江苏省知识产权贯标考核评分细则(201*年版)终版
贯标考核评分细则（修改稿）
一级指标二级指标方针（2分）方针（2分）文件要求（3分）①考核内容分值2有知识产权管理方针，并通过颁布令的形式传达至全体员工。内部控制制度应全面覆盖企业的所有环节涉及到的各种知识产权活动，至少包括专①利、商标、版权、商业秘密等管理制度及知识产权奖励制度。①有知识产权战略规划311112322目标（3分）管理体系（16分）机构与职责（6分）②有3～5年知识产权奋斗目标③知识产权奋斗目标应向全体员工宣贯①②③①②明确最高管理者是知识产权管理第一责任人。设置知识产权管理部门和主管。对最高管理者、知识产权主管和部门有明确的职责规定。按管理手册中的要求开展管理评估，并确保2年内至少组织一次。有评估计划、评估报告，并提出明确的改进措施。明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。知识产权工作人员应参加知识产权工程师或内审员培训。组织开展知识产权教育培训，包括下述内容：a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并落实；b)按业务领域和岗位要求，开展全员知识产权培训，并形成记录；c)针对中、高层管理人员开展旨在增强知识产权意识的宣传培训，并形成记录。配备专职或兼职知识产权工作人员，并明确规定其职责。管理评估（4分）①2人力资源（6分）②资源管理（14分）3③1有知识产权工作经费预算，预算包括：财务资源a)用于知识产权申请、注册、登记、维持、①2（5分）检索、分析、评估、诉讼和培训等事项；b)用于知识产权激励和奖励。②③④①信息资源②（3分）有知识产权费用的使用记录和经费决算记录。对员工创造、运用与保护知识产权给予精神和物质奖励。知识产权经费投入视企业规模占研发投入比例应不少于3-5%。建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息。对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用。111111222③在对外发布信息之前进行相应审批。权利创造与取得（4分）①②①②权利管理与运用（9分）运行控制（52分）③有知识产权创造和取得的工作计划，明确种类和途径。在知识产权许可和转让前，企业作为受让方对相关知识产权进行调查，并进行评估。按知识产权性质、价值分类汇总建立管理台帐。有促进知识产权实施的有效措施，并评估知识产权对产品销售的贡献度。建立定期评估制度，权利的维护或放弃均有评估和审批记录。在进行知识产权投融资、合并并购、标准化或组建联盟等活动时，应对无形资产进行评估。22④1在进行知识产权权属变更、转让、许可或投⑤资活动时，应按照法律法规和相关政府部门规定办理相关手续并保存相应的记录。a)采取措施，避免或降低办公、生产等设备及软件侵犯他人知识产权的风险①b)定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，提出防范预案。权利保护a)及时发现和监控知识产权被侵犯的情（4分）况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；②b)在处理知识产权纠纷时，评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选择最有利的解决方式。22①②过程管理（35分）③④立项阶段的知识产权管理包括：a)分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息及权利要求的范围等；（3分）b)通过知识产权分析及与市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；（1分）c)进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项的依据。（1分）研究开发阶段的知识产权管理包括：a)对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行适时检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；（2分）b)在检索分析的基础上，制定知识产权规划；（1分）c)跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，合理利用他人知识产权，规避侵权风险；（2分）d)研究人员应及时报告研究开发成果；（1分）e)及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；（2分）f)保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。（2分）采购阶段的知识产权管理包括：a)在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，必要时应要求供方提供权属证明；（2分）b)做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；（2分）c)在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。