X公司风险控制部XX年工作计划

X公司风险控制部XX年工作计划

风险控制部XXXX年工作计划

一、风险管理体系

目标：初步建立风险管理体系，预防公司大的风险，将风险控制由事后控制逐步向事前和事中控制转移。

关键节点：空缺制度的完善，合同的审核，重大事项按流程操作，风险的评估与日常监督改进。

措施：完善制度和流程，监督各单位按流程规定执行，加强日常的风险监督。推进计划：

1、落实部门岗位职能，明确专人负责的可能风险范围；2、收集风险管理的初始信息，每月清理查找存在风险的事项，并进行风险评估；

3、完善风险管理体系和流程；

4、制定风险管理策略；提出和实施风险管理解决方案；5、学习优秀企业在风险管理方面的经验；6、风险管理的监督与改进。

二、销售管理专项审计

目标：提示内部管理环节的风险控制，为销售服务，协助房地产分公司规避销售中的法律风险，总结管理经验，达到内控制度的有效性。关键节点：销售中的收款管理、定调价管理、售楼合同管理、营销费

用管理、营销合同管理、特例管理等。

措施：配齐专业审计人员，熟练了解房地产销售的整体流程，大胆开展工作，正直审核并做出专业性的结论。推进计划：

1、在人力资源部的配合下，4～5月份招聘到专业的审计人才；2、组织部门审计人员认真学习公司的管理规定，特别是销售方面的管理规定以及流程，要达到非常熟练的程度；

3、按照审计流程，到房地产企业作销售专项审计，并做出专业审计报告。

三、设计变更管理专项审计

目标：实施阳光作业，严格内部管理规定，为降低开发成本服务，同时总结管理经验，达到内控制度的有效性。

关键节点：设计变更管理规定的执行，设计变更是否按照公司规定的流程实施。

措施：配齐专业审计人员，熟练掌握公司“设计变更管理规定”及流程，独立大胆开展工作，正直审核并做出专业性的结论。推进计划：

1、在人力资源部的配合下，4～5月份招聘到专业的审计人才；2、组织部门审计人员认真学习公司的管理规定，特别是设计变更管理规定以及流程，要达到非常熟练的程度；

3、按照审计流程，到房地产企业作设计变更专项审计，并做出

专业审计报告。

四、公司各项业务的法律支持与服务

目标：规范公司管理，规避公司经营过程中的法律风险。

关键节点：控股公司经济合同及直属企业重大合同的审核把关，直属企业重大决策及控股公司重大决策的法律论证，公司仲裁案件和法律纠纷的按法定程序处理。

措施：认真学习法律知识，特别是新的法律法规。工作认真负责，提高工作效率。按照规定流程办理相关法律事务。推进计划：

1、按照流程审核控股公司和直属企业的重大经济合同，并提出审核意见；

2、按照流程，参与控股公司和直属企业的重大经营决策，并提出法律意见书；

3、按照法律仲裁流程，参与控股公司和直属企业的仲裁案件；4、按照法律诉讼流程，参与控股公司和直属企业的诉讼案件，提供相关服务。

五、内部管控流程修改完善、监督及实施检查

目标：协助完成内控流程的修改、完善、监督实施及执行情况检查。明确责任、提高执行力及提高工作效率。关键节点：征求意见、修改、监督执行、检查。

措施：与党政办公室做好协调，充分听取直属企业意见，认真修改，认真检查流程的执行情况并出具报告，协助企业提高执行力。推进计划：

1、协助配合，上半年完成流程征求意见及修改下发；2、下半年到直属企业检查内控制度及流程执行情况。

六、合同备案的法律监管

目标：规避合同风险，提高直属企业合同备案的自觉性，以及按照流程操作的规范性。

关键节点：合同备案的时效，合同备案是否按规定流程操作。措施：落实责任人，每月跟踪检查合同备案情况。推进计划：

1、明确部门负责合同备案的人员及相关职能；2、每月跟踪直属企业合同备案情况；

3、年内组织一次直属企业合同备案的专项检查。

七、所属企业大中修管理

目标：节约成本，同时保持公司设备设施的完好性，促进直属企业按流程与规定办事。

关键节点：大中修项目的界定，预算审核，维修单位的招投标选取，维修的监督与完工验收。

措施：完善公司大中修管理规定及相关流程，明确大中修管理的责任

人，学习规定及流程，正直办理大中修项目的界定，严格预算审核，严格维修项目的验收。推进计划：

1、完善公司大中修管理规定及相关流程；2、明确部门负责大中修管理的具体责任人；

3、组织有关人员学习管理规定及流程，要达到非常熟练的程度；4、在审核大中修项目的时候，正直界定大中修项目的范围；5、成本与质量管理部严格预算审核；

6、维修项目完工后，组织有关人员对维修项目进行验收。八、团队建设

目标：提升部门人员的综合素质，提高执行力，提升团队精神。关键节点：自发学习，按时参加培训，善于总结，每月部门工作的责任到人与时间要求。

措施：利用各种机会参加培训学习，落实部门责任制度。推进计划：

1、自发学习，多参加公司的培训，努力提高部门人员的专业素质和整体综合素质；

2、努力培养团队忠于企业、忠于职业操守、勇于执行的品格；3、提高部门负责人阅读、理解、理性思考，确定宏观管理策略的能力；了解关键业务、关键节点、并制定计划的能力；与社会交往，发现资源、整合资源的能力；对行为的管理能力等。

