公司内审及HSE管理体系运行报告

网站：公文素材库　|　时间：2019-05-28 19:48:11　|　移动端：公司内审及HSE管理体系运行报告

公司内审及HSE管理体系运行报告

公司内审及HSE管理体系运行报告

各位领导、同志们：

9月9日~9月30日，公司内部审核组依据GB/T19001-201*、GB/T24001-201*、GB/28001-201*、Q/SY1002.2-201*标准，先后对公司机关12个处室及部分公司场站进行了QHSE管理体系内部审核，共查出不符合项45个，这些不符合项均为一般不符合，且大部分不符合项已经整改，还有部分不符合项正在整改中。从内部审核情况看，公司所建立的文件化质量安全环境管理体系基本符合标准要求，管理体系运行基本有效，下边就公司管理体系运行情况进行汇报：一、领导高度重视

年初项总在总经理工作报告中，就确立了公司建立HSE管理体系，实现与板块公司管理无缝对接，年底取得HSE认证的工作目标，公司安全生产工作要点也把HSE体系建设工作列为201*年的一项重点工作。

为此，公司成立HSE管理体系建设领导小组，统一组织、培训、指导、协调、督办，并几次召开会议推进落实体系建设工作，从而保证了公司按计划完成QHSE管理体系文件的编制及试运行工作，为体系运行奠定了基础。二、HSE管理体系有序运行

六月前公司HSE管理体系文件已通过认证中心的文审，公司所建立的管理体系基本符合标准要求。

本月16-18日将进行第一阶段外部审核。三、存在问题

下边就管理体系存在问题汇报如下：（一）程序文件执行不好

主要表现在三个方面：一是对程序文件学习程度不够，甚至个别人员不知道有这样一个文件；二是重复下发文件造成几个版本并存；三是文件执行不到位。（二）不善于保持客观证据

一些处室工作开展了，但未保存记录，提供不出客观证据。

（三）个别工作管理未形成闭环

一件事有头无尾，对发现的一些问题虽然整改了，但没有对整改结果进行跟踪验证。

扩展阅读：上半年HSE管理体系专项审核报告

二○一一年上半年HSE管理体系

专项审核报告

为了推进HSE管理体系的有效运行，201*年5月24日~6月18日，厂HSE委员会组织安全、环保、交通、教育等科室，对全厂26家科级单位进行了内部审核，共审核18个基层队、33个基层班组；201*年7月20日~7月21日厂外聘专家对全厂37个科室进行了内部审核。内部审核共访谈各级人员210名，发现问题383项，现将审核情况报告如下：

一、审核目的

（一）审核各单位、各科室HSE管理体系运行的符合性、适应性和有效性；

（二）结合审核发现，指导各科室、单位和基层队、班组规范开展HSE管理体系工作；

（三）对采油厂18个单位进行上半年考核评比；对非上市单位进行指导性审核。

二、审核范围

审核厂机关科室和26个科级单位以及基层队、班组。三、审核依据和内容

（一）《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》(Q/SY1002.1-201*)；

（二）欢喜岭采油厂16项管理办法；

（三）厂HSE管理手册、程序文件、作业文件；（四）《欢喜岭采油厂HSE工作手册》；

（五）各单位HSE“一书一表一卡”和《科室HSE管理指导书》；

（六）适用于采油厂的HSE法律、法规及其它要求。四、审核组成员审核组组长：王力岩审核组副组长：于明

审核组成员：黄静王国巍马海东罗青白成玉

李广然彭飞沈少林牛凤宏贾海陈瑞芳

五、审核日程（详见审核计划）六、审核结果（一）体系运行现状

一是全面践行“有感领导管理”，有效推动了领导干部职责落实。各级领导干部率先垂范自身安全行为并公开HSE管理承诺，亲自撰写并公布个人安全行动计划，亲自组织制定安全环保工作计划，在各种会议上带头开展安全经验分享活动，主动到联系点进行HSE宣讲和工作调研，亲自开展分管系统内大讨论、大排查，亲自组织整改问题隐患，亲自到现场开展安全观察与沟通，通过这些制度的有效落实，各级领导干部的安全责任感与使命感有了

大幅度提升。今年以来，各单位、科室领导干部撰写个人安全行动计划270余份，参加联系点活动200余次，开展安全观察与沟通180次，个人安全素质、业务技能和安全形象得到了进一步提升。

二是扎实推行“直线责任管理”，建立了“强矩阵”直线组织机构。厂两级机关部门，按照“写我所做，做我所写”原则，制定HSE工作职责和工作流程，把直线责任落实到日常管理工作中。公用事业管理中心详细制定了43个岗位的岗位职责和21项工作管理流程。职能部门对主管项目和外来施工队伍进行作业许可审批和现场监督。各科室能够认清职责，主抓业务范围内的安全工作，监管水平显著提高。特别是在“大讨论、大排查”和各时段专项检查中，HSE分委会和科室发挥了主体作用，改变了以往安全工作只由安全部门负责的局面，促使安全部门的职责逐渐向提供咨询、指导、培训、督查和服务转变。