（2分）生产阶段的知识产权管理包括：a)及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成知识产权；（2分）b)在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时，应要求供方提供知识产权许可证明；（2分）5106c)保留生产活动中形成的记录，并实施有效的管理。（2分）销售和售后阶段的知识产权管理包括：a)产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案；（2分）b)在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；（2分）c)建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录；（2分）d)产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权保护和风险规避方案，适时形成新的知识产权。（2分）对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录。知识产权委外业务应签订书面合同，对权属、保密等进行约定，包括：检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等。设定保密等级和接触权限，对涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求。对可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式，对涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。利用内部评审方式对管理体系运行控制按规范要求进行符合性检查评审根据检查评审结果，对照知识产权管理目标，分析符合和不符合原因并出具分析报告。对存在的不符合问题提出改进措施。⑤8①2②合同管理（8分）合同管理及保密（8分）2③2④2①检查、分析与改进（8分）检查、分析与改进（8分）3②③32合计100加分项：共计20分一级指标二级指标①管理绩效(20分)知识产权产出（14分）②考核内容企业拥有的有效专利量在20件以上（1分），其中发明专利量占20％以上（1分）。创建期专利申请量在10件以上（2分），其中发明专利在20％以上（2分）。分值2企业获得的驰名商标1件及以上（2分），创建期获得驰名商标1件及以上（2分）。企业著作权（含计算机软件）登记数10件以④上（2分），创建期企业著作权（含计算机软件）登记数5件及以上（2分）。建立知识产权信息数据库，并有效维护和及①时更新。③管理成效（6分）②专利产业化实施率高于80%。③产品出口前，在出口地进行知识产权申请、注册和登记。44222合计
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江苏省DB32/T1204“企业知识产权管理规范”贯标考核评分细则
评一级指标二级指标考核要求考核结果分结果①有明确的形成文件的知识产权管理方针，并宣贯（2分）方针方针②应与企业总方针适应，并为目标的（3分）（3分）制定提供总体框架（1分）①内部控制制度应全面覆盖企业的所文件要求有环节涉及到的知识产权活动，至少包括知识产权申请、维护与使用等制度、职务成果制度、保密制度、知识②知识产权活动过程和结果形成记录类文件（2分）①应有知识产权战略规划(1分)②应有3～5年知识产权奋斗目标(1分)目标③应有年度知识产权计划(1分)（5分）④应有年度知识产权工作目标分解(1管理体系（28分）分)⑤知识产权奋斗目标应向全体员工宣贯(1分)①应明确最高管理者是知识产权管理第一责任人（1分）机构与②应设置知识产权管理部门和主管（2分）职责③应配备专职或兼职知识产权工作人（11分）员，并明确规定其职责（2分）④对最高管理者、知识产权主管和部门应有明确的职责规定（6分）①未明确最高管理者是第一责任人扣1分②无知识产权部门扣1分，无主管扣1分③没有配备工作人员扣2分，没有明确职责扣1分④缺最高管理者、知识产权主管、部门的职责各扣2分①管理评估没有一年组织一次扣1分②无评估报告扣2分，有报告未提出改进措施扣1分-x分在①～③条考核要求中，每缺失一条扣1分④无目标任务分解记录和实施方案扣1分⑤知识产权目标未公布公示扣1分-x分①没有明确的方针扣1分，没有向员工宣贯扣1分②没有与总方针适应扣0.5分，没有为目标提供总体框架扣0.5分①至少包含的制度缺一项扣1分②无记录文件扣2分，记录不完整或者不可追溯扣1分-x分-x分（9分）产权奖励制度（7分）-x分管理评估①管理评估应一年组织一次（1分）②应形成评估报告，并提出明确的改（3分）进措施（2分）评一级指标二级指标考核要求考核结果分结果①应规定相关工作人员的素质和要求，确保其相关资质（1分）②应对全员进行知识产权意识培训，人力并保持纪录（2分）①相关人员资质不够扣1分②无全员意识培训记