4、落实每月工作，责任到人，提高团队的责任心、执行力和效率。

XXXX年，新成立的风险控制部将在公司领导的指挥下，认清形势、明确部门职能、创新工作方式，以规避公司经营风险为目标，努力完成部门各项工作计划，为控股公司发展迈上新台阶而努力奋斗。

风险控制部XXXX年三月

扩展阅读：某公司风险控制部中长期工作规划

某控股风险控制部中长期工作规划

根据公司要求，风险控制部拟以“使公司各项风险得到有效控制，以确保公司各项目标得以实现”为工作目标。为实现此目标，风险控制部计划以内部审计为起点，分三步逐步拓展风险控制部的职能范围，在七年内完成公司风险控制体系构建工作，工作规划如下：

第一阶段:内部审计体系的建立与完善

此阶段以内部审计体系建立与完善为工作重点，主要是对公司各业务部门及子公司工作进行事后的审计。

这一阶段工作已于201*年3月开始启动，计划于201*年底基本完成。工作目标

1、建立健全内部审计工作相关制度，保证审计工作规范化管理。

2、搭建高效的工作团队，有效的开展各项审计工作，保证审计工作质量，以确保公司的经营活动合法合规，各项经营目标得以实现。

3、全面了解公司情况，包括企业文化，经营理念，管理风格，业务流程、规章制度以及其执行情况。

4、使公司各业务部门及子公司了解和熟悉内部审计工作，并树立接受监督的工作理念。工作任务：

1、201*年完成内部审计工作管理办法、内部审计联络员管理办法等制度的制定工作，明确内部审计工作目标、工作权限和职责、工作流程及工作范围等。后续根据工作情况，对制度进行完善与补充。

2、201*年内完成审计团队的组建工作。根据工作需要，招聘具备工程、营销、财务等方面审计工作经验的人员并进行必要培训，组建有足够胜任能力且高效的审计团队。

3、每年初，根据公司要求和以前年度工作情况拟定年度工作计划。按照年度工作计划开展全面审计、专项审计、离任审计等各种形式的内部审计工作，并定期汇报工作情况。

4、期间，不断规范工作底稿、审计报告、审计证据的编写与收集工作，规范审计档案管理工作，为后续工作提供资料支持。

第二阶段:参与完善内部控制体系

此阶段风险控制部除继续开展内部审计工作外，将拓展“参与完善公司内部控制体系”工作。这一阶段，风险控制主要关注公司业务流程的风险，希望通过建立与完善内部控制体系，使此部分风险得到有效控制，并促进公司管理的规范化。

在公司内部控制体系完善工作中，风险控制部主要负责是推进，并根据工作要求承担其他相应的职责，同时进行审计。为保证内部控制审计工作的独立性，风险控制部下设内部控制部门（或职能板块）并配备专职负责内部控制工作的人员，与审计人员职责分离。

前提条件：

1、完善内部控制体系符合公司发展要求，公司将完善内部控制体系作为企业经营管理的一项重要工作任务。

2、管理层重视内部控制工作并予以支持；3、公司授予风险控制部相关工作权限与职责；4、各职能部门可承担相应的职责。

这一阶段，风险控制部计划于201*年启动，201*年底基本完成，具体时间可根据公司情况进行调整。

工作目标：

1、完善公司内部控制体系，确保内部控制工作符合相关法律法规及公司实际情况。2、各项工作流程与制度得到有效执行，公司业务流程层面的风险得到有效的控制，并促进公司管理规范化。

3、建立业务流程风险控制数据库，为全面风险管理工作提供基础数据。工作任务：

1、201*年底，完成企业内部控制制度完善的工作。主要是根据工作开展情况修订有关条款，重点是有关控制活动的条款，保证公司内部控制制度符合实际情况，内部控制工作得到规范化管理。

2、期间，开展相关内部控制培训工作，使公司各业务部门及子公司了解内部控制的知识，熟悉本职岗位职责，熟悉内控流程及相关制度；

3、201*年底完成流程梳理工作。与各职能部门及子公司负责人及员工进行沟通，全面梳理流程，计划于201*年底形成公司内部控制手册，并201*年底完成各项配套的管理制度的完善工作；