三是围绕风险管理的核心要素，狠抓基层基础建设，深入推行16项管理办法。各单位、各科室始终将控制风险作为体系建设的核心任务，结合工作实际转化厂16项管理办法，按照“三个安全”抓好风险管理。基层单位在日常工作中能较熟练地运用工作前安全分析、工作循环分析方法来完善危害因素清单和操作规程；采油、热注、集输等单位逐步完善工艺设备安全技术信息；资产科认真开展设备现状安全分析；生产运行科按照“分层管理、分级控制”原则，逐级开展风险告知和风险控制；采油管理科、

基建管理科认真组织开工前检查，从源头控制风险；热注管理科认真开展工艺设备变更、启动前安全检查。

四是全面开展“瀑布式”安全培训，大力培养高素质员工队伍。各单位、各科室将安全教育培训作为推进HSE体系管理的重要推动力量，推行了“瀑布式”安全教育培训系统，建立了岗位培训需求矩阵和“塔式”培训结构，细化了基层培训工作。制定“瀑布式”培训计划，一级培训一级，实行“一把手”教学。建立了作业区-基层队-班站-岗位的培训阶梯，配套完善了实施办法，明确了各级直线领导的培训职责，要求各级领导干部亲自参与培训工作。各单位“一把手”亲自宣贯各项安全会议精神，传达各项安全工作指令，亲自授课讲解厂体系推进措施、安全文化建设思路和16项管理办法，使“瀑布式”培训方法得到广泛运用和有力推行；热注作业二区培训领导亲自对培训效果进行跟踪考核，一方面加强了现场和岗位的培训指导，另一方面通过意见反馈，改进培训工作，提高培训质量。

五是认真实施“风险系数”绩效考核。各单位组织员工对生产作业场所的危险点源进行辨识和统计，学会计算岗位风险控制系数，将安全环保的风险分解到每个岗位、每名员工，通过提高个体风险防范能力来提高整个管理体系的风险控制水平。各单位根据岗位风险和工作实际，层层制定结果性指标、过程性指标和考核标准。采二、采三、热一、热二等单位制定HSE审核清单，每季度对各职能组、基层队的HSE工作进行一次审核、评比；采

油作业六区在风险系数考核的基础上，实施了安全环保风险评估系数运用到绩效考核中，不断加大HSE考核的力度和考核比重。

（二）不符合项及问题（见附件1）

审核共发现问题255项，其中基层班组37项，小队83项，科级单位135项，总体概括为以下几个方面：

1．上市单位HSE体系运行情况

（1）行为安全方面，此类问题共66项，占问题总数的26%主要表现在：

领导承诺：此类问题共5项，占行为安全类问题总数的8%，主要体现为领导的承诺公开性不强，未向全体员工传达、诠释，员工对领导的承诺监督性不强，如机动采油大队、运输二大队、工程维修大队、采油作业五区等单位个别员工不清楚领导的HSE承诺。

HSE目标、指标：此类问题共9项，占行为安全类问题总数的14%，主要体现为对过程性指标和年度工作计划完成时间无体现，开展的工作未按照计划实施和工作开展后未及时填写完成时间，如采油作业四区、采油作业六区、运输一大队等单位工作运行表与年度HSE工作计划不符。

HSE组织：此类问题共8项，占行为安全类问题总数的12%，主要大讨论大排查活动主题不明确，以排查隐患为主，缺乏分析和总结的过程，如采油作业五区、地质大队、水电大队等开展大讨论大排查无讨论主题，以排查隐患为主。

有感领导：此类问题共6项，占行为安全类问题总数的9%，主要体现为领导安全经验分享开展趋于形式，未积极主动的开展安全经验分享工作，没有带动全员参与，如采油作业二区、采油作业六区安全经验分享未全员参与部分会议未开展安全经验分享。

直线责任：此类问题共15项，占行为安全类问题总数的23%，主要体现为各单位对本部门内所涉及的工作未组织危害因素识别、安排的动态施工未进行监督检查、还存在依靠安全部门的监督检查，如采油作业一区、采油作业三区、热注作业一区、等单位的工程技术组、生产协调组对本系统的危害识别不全，采油作业五区生产协调组自己组织的重点工作无监督检查记录。

属地管理：此类问题共20项，占行为安全类问题总数的30%，主要体现为属地主管职责为落实和属地责任未明确，岗位属地动态机制不强，如采油作业四区18#站对站内施工告知采用井场告知书告知趋于形式，采油作业六区对驻地办公场所未开展检查，采油作业二区、热注作业二区、运输二大队等单位的岗位属地未实施动态管理。

安全观察与沟通：此类问题共3项，占行为安全类问题总数的5%，主要体现在部分人员未理解安全观察与沟通的目的和意义，只是填写观察表，如生产准备一大队小队干部认为观察就要发现问题，误使观察出同一问题频繁出现、运输二大队对观察的问题没有进行汇总分析和公开，观察后收到的效果较差。

（2）系统安全方面，此类问题共151项，占问题总数的59%，主要表现在：

HSE规章制度：此类问题共35项，占系统安全类问题总数的23%，主要表现在作业指导书不完善，未纳入16项管理办法或16项管理办法未根据本单位的生产实际进行转化，检查考核与制度不符，此类问题各单位都普遍存在。

全员参与和激励约束机制：此类问题共3项，占系统安全类问题总数的2%，主要在体现在对未事故传达不到位，如采油作业五区和机动采油大队未对适合本单位的未遂事故进行分享。