录扣2分③无专门人员培训记录-x分资源管理（14分）资源③应对管理人员、技术人员安排专门扣2分，已接受培训的人（6分）的培训，其人数保持适当的比例（2数占研发总数比例小于分）60%扣1分④应对员工创造、运用与保护知识产④无奖励记录扣1分权给予精神和物质奖励（1分）①应有知识产权工作经费预算（1分）①无经费预算扣1分财务②应有知识产权费用的使用记录（2②无使用记录扣2分资源分）③经费投入少于3-5%扣（4分）③知识产权经费投入视企业规模占研1分发投入比例应不少于3-5%（1分）①应开展知识产权信息收集工作（2①无支持研发等相关活-x分动的基础信息检索与分分）析的传递记录扣2分-x②应有知识产权信息的收集渠道（2资源②无知识产权信息的收分分）（4分）集渠道扣1分，无专（兼）职责任人扣1分信息运行控制（39分）
权利创造与①应有权利创造和取得的工作计划，明确种类和途径（2分）取得②自主开发或受让、许可他人知识产（4分）权前应有相应的检索报告（2分）①无权利创造和取得的工作计划扣2分②无相关检索报告扣2分-x分①应按知识产权性质、价值分类汇总建立管理台帐（2分）②应建立定期评估制度，对维护或放弃做出评估、改善维护管理（2分）权利管理与③在进行知识产权投资或许可等活动时，应对无形资产进行评估（2分）①无分类汇总台帐扣2分②无定期评估的记录扣2分③在进行知识产权投资或许可等活动时，未对无形资产进行评估扣2分④权利权属变更、转移或放弃时，无审批记录扣1分⑤权利权属变更、转让、许可或投资活动时，未办相关手续，无相应记录扣1分运用④对于知识产权权属变更、转移或放（8分）弃的，应有审批制度（1分）⑤在进行知识产权权属变更、转让、许可或投资活动时，应按照法律法规和相关政府部门规定办理相关手续并保持相应的记录（1分）-x分一级指标二级指标评考核要求①应有知识产权保护预警机制（2分）考核结果分结果②应有知识产权应急方案（2分）③应建立知识产权保护网络，进行市分）①应有研发、采购、生产、销售、对外贸易与合作等环节的知识产权管理流程或能视同为流程的相关条款规定（5分）②研发项目立项应提供查新报告（1分）③项目研发过程应进行知识产权信息跟踪检索，规避侵权风险（2分）①无预警机制扣2分，②无相应的应急预案扣2分③无市场监控信息记录扣2分权利保护（6分）场监控跟踪和调查，防止被侵权（2-x分①每缺一环节的流程或相关条款扣1分②项目立项缺少查新报告扣1分③无跟踪检索信息记录扣1分④无成果发布的审批制度扣1分⑤无项目研发成果评估记录扣1分⑥无研发记录文件扣2分，记录不可追溯扣1分⑦未搜集供方知识产权信息扣2分⑧无创新、合理化建议等的评估扣2分⑨无市场知识产权风险分析记录扣2分⑩无输入输出地法律状况调查报告或记录扣3分，记录不全扣2分注：企业无相关业务不扣分-x分运行控制过程管理（21分）④应有成果发布的审批制度（1分）⑤项目研发完成后应进行成果评估，确认知识产权保护方式（2分）⑥研发活动各阶段形成的记录应归档保护（2分）⑦采购涉及知识产权的产品或技术前，应收集供方相关知识产权信息（2分）⑧生产过程中的工艺改进与创新、合理化建议等应及时评估，明确权利保护要求（2分）⑨销售前应开展市场知识产权风险分析并保持相关记录（2分）⑩应有输入输出地法律状况调查的报告或记录（2分）①应有合同管理制度或流程（2分）②应与涉及本企业知识产权的内部人①无合同管理制度或流程扣2分②无保密合同扣2分③相关合同缺知识产权权责条款扣3分-x分员签订保密合同（2分）③凡涉及知识产权事项的与外单位签（7分）（7分）订的各类合同、协议均有明确的知识产权条款（3分）合同管理合同管理评一级指标二级指标考核要求考核结果分结果①应利用内部评审方式对管理体系运检查、分析与改进（9分）检查、分析与行控制按规范要求进行符合性检查评审(3分)②应根据检查评审结果，对照知识产①无年度内部评审记录和评估结果扣3分②无年度的检查分析报告扣3分③无年度的改进措施报告或无改进和纠正措施扣3分①有效专利超过5件不足-x分改进权管理目标，分析符合和不符合原因（9分）并出具分析报告(3分)③应对存在的不符合问题提出改进措施(3分)①企业拥有的有效专利量在10件以知识产权管理绩效（附加20分，给正分）管理产出（10分）上（1分），其中发明专利量占20％以10件加0.5分，10件以上加1分，发明专利量占比不足20%加0.5分，20％上（1分）以上加1分②创建期专利申请量在5件以上（2②创建期专利申请量1-5分），其中发明专利在20％以上（1分）件加1分，5件以上加2③企业获得的驰名商标1件以上（3分）分，其中发明专利不足④企业获得的著名商标1件以上（1分）20%加0.5分⑤企业著作权（含计算机软件）登记③有驰名商标加3分数1件以上（1分）④有著名商标加1分⑤有著作权加1分①有知识产权相关维权或诉讼案件、侵权谈判等均可酌情加分①知识产权保护能力（4分）②建成主导产品专利数据库加2分③能够灵活运用知识产权，如组建专利联盟，专利转让、许可使用以及专利投融资等，能形成典型案例，专利产业化实施率高于50%的，均可酌情加分+x分②知识产权信息利用能力（2分）成效③知识产权运用能力（4分）（10分）+x分
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