核管理工作的指导意见》进行稽核。常规稽核情况每季以书面形式通报全辖。

二、专项稽核

在做好常规稽核的同时，做好各项专项稽核，并且根据各监管部门及省联社的指示和市联社中心工作，完成临时性稽核任务。

三、继续做好信用社主任、会计和信贷员等重要岗位人员的离岗、离任稽核工作，稽核面达到100%。

四、积极配合安全专职人员工作，做到安全无小事，把安全保卫工作作为各项工作的重中之重抓好抓实，加大对安

全保卫工作规章制度的贯彻落实情况的检查力度，及时发现和查处安全方面存在的问题，消除各类安全隐患，确保信用社员工人身和资金财产的安全。

五、根据省联社的工作安排，认真开展案件防控培训提升年活动和合规文化建设年活动，保障####市联社安全稳健运行。

六、继续做好案件防控五项规定动作和基础工作标准化管理工作，确保####联社各项业务规范稳健运行。

二0一二年一月十日

扩展阅读：市农村信用合作联社创建省级文明行业工作总结

**市农村信用合作联社创建省级文明行业工作总结

近年来，**联社根据省市两级文明行业创建管理办法的要求，以提高服务质量为中心，以“灵活办社为三农，优质服务创一流”为创建主题，以创建文明行业为平台，不断提出更高的服务标准和要求，通过规范服务标准，完善规章制度，推行服务承诺，提倡文明用语，接受社会监督等行之有效的工作措施，切实改进工作作风，提高服务水平，得到了社会各界的广泛肯定，多次被上级有关部门表彰，先后被评为1999201*年、201*－201*年度“**市文明行业”、201*和201*年度**市“标兵文明单位”、**市“双十佳先进集体”、201*年度扶贫先进单位，201*年度被省联社评为先进单位、支农先进单位，201*年被**省文明委授予“**省文明行业”荣誉称号。

一、领导重视，齐抓共管。

**联社把创建文明行业工作摆到突出位置，为加强创建工作的管理，做到创建工作制度化和规范化，成立由联社党委书记、理事长***任组长，其他领导班子成员及相关部门负责人为成员的创建领导小组，明确创建工作指导思想，制定创建工作五年规划和目标。联社定期召开创建工作会议，部署创建工作，安排经费，排查创建工作的不足，把创建文明行业活动作为两个文明建设的一项重要工作，全辖统一目标，统一部署，形成共识。二、加强学习，营造氛围。

首先是转发省市两级《创建文明行业管理办法》，提出农村信用联社创建口号和创建主题，明确创建的远景目标，动员全辖员工参与创建活动，要求大家都参与创建活动，熟知创建的相关内容，增强创建意识，发挥全体人员的积极性和创造性，力争早日实现目标。其次组织员工认真学习“三个代表”重要思想，并密切联系自身的实际工作，重视员工的职业思想道德教育，下发《公民道德建设实施纲要》，提出学习计划，组织《公民道德建设实施纲要》测试，让员工了解公民基本道德规范、社会公德、职业道德、家庭美德的内容，提出农村信用社的职业道德规范。三是重视员工的学历教育，强化岗位技能培训。年初拟定员工培训计划，制定《员工业务技能考试考核办法》，规定相应的处罚措施，充分调动全辖员工开展业务知识学习和业务操作技能锻炼的积极性，逐步实行优胜劣汰，每年参加业务技能培训和业务知识考试的员工达500多人次。在提高业务技能的同时，注重抓好对员工学历教育管理，坚持“统一规划、岗位需求、自学为主”原则，鼓励在职员工参加不同层次的学历教育，全辖参加学历教育人员近80人。通过业务技能的培训和专业知识的学习，进一步提高了农村信用社员工队伍的综合素质和服务水平。三、大力支持地方经济建设。

**联社坚持以发展地方经济为己任，以提高经济效益为中心，不断扩大信贷规模，积极拓展信贷市场，充分发挥了农村金融主力军的作用。截止201*年末，全市农村信用社各项存款余额达****亿元，突破****亿元大关，比201*年末净增加**亿元，增长了**%；各项贷款余额达****亿元，比201*年末净增加**亿元，增长了**%，其中农业贷款余额达****亿元，占各项贷款余额的**％,三年来累计投放农业贷款超过***亿元，支农贷款所占的市场份额达到**%，为**市“两园一城”建设和实现“两个率先”做出了应有的贡献，一是大力支持市政建设及大型项目建设。发放****万元贷款支持城市建设和开发，以及沿江高速公路和宁启铁路的建设。加大支持外向型经济的发展，与九家中外合资企业发生了信贷关系，扶持这些企业上规模、上档次，促进**市招商引资工作的顺利开展。二是支持农村产业结构调整，培育和发展县域特色农业和区域主导产业。根据市委、市政府关于农村产业结构调整思路，结合地方乡镇经济特点，用信贷资金的合理配置引导农民和农村经济部门因地制宜开展产业化、规模化经营，对**市草席生产、茶叶生产加工、食品加工、花卉种植、特种养殖等一批农业生产基地的形成，信用社投放了大量信贷资金，给予了积极支持。三是全力支持私营个体经济发展。先后投入超过10亿元的信贷资金，重点支持了玩具加工业、服装加工业、化工制造业、船舶修造业等私营个体经济的发展，极大调动了广大农民发展私营个体经济的积极性，为农民致富和农村经济繁荣发挥了积极作用。四是积极开展推广农户小额信用贷款、创建农村信用村镇活动。截至201*年末，全市农村信用社共建立农户经济档案***万户，占有效农户的100%，评定“信用户”***万户，核发“信用户证”**万户，全市有效农户中已有一半以上的农户拥有“信用户证”；评定“信用村”***个，占全市行政村数的**%；评定“信用乡（镇）”*个，占扬州市信用乡（镇）数的**%。全市农户小额信用贷款余额达****万元，惠及***万农户，被广大农户誉为看得见的“三个代表”，为打造“诚信**”做出了积极贡献。