HSE培训：此类问题共59项，占系统安全类问题总数的39%，主要表现在教育培训计划与实施情况不符，访谈员工对培训内容掌握的不清楚，教育培训计划无实施记录和考核记录，有的培训计划与实际工作不相符，存在培训走形式，未能达到提高员工的安全意识和安全技能，教育培训问题是各单位存在的主要问题。

工作前安全分析：此类问题共11项，占系统安全类问题总数的7%，主要在工作前的安全分析未按照《工作前安全分析管理办法》规定去执行，对危害因素描述不清，控制措施不具体，如工程维修大队、热注作业一区的班组对工作前的安全分析不规范。

运行控制：此类问题共3项，占系统安全类问题总数的2%，主要表现在信息平台的信息录入不及时，如采油作业二区和采油作业四区未对特种设备检验信息更新。

承包商管理：此类问题共3项，占系统安全类问题总数的2%，

主要表现在监督检查记录填写不规范，监督人员未签字，如地质研究所对外来施工监督不到位，工艺研究所无外来施工项目检查标准。

作业许可：此类问题共7项，占系统安全类问题总数的5%，主要表现在作业许可证填写不规范，审批流程不清楚，如生产准备一大队、水电大队对作业许可证填写不规范，热注作业一区高出作业审批流程与采油厂分级管理不符。

应急管理：此类问题共7项，占系统安全类问题总数的5%，主要表现在应急物资无检查维护信息，应急演练与演练方案不符，如采油作业四区没有对应的应急物资进行检查维护信息，生产准备一大队应急演练实际与方案不符。

HSE检查、隐患管理：此类问题共22项，占系统安全类问题总数的15%，主要表现在隐患台账无整改项目和防范措施，对办公场所检查少，缺少车间现场HSE检查标准未，日常检查无记录，如供应站的隐患台账中未整改项目无防范措施，运输二大队车间现场HSE检查标准未制定，日常检查无记录，

（3）工艺安全方面，此类问题共39项，占问题总数的15%，主要表现在：

工艺安全信息：此类问题共5项，占工艺安全类问题总数的13%，主要表现在化学药品信息收集不全，化学药品存放不符合安全要求，如集输大队、生产准备一大队缺少个别化学药品使用说明书，采油作业二区新12#站露天存放甲醇。

操作规程：此类问题共2项，占工艺安全类问题总数的5%，主要表现在生产准备一大队部分操作规程不完善，没有明确的操作步骤，主要是注意事项。

工艺技术变更：此类问题共3项，占工艺安全类问题总数的8%，主要表现为对工艺技术变更的要求和变更的范围不明确，未结合本单位实际明确需要开展工艺技术变更的具体内容，如采油作业三区、生产准备一大队未明确工艺变更的具体内容。

设施完整性：此类问题共22项，占工艺安全类问题总数的56%，主要表现为现场设备设施检查、维修、保养不到位，现场未按照检查标准持表检查，部分设施台账记录数据不全，，未能及时发现问题，此类问题各单位都普遍存在。

2．机关科室HSE体系运行情况

（1）行为安全方面：此类问题共48项，占问题总数的37.5%。主要表现在：1、部分科室人员对集团公司六大禁令、厂十大禁令、九项管理原则和厂安全管理的核心和理念掌握不全或不熟悉（19项）；2、“安全大讨论、风险大排查”活动未开展或开展次数不符合要求，或活动内容简单，未能体现安全大讨论的主题（16项）；3、部分科室不能提供安全经验分享材料（4项）；4、领导个人安全行动计划落实不具体（6项）

（2）系统安全方面：此类问题共62个，占问题总数的48.4%。主要表现在：1、HSE培训内容与本科室业务实际不符，培训记录不全或不能提供培训课件（15项）2、法律法规清单内容不符

合本科室业务，并且未进行合规性评价（13项）3、对本科室的主要危害因素识别不全，危害因素清单内容与本科室业务不符（7项）4、部分科室未建立受控文件和记录清单，或记录不全（10项）5、隐患台账记录的隐患未落实具体责任人、具体整改时间，在未整改前无控制措施。（6项）

（3）工艺安全方面：此类问题共18个，占问题总数的14.1%。主要表现在：1、办公室安全不合格：如柜子上摆放重物（6项），插排放置于地面（6项），2、安全信息台账不完善；未开展开工前检查；未制定相应活动操作规程（4项）；

七、下步工作要求

（一）非上市单位（原欢公处各单位）

1、加大HSE培训力度，使各级领导、安全管理人员掌握厂体系推进的思路、制度以及工具方法。

2、组织各单位结合工作实际，对厂各项HSE制度进行转化，并纳入HSE作业指导书中统一管理。

3、组织制定各岗位HSE培训需求矩阵，全面开展“瀑布式”培训。

4、取消安全副职干部，实行“一把手”管安全机制。各单位“一把手”必须亲自组织开展体系推进工作，制定推进计划，排出运行计划表，重新划分直线责任，三季度厂按照统一的HSE审核标准对其进行考核。