3、通过流程梳理，计划于201*年度完成流程层面风险数据库与对应的控制数据库的建立工作；

4、期间，定期组织开展内部控制自评工作。根据自评结果，建立内部控制缺陷数据库，并组织和指导内部控制缺陷改善工作；

5、期间，（审计人员）开展企业内部控制审计工作（至少每年一次），完成内控测试底稿与报告；通过跟踪审计，促进内部控制体系不断完善；定期汇报企业内部控制情况，协助董事会完成企业内部控制自我评价报告。

第三阶段:促进公司全面风险管理

此阶段风险控制部在前期工作的基础上，将继续拓展“促进公司全面风险管理”的工作，风险控制工作关注的风险将从业务层面的风险扩展到公司层面的各类风险。风险控制部希望通过促进公司开展全面风险管理工作，使公司各项风险得到有效控制，实现风险控制目标。

在公司全面风险管理工作中，风险控制部主要的职责是组织和推进，并对公司风险管理工作进行审计。为保证审计工作的独立性，风险控制部下设风险管理部门（或职能板块），配备专职的风险管理人员，与审计人员职责分离。

前提条件：

1、开展全面风险管理工作符合公司发展要求，公司将全面风险管理作为经营管理的一项重要工作。

2、管理层熟悉企业全面风险管理，并予以重视；3、公司授予风险控制部相关工作权限与职责；4、管理层、各业务部门及子公司可承担相应的职责。

这一阶段，风险控制部计划于201*年底启动，2020年完成公司风险控制体系构建的初步工作，后续再不断完善。具体时间根据可公司情况予以调整。

工作目标：

促进公司全面风险管理体系的建立，使公司各项风险均得到有效控制。工作任务：

1、201*年底，组织完成公司全面风险管理制度的制定工作，促进公司风险管理规范化；2、期间，开展全面风险管理的相关培训，使公司了解风险管理的知识，熟悉风险管理工作内容；

3、201*年底，初步建立公司风险数据库，后续再不断完善更新。主要是组织各业务部门及子公司广泛、持续不断地收集与企业风险和风险管理相关的内部、外部信息，汇总和更新各业务部门及子公司收集的信息。4、定期组织有关业务部门、子公司和中介机构实施风险评估，并在风险数据库中记录评估结果。识别风险数据库中的风险是否存在，分析风险发生的可能性以及发生的条件，评价风险发生所带来的影响。

5、201*年底组织初步制定“公司风险管理策略和风险管理方案”，后续再不断完善。主要为组织公司管理层、业务部门及子公司制定公司风险管理策略和风险管理方案，并定期总结和分析已制定的风险管理策略和风险管理方案的有效性和合理性，结合实际不断修订和完善。

6、期间，（审计人员）定期对公司风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验（至少每年一次），对风险管理策略进行评估，对公司的风险管理解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送公司管理层。

以上为风险控制部中长期工作规划，风险控制部将以此为指导并结合公司实际情况，完成工作任务，实现工作目标。

某控股风险控制部201*年4月26日

附一：风险控制部组织结构规划图

内部审计部（或职能板块）副总监1名审计经理若干（具备财务、设计、工程、营销等方面的审计工作经验，后期具备内控、风险管理方面的审计工作经验）风险管理部（或职能板块）副总监1名风控经理2-4名（具备内部控制、风险管理方面的工作经验）风险控制中心（或部门）风险控制部总监审计委员会（或董事会）独立董事（或总裁）附二：中长期工作规划及时间表

序号主要工作内容起止日期201*年3月-201*年12月201*年3月-201*年12月201*年3月-201*年6月201*年6月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-2020年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-2020年12月201*年1年-2020年12月201*年1年-2020年12月201*年1年-2020年12月风控部-审计人员风控部-审计人员风控部-审计人员风控部-内控人员风控部-内控人员风控部-内控人员风控部-内控人员风控部-内控人员风控部-审计人员风控部-风控人员风控部-风控人员风控部-风控人员风控部-风控人员风控部-风控人员责任部门第一阶段：内部审计体系的建立与完善123建立并完善相关内部审计工作制度招聘相关人员，组建审计团队开展各种形式的审计工作，以事后审计为主第二阶段：参与完善内部控制体系123456组织修订公司内部控制制度，完善内部控制相关制度开展有关的内部控制培训工作梳理流程，完成公司内部控制手册，建立流程层面风险数据库完善内控手册配置管理制度定期组织开展内部控制自评工作开展各种形式的审计工作，增加内部控制等事中审计力度第三阶段：促进公司全面风险管理12345组织完成公司全面风险管理工作制度开展有关的风险管理培训工作初步建立公司风险数据库，并不断完善更新组织实施公司风险评估工作制定“公司风险管理策略和风险管理方案”，并不断完善开展各种形式的审计工作，增加风险管理等事前审计力度6201*年1年-2020年12月风控部-审计人员

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