四、建章立制，规范服务。

联社逐步建立和完善了一整套行之有效的规章制度，在注重自身业务经营的同时，加大行业工作作风建设力度。要求各营业网点公开办事程序，开辟信贷服务“绿色通道”，公布规范服务标准，推行服务承诺，提倡文明用语，杜绝服务禁语，设立举报电话两个，聘请了行风监督员，明确客户投诉部门，接受社会监督，切实提高自己的服务水平。采取定期检查和随机抽查的方法，邀请客户对营业网点工作人员的服务态度和方式提出建议和意见，实行客户满意度问卷调查、了解农村信用社服务的客户满意度。加强对各营业网点服务的检查和督促力度，对发现的问题严肃查处，限期整改。对接到客户投诉，及时上门了解核实情况，对于员工在服务过程中的不足之处给予严肃处理。一位同志因服务态度问题被下岗处分，并予以通报，同时又给予了一定的经济处罚。此举在全辖范围内引起了很大的反响，也给全辖员工敲响了警钟，明确了“谁砸农村信用社的牌子，就砸谁的饭碗”。创建文明行业工作的开展，进一步促进了信用社服务质量标准化，服务管理规范化，服务过程程序化，提高了信用社知名度，树立了良好的社会形象。五、精心设计活动载体，开展形式多样的创建活动。

一是在创建文明行业活动中，我们以省级“青年文明号”先进集体联社营业部为典型，充分发挥其示范点作用，召开现场会推广其先进做法，全辖申报青年文明号8家，按照由点带线、由线到面、循序渐进，在全辖范围内开展争创“青年文明号”、争当“青年岗位能手”活动。二是积极开展帮扶活动，关心社会弱势群体。联社领导班子每人结成帮扶对子，党委、团组织积及基层党支部积极资助特困家庭子女入学，定期看望帮扶对象，主动关心他们，及时送去温暖。安置3名下岗职工和6名残疾人到信用社工作，为弱势群体解决实际困难。三是积极开展创建“群众满意农村基层站所”活动，将之融入创建文明行业活动中，要求各营业网点进行思想动员、确立目标、明确方法、细化责任、向社会公布创建标准，张贴公示，广泛宣传，积极营造创建氛围，将创建“群众满意农村基层站所”活动，作为创建文明行业的一个亮点。四是积极参加社会公益活动，为**市慈善事业奉献力量，促进社会慈善公益事业的发展，弘扬社会主义公德和中华民族传统美德。201*年8月出资协办了“信合杯”**省保龄球赛；201*年10月主动承办“信合杯”公仆形象大讨论征文比赛，被评为“组织奖”；201*年11月向**市慈善总会捐资**万元；23年“七一”期间，投入资金**万多元，协办了“信合杯”**市党的十六大知识电视竞赛，并组织代表队参赛，受到市委、市政府的高度评价，被评为特别组织奖，代表队获得三等奖；201*年国庆节，适逢国际“老人节”，主办了**市庆国庆、国际“老人节”“信合之声”京剧演唱会，以此庆祝建国五十四周年，丰富老年同志的精神生活，受到了全市广大老年同志的热烈欢迎。。五、完善创建资料。

为了使创建文明行业工作能够看得见、摸得着，从创建文明行业活动一开始，联社就按照申报文明行业的要求，不断收集和完善创建资料。一方面，在日常工作中，明确专人负责创建文明行业的材料收集整理，做好涉及创建文明行业的资料记录工作，及时补充和完善，定期整理、汇总。另一方面，组织参观、借鉴和学习先进单位做法，多次邀请**文明委同志为创建工作做现场指导，及时改进，使创建资料更加整齐、规范，符合创建要求。在省市两级文明委验收之前，又组织有关人员对创建资料进一步进行整理，共形成文字材料数万字，列卷归档8册，使检查验收组能够一目了然地了解联社创建工作的开展情况，为申报成功打下良好基础。创建文明行业的深入开展，极大推动了**市社两个文明建设。在今后的工作中，我们将以“三个代表”重要思想为指导，以“**省文明行业”荣誉称号为新的起点，以与时俱进的思想观念，求真务实的工作作风，争创一流业绩，促进各项工作全面发展。

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