5、规范整合、清理各项HSE相关记录，减轻基层单位负担。

6、全面实施作业许可管理，实行直线负责人审批制度。7、固化开展“大讨论、大排查”活动，明确阶段性的讨论和排查主题及要求。

（二）上市单位（原采油厂各单位）

1、各单位要继续加强体系推进16项制度的培训。逐队、逐班地进行现场落实和培训指导，确保管理人员、岗位员工能够真正掌握、理解和应用。

2、加大“大讨论、大排查”的力度和深度，不仅仅关注隐患排查工作，要更多地关注HSE管理上的缺陷，找到问题出现的根本原因后加以改进，避免重复问题的频繁出现。同时，对讨论中出现的矛盾、焦点问题，要及时给予答复，对好的建议，要及时采纳。

3、将危害因素辨识与评价工作落到实处，加强危害因素辨识与评价方法的培训和指导，运用工作前安全分析的方法开展风险识别工作，制定有针对性、可操作性强的控制措施，并严格落实。

4、认真收集工艺安全基础信息，尝试开展工艺安全分析，找到工艺设备运行过程中的问题和隐患，立足自身整改各类隐患。

5、加强以目标指标为主线的HSE体系推进落实工作。在不同的部门、岗位等制定不同的目标指标，围绕目标指标，明确单位和部门、部门与部门、岗位与岗位的职责，清晰地划分HSE职责，明确管理责任和权力，完善HSE管理职责考核体系。将隐患

治理、重点要害部位监控、风险管理等工作与体系管控紧密结合，加大实施系统性检查和考核的力度，确保各级HSE管理工作的有效落实

（三）机关科室

1、各科室要根据HSE管理指导书大纲，编写符合性、可操作性的内容。

2、加大集团公司六大禁令、厂十大禁令、九项管理原则和厂安全管理核心和理念的宣传力度，使每名科室成员都能结合科室业务深刻理解。

3、对科室内审员（联络员）进行HSE培训，提高其HSE管理水平，科室长要全力支持其工作，带动科室的HSE体系推进工作。

4、结合本系统、部门的工作实际和业务流程建立完善HSE培训矩阵和培训计划，并严格按照计划实施。

5、进一步规范作业许可和变更管理制度，明确需要作业许可和变更的作业活动、工作任务，严格执行作业许可申请、审批、有效期、延期、风险确认等管理要求。

6、加强对16项管理规范的学习和应用，要结合业务工作流程学习，尤其是危害辨识和风险评价、安全观察与沟通、工作前安全分析、工作循环分析、工艺设备变更、上锁挂签等程序、工具、方法要熟练掌握和应用。

7、抓好办公室安全（物品摆放、插排放置、人走关机断电、

上下楼梯手扶扶手等），上现场规范劳保着装。

八、审核结论

上半年，各单位、科室在建立和运行HSE管理体系方面确实做了大量扎实而有效的工作，全厂健康安全环境体系运行正常，热注作业二区、采油作业三区、热注作业一区、被评为安全生产A级优胜单位，采油作业五区、采油作业六区、采油作业四区、集输大队等13家单位被评为安全生产B级优胜单位，。

附件：201*年上半年HSE管理体系内部审核问题附件：

上半年HSE管理体系专项审核不符合项及问题一、基层单位问题清单

采油作业一区1.其他各组与HSE有关的制度规定未纳入作业区指导书，有的规定不具体。2.工作前安全分析无基层队原始记录，工作计划安排不合理（都要求一个时间2作业月23日）3.大排查问题无整改时间。区4.有的课件针对性不强，个别培训内容太多、课时安排不够（如操作规程、法律法规标准、危害因素），建议可以采取自学的方式。5.建议作业区周二办公会应坚持开展安全经验分享。

6.生产组危害因素清单不符合业务实际。7.季度考核制度不规范8.汛期环保专项检查记录记录不全1.基层队在制定班组长培训计划时未与班组长进行沟通。2.作业指导书有的制度简单、不具体，分工不明确。1043.现场HSE扣分标准不明确。队4.应急物资无配备时间。6.月度考核未按制度执行1.35#站13-11抽油机基础固定螺丝缺垫片班2.35#站13-09加药管线漏组3.班组工作前安全分析未体现分析过程。4.班组开展的启动前检查不规范。采油作业二区1.个别领导个人行动计划完成情况填写不具体。2.基层单位、机关部门HSE审核标准不具体（不扣分）3.每月考核现场检查问题未扣分。作4.部分课件内容复制厂课件，针对性不强。业5.资产员未建立施工项目的HSE检查记录。区6.动态施工危害因素识别不全面（挖掘、推土机作业等）7.HSE信息系统部分特种设备检验信息未更新，未录入201*年培训计划和监督检查情况；

1.周二安全活动未开展安全经验分享。2.HSE检查无扣分标准。3.未出示办公场所检查标准，小队办公场所未检查。2034.启动前检查标准不具体。队5.小队作业许可分级管理与厂里要求不符（有班组签发的作业许可）。6.隐患治理台账未整改问题无防范措施。7.无HSE年度过程性指标8.员工培训工作记录本中基础数据不准确1.新58#站属地职责未描述。新58#站：厂配发书籍不全（经核实为新建站）2.新58站未对应急措施组织培训；班3.新58#站培训实施晚于计划时间，未进行变更。组4.新12#站15-510减速箱漏机油，井场有废皮带5.新12#站化学药品露天存放（甲醇）6.新12#站捞油井口检查不到位未封严。7.新12#站属地划分有漏项。（值班室、更衣室）采油作业三区1.生产协调组的危害因素清单不完善。作2.技术工程组危害因素清单不完善。业3.外来施工派遣单监督检查情况填写不规范区4.工艺设备变更不完善（范围小、工作流程不具体）。

5.个别机关部门培训矩阵内容欠缺（如党群无办公室检查标准），作业许可、工艺设备变更等培训课件针对性不强（基本上是在复制厂课件）。6.个别工作前安全分析危害因素不具体（诸如操作不当、未执行操作规程），基层队上报的分析表无工作步骤。1.员工培训工作记录本中基础数据不准确2.无6月份培训例会内容3.1-5月份没有打新井，环保指标完成情况统计表里泥浆填100%处置3044.未出示办公场所HSE检查标准。队5.小队周一安全活动未开展安全经验分享。6.岗位HSE矩阵培训内容有的不切合实际（如纪检通报）、有的培训计划已完成但无完成时间。1.班组HSE培训没有实施和考核记录。班2.属地管理缺少动态机制。组3.35#站齐平3立式加热炉安全阀卸压口方向朝巡回检查路采油作业四区1.大队对生产一路的现场HSE检查标准培训无采油井站检查标准内容。2.制定了小队干部直线责任考核标准，但实际未考核。（不扣分）作3.作业区对灭火器的属地划分未具体落实责任部门业4.作业区运行表与年度HSE工作计划不符区5.HSE信息系统中部分特种设备检验信息未更新6.健康知识未列入年度培训计划

1.部分作业许可证申请、审批日期未填写2.动态施工危害因素辨识不全面。（吊装、挖掘等）3.岗位培训矩阵内容不健全（缺危害因素、岗位操作规程不全）。4014.瀑布式培训无考勤，无补课记录。队5.个别工作前安全分析缺工作步骤。6.队部办公场所检查少。7.职工培训奖罚记录未按制度执行8.无HSE年度过程性指标1.18#站“大讨论、大排查”活动当日未在岗人员（夜班、休息人员）参与情况未体现2.18#站站内人员调整后，属地区域和职责未更新班3.18#站201*.5.23辽南维修纱窗HSE告知不符合实际组4.18#站06-2加热炉烟囱帽支架开焊5.19#站4-06配电箱进线保护接零线未接6.提问18#站员工201*年新补充的环境因素，员工不清楚。采油作业五区1.作业区16项制度不完善（职责不明确、工作流程不清晰，基层队、机关如何开作业展工作不明确）2.工作计划运行表无完成时间。区3.空气呼吸器无配备时间。4.作业区HSE指导书缺生产协调组HSE职责

5.生产协调组对本部门组织的重点工作无HSE监督检查记录，由安全组监督检查6.工作前安全分析未体现分析过程。7.技术工程组HSE培训没有建立实施记录。8.领导HSE承诺公开性不够。1.岗位员工对领导承诺不清楚。2.提问队部炊事人员对属地HSE检查标准掌握不清楚。3.有的培训课件实用性、针对性不强（如操作规程课件参考的是技能鉴定的内容，有的与工作实际不符）5024.教育培训计划内容不全队5.厂下发的采一事故事件经验分享材料传达不到位（无时间和小队要求、只传达了四个班组长）6.新装抽未开展启动前安全检查。7.“大讨论、大排查”活动主要以排查隐患为主，忽略了讨论环节。8.过期制度未进行作废处理（动火制度新旧并存）。班1.04#站欢127-H6井，加热炉防暴板破损。组2.03#站2#计量间窗户玻璃破裂。采油作业六区1.属地管理缺少动态机制。作2.工作前安全分析未覆盖所有操作。业3.资产一路负责的施工现场未建立检查记录。区4.驻地办公场所检查少。

5.生产组未收集工艺安全基础信息。6.安全经验分享除主要领导、安全员外其它人参与度不够。7.工作计划运行表（“大讨论、大排查”、“金点子、银点子”收集等）无实施情况。8.对机关各组考核标准针对性不强，16项体系推进制度要求有的未纳入直线责任、属地管理中。9.作业区与基层队签发的HSE责任书无过程性指标。10.调度室应急物资台账检查记录不规范，无检查日期。1.16项制度不具体、不符合工作实际。6012.小伙房炊事人员未带工作帽队3.岗位培训矩阵内容有的不切合实际（如1号文件、节前教育）。班1.杜3#站员工对201*年在用的环境因素及环境因素控制规程不了解。组热注作业一区1.作业指导书有的制度不具体（如工前安全分析工作流程不明确）。2.危害因素识别不全（如更换法兰垫子危害因素）。作业3.没有制定年度瀑布式培训计划。4.瀑布式培训内容有的针对性不强（有的只是在学厂文件、规定，有的只是简单区的名词解释、问答题）5.生产协调组制定的工作前安全分析计划无时间，未及时汇总基层队分析表，应加强对基层队的检查指导。建议常规操作对基层队进行分工，以保证分析质量。

6.作业区高处许可分级管理与厂里要求不符。7.作业区对基层单位的检查未形成书面材料8.生产组未建立本系统隐患整改台帐。1.会议记录无小队领导讲评HSE内容2.小伙房餐厅有5具液化气罐3.小队对炊事人员属地HSE标准培训不到位（提问当班炊事人员对标准掌握不清104楚，小伙房安全卫生标准不完善）。队4.作业指导书个别制度不具体（如启动前安全检查、工艺设备变更，没有明确具体范围）。5.动态施工危害因素识别不全面。1.24#站配电间绝缘胶皮上有水班2.24#站、23#站班组实施HSE培训后未考核。组3.班组工作前安全分析不规范，危害因素描述不清，控制措施不具体。热注作业二区作业2.对办公室、会议室未进行危害识别。区2021.培训课时少队2.员工培训工作记录本中基础数据不准确班1.30#站有一项作业活动未按计划开展工作循环分析。1.作业区危害因素清单里缺少动态施工作业的相关因素组2.30#站属地划分动态责任人不清

3.6#站员工对常用的法律法规适用性条款不十分了解集输大队1.周二办公会安全分享开展少。大2.机关部门考核无扣分标准队3.技术工程组未建立HSE培训和考核记录。4.环保培训考试试卷阅卷不认真。1.员工培训工作记录本中基础数据不准确2.站上员工教育培训笔记记录不全欢二3.岗位培训矩阵内容有的不具体（如环保基本知识无具体内容）。4.对小队办公场所、会议室等未开展检查。联5.稀油2#罐顶量油平台有一个量油尺箱未固定6.西配电间内照明开关使用标识不全7.外输7#炉烟囱帽支架开焊一处1.输油岗“大讨论、大排查”活动未建立隐患排查的原始记录。2.输油岗HSE培训未按计划实施。班3.外输泵房地面有油污。组4.部分岗位危害因素清单与实际不符。5.化验岗未收集原油清洁剂使用说明书。工程维修大队大1.大队检查记录返回单未留给小队队2.办公室安全检查无检查记录

3.检查通报未按照风险系数考核4.季度考核通报不规范5.员工培训工作记录本中基础数据不准确6.教案和试卷个别内容对不上7.个别隐患整改问题防范措施不具体。8.体系推进制度有的针对性不强。9.调度室未建立HSE检查记录。维修13.维修1队危害因素识别不全。（氧气、乙炔瓶的使用和储存，电焊作业）队班1.个别人员不清楚领导的HSE承诺。1.维修1队“大讨论、大排查”讨论的隐患和问题未跟踪落实。2.工作前安全分析不规范。组2.施工现场氧气乙炔瓶瓶口未加护罩生产准备一大队1.HSE工作计划未制定运行表。2.大队领导未针对基层队干部的管理情况开展安全观察与沟通。准3.未开展办公室安全检查。备4.应急演练实际与方案不符。大5.启动前安全检查制度未转化。队6.部分体系推进制度可操作性不强。（未具体明确工艺危害分析、工艺变更范围）7.“五一”节前安全检查领导未签字。

8.未收集洗油剂安全技术说明书9.未明确工艺变更中同类替换范围。10.设备维护保养制度缺乏针对性。11.生产设备工艺安全基础信息收集不全。1.工作前安全分析未体现分析过程（无原始记录）。2.HSE设施台账中一台桥式起动机未登记检验信息。3.吊装作业许可证未开展工作前安全分析。4.安全观察与沟通记录填写有误，安全观察与沟通发现的问题频繁出现，没有制准定有效的控制措施。备5.未识别北管厂周边（硫化氢处理厂）风险。三6.HSE培训实际培训内容未达到课时要求。队7.副队长未参与HSE培训。8.应急处置程序缺少物资保障要求，应急物资没有明确配备时间，未定期检查应急物资。9.部分操作规程不完善，没有明确具体操作步骤。物资供应站1.隐患台账中未整改项目无防范措施供应2.缺上半年环境因素控制规程有效性评审记录。3.作业指导书有的制度重复，未更新。站4.属地管理有死角（消防泵房未明确）5.直线责任落实不够

地质研究所1.缺上半年环境因素控制规程有效性评审记录。2.办公场所检查少。大3.建议：及时对小队做的工作前安全分析、工作循环分析进行收集、审核；建队立健全设备设施工艺安全信息。4.过程性指标未分解至基层单位和机关部门。5.HSE培训考试未覆盖所有受培训人员，考核内容与培训内容不符。1.测试队大讨论、大排查无主题，讨论过程单一测2.测试队无隐患台账试3.属地职责明确但是未执行动态管理队4.外来施工监督不到位，对安装试压间设备接地施工未告知和明确监督人员工艺研究所1.4月27日组织开展了紧急疏散应急演练，演练后未对演练情况进行评估。2.员工培训奖惩与考核制度不对应工3.缺上半年环境因素控制规程有效性评审记录。艺4.危害因素辨识不全面。（应急操作、空气驱作业）研5.办公场所属地区域未明确。究6.未开展合规性评价。所7.未对厂16项管理规范进行转化。8.未建立外来施工项目HSE检查标准。水电大队

1.员工培训工作记录本中基础数据不准确2.缺上半年环境因素控制规程有效性评审记录。水电大3.个别机关部门培训矩阵内容欠缺（如环境因素辨识、HSE检查标准、设备管理常识）4.工程设计变更前未进行风险分析。队5.应急物资台帐统计不全。6.201*年3月15日一项承包商施工答卷未阅卷。7.培训效果评估不具体，无评估考核、考试、提问情况的具体描述。1.有部分作业许可签发不规范，无有效期电2.大讨论大排查讨论主题不明确，对发现的问题未全部落实整改方案和上报记录力3.电力队演习方案制定后演习未作演习记录队4.员工培训奖惩与考核制度不对应运输一大队1.隐患治理台账，未整改的隐患无防范措施，无对隐患部位的描述。2.缺上半年环境因素控制规程有效性评审记录。大3.大队个别HSE培训未按计划实施，且未做变更。队4.“安全月“活动未部署落实领导亲自授课。5.驾驶员台帐内容与实际不符。1.1队HSE培训仅由指导员实施，其他人员参与少。12.未建立固定设备设施的HSE检查标准。队3.1队HSE检查主要以车辆为主，对固定设备设施关注不够。

4.1队洗车间配电箱下绝缘胶皮被水浸泡。5.工作计划与实际工作不符运输二大队1.部分体系推进制度未转化.2.未能出示1月30日培训内容课件。3.机关属地管理未落实到每个人。4.大队安全观察与沟通发现的问题未汇总大5.大队HSE设施台账未及时更新队6.大队未组织实施AB类驾驶员培训；7.年度培训计划制定的内容不符合要求；8.针对存在的问题未形成闭环管理。9.驾驶员安全档案缺2人（202队）。10.车辆台帐内容与实际不符；1.4、5月份教育培训计划未实施修保车2.车间现场HSE检查标准未制定，日常检查无记录3.缺个别月份的环保会议记录。4.访谈小队干部对大队长的领导承诺不了解。间5.岗位培训矩阵内容不全（缺队部人员）6.建议将应急处置程序改成应急措施。机动采油大队机1.教育职责不完善。

动采油大2.培训制度不规范3.评分标准不规范4.月度考试未进行考核5.无培训一路会议记录队6.培训记录里环保内容少，课时没有达到相关要求。7.员工对领导承诺了解少。8.未遂事故传达未做记录。9.过程性考核指标未明确。10.大讨论管理方面讨论少。11.16项制度转化针对性不强。12.隐患治理台账不规范（无防范措施、上报时间）。13.对外来施工（吊装、搬孔）检查少。14.调度室未建立HSE职责。15.部分作业许可证未开展工作前安全分析，危害因素未确认，控制措施不全面。201*.3.22吊装作业许可关闭时间过晚。（3.29施工，4.12关闭）16.调度室未建立HSE检查记录。17.调度室未建立危害因素清单。18..驻地属地范围未明确。二、机关科室问题清单序科室号存在问题

1、对集团公司HSE管理原则不熟悉1厂长办公室2、风险大排查不到位3、有的受控文件不符合本部门工作实际1、对集团公司反违章禁令、HSE管理原则不熟悉2财务科2、未提供“安全大讨论、大排查”记录3、文件柜上堆有杂物1、未提供安全经验分享材料2、对集团公司反违章禁令、HSE管理原则不熟悉3党委办公室3、办公室安全管理中插排放置在饮水机下4、HSE培训矩阵内容不具体5、安全大讨论、大排查记录未提供4生产运行科1、培训工作已经开展，但未能按照矩阵要求开展1、工艺变更管理未转化5资产科2、16项制度转化过于简单，可操作性不强3、项目施工未开展开工前检查1、对集团公司反违章禁令、HSE管理原则不熟悉6企管法规科2、文件柜上堆积档案盒3、“安全大讨论、大排查记录”未提供1、插排位置不当，放在地上市场管理办7公室3、未开展合规性评价2、HSE培训记录不具体

1、要害部位防破坏设施安全信息台账不完善8综治办2、有的受控文件不符合本部门工作实际3、合规性评价不规范1、安全大讨论、大排查记录不具体9党群工作部2、HSE培训计划未能按照矩阵要求落实3、合规性评价不规范1、部门职责不完善（缺干部竞聘考核职责）10党委组织部2、对集团公司HSE九项原则不熟悉3、插排位置不当，放在地上1、对工作前安全分析程序不了解11道路运输科2、文件柜上堆积杂物3、启动前检查程序没有及时转化1、安全大讨论、大排查记录未提供12人事科2、对本系统检查考核少1、文件柜上堆积档案盒2、安全大讨论、大排查记录少一季度资料13概预算中心3、HSE培训矩阵及培训计划没有4、未建立受控文件受控清单5、法律法规清单不切合实际1、集团公司六大禁令理解不深14采油管理科2、追踪采油管理科HSE隐患台帐：共收集隐患15项，无隐患上报

日期，控制措施不严谨，未落实整改责任人、隐患整改日期、隐患整改效果如何验证。3、法律法规清单更新不及时1、对采油厂HSE体系推进理念、工作思路和工作方法、三维一体化指导思想、三个保障措施不掌握2、本系统"安全大讨论、大排查"的开展情况仅提能提供一次内容15审计科3、提供的受控文件清单仅列两条内容，未能提供记录清单4、办公室柜子上有重物5、未开展合规性评价1、对六大禁令理解不深，对本厂十大禁令不全面2、本系统"安全大讨论、大排查"的开展情况仅提能提供一次总结记录，工作检查和问题整改台帐：未整改项仅列整改措施，在未整改期间未制定预防控制措施、未明确整改责任人及整改效果的验证16信息中心等3、部门机房改造项目：作业许可证工作前安全分析不到位4、未提供HSE检查记录5、办公室柜子上有杂物（打印机两台）1、对六大禁令、HSE九项原则等内容理解不深信访稳定办17公室3、未能提供该部门HSE培训矩阵内容和计划4、未能提供法律法规清单2、查科长个人安全环保行动计划落实不具体

1、查201*年隐患治理台帐，无隐患登记日期，记录中"变压器存在于路边无安全防护状态"，目前未整改，但该部门未制定风险控基建管理中18心2、年度培训计划简单3、法律法规清单更新不及时1、个人安全环保行动计划，下半年未执行厂统一标准。员工培训中2、查201*年培训计划为采油厂制定的，工程处合并后未制定新培19心训计划3、办公室插排置于地面1、对厂十大禁令、集团公司六大禁令掌握不全2、对采油厂HSE体系推进理念、工作思路和工作方法、三维一体化指导思想、三个保障措施不掌握。3、查该部门领导个人安全环保行动计划，未经主管领导确认油气销售管20理中心的风险也仅为油品丢失，未能提供讨论内容和排查情况5、未能依据业务工作实际识别危害因素和风险6、该部门未能提供销售油气安全技术说明书7、法律法规清单更新不及时，合规性评价不符合标准要求1、对集团公司六大禁令、HSE九项原则等内容理解不到位21档案室2、抽查5月17日检查记录，存在问题："二楼库房空开跳闸"，整改情况：已上报总支，一楼会、二楼需更换断路器，待购，开关待4、该部门安全大讨论、大排查活动，仅能提供一份总结，排查出制措施、未落实整改责任人、整改日期等。

维修。交谈中说6月20日后已经整改，但无整改记录，在5月17日至6月20日未整改期间无预防控制措施、无整改责任人及整改时间等。3、记录清单未建立1、对厂十大禁令掌握不全2、安全观察与沟通仅存电子版真实性无法验证22热注管理科3、科里隐患台账收集不全，未整改的隐患问题未制定防范措施4、未对本系统危害因素进行风险评价5、操作规程审批单未保存1、危害因素与部门工作实际不符23纪检监察科2、HSE培训矩阵内容不符合工作实际，操作困难3、记录清单未提供1、安全大讨论大排查仅提供一份活动总结（缺一次活动）2、未提供HSE投资计划流程，计划流程中缺乏过程性控制流程24经营计划科3、危害因素识别不符合业务实际，对风险评价方法不掌握4、HSE培训计划与工作实际不符，未能提供培训课件5、用电插排置于地面1、安全大讨论大排查情况不具体2、活动组织危害因素没有识别25工会3、对采油厂各级安全生产管理情况进行监督，未能提供证据4、有的HSE培训矩阵内容与工作实际不符

1、不熟悉HSE九项管理原则2、对本厂HSE体系推进的理念、思路和方法不熟悉3、未能提供一季度本部门开展“安全大讨论、大排查”的相关资26作业管理科料4、该部门隐患治理台账内容不全,对未整改的隐患未制定控制措施5、在审核的办公室发现一插排放置在地面1、不熟悉HSE九项管理原则27机关总支2、个人安全行动计划的落实情况未记录3、未能提供本部门的合规性评价记录1、该部门对危害因素进行了辨识，未出示风险评价报告2、该部门提供的每季度对全厂用水系统的检查记录只有检查日期，其余无任何相关记录水电管理中28心有效文本4、该部门未进行201*年度合规性评价5、在审核的办公室发现一插排放置在地面1、不熟悉HSE九项管理原则29科技科2、对厂HSE体系推进的理念、思路和方法不熟悉3、该部门的培训计划无具体日期，不能提供培训的相关课件公共事业管1、对厂HSE体系推进的思路和方法不熟悉30理中心2、该部门未能提供开展培训的相关课件3、该部门虽然建立了受控文件清单，但未能提供HSE程序文件的

3、未建立本部门的记录清单合作开发办1、未能提供本部门开展“安全大讨论、大排查”的相关记录31公室2、未建立本部门的记录清单1、未能提供本部门开展安全经验分享的相关记录32油气监察站2、未能提供本部门开展“安全大讨论、大排查”的相关记录3、对拉油车辆检查标准不完善1、不熟悉HSE九项管理原则离退休办33（一）3、该部门虽然提供了“安全大讨论、大排查”记录，但记录的内容与实际的要求不符1、该部门HSE体系尚未实施,安全管理模式按原勘探局三标管理,离退休办34（二）与现HSE指导书考核标准要求不相适应。2、对钻二退休活动中心现场检查，建议在上下楼梯处增加安全提示标识。1、个人安全行动计划的落实情况描述过于简单2、未能提供一季度本部门开展“安全大讨论、大排查”的相关资35钻前管理科料3、查该部门危害因素清单，其中对相关方的危害因素辨识不全4、未能提供本部门的合规性评价记录技术监督中1、该部门的培训记录内容不全，未记录参加培训的人员名单36心2、未建立本部门的记录清单2、未能提供本部门开展安全经验分享的相关记录

3、未能提供本部门201*年度合规性评价记录1、个人安全行动计划落实不具体37电视台2、使用梯子登高作业未制定相关的规章制度或操作规程

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