201*1116关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知

201*1116关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知

【颁布日期】201*.11.16【实施日期】201*.11.16【失效日期】

【颁布单位】中国银行业监督管理委员会办公厅【文号】

【时效性】有效

【分类号】241001201*28【内容分类】金融管理

中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与

管理有关问题的通知

为规范信托投资公司的证券业务，切实做好风险防范工作，进一步贯彻落实《关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知》（银监发〔201*〕61号），现就信托投资公司从事证券业务的有关事项通知如下：

一、信托投资公司运用信托资金从事证券投资时，应当严格遵守《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》的规定，将信托资金与固有资金分别管理、分别记账，并将不同委托人交付的资金分别管理、分别记账。同时，根据《关于信托投资公司人民币银行结算账户开立和使用有关事项的通知》（银发〔201*〕232号）和《关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知》（银监发〔201*〕61号），为信托资金在商业银行开设信托财产专户，在中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司开设信托专用证券账户，在经中国证监会批准的证券公司开设信托专用资金账户。

委托人约定信托投资公司单独管理、运用信托资金的，信托投资公司应按一个信托文件设置一个账户的原则，为该信托资金开立单独账户。委托人约定信托投资公司按某一集合信托计划管理运用信托资金的，信托投资公司应按一个计划设置一个账户的原则，为该计划开立单独账户。

信托投资公司应当将开立专户的情况及时向委托人、受益人进行披露，并将开立信托专用证券账户和信托专用资金账户的情况向直接监管的银行业监督管理部门报告。对原证券业务逾期未开立专户的，应当报告未开立的原因和事由。

二、信托投资公司应当建立和完善公司治理和内控机制，增强内审部门的独立性和有效性，切实防止控股股东和实际控制人的干预，提高证券投资业务人员的管理水平，形成证券投资的科学决策机制和长效机制。

三、信托投资公司运用固有资金或者信托资金进行证券投资，应当遵循组合投资、分散风险的原则，并依据《关于进一步加强信托投资公司监管的通知》（银监发〔201*〕46号）等规定，必须事先制定投资比例和投资策略，确立风险止损点。

四、信托投资公司运用固有资金从事证券投资时，其投资于上市流通的股票、企业债和证券投资基金的日均市值总余额之和不得超过净资产的50%（含）。

五、各级银行业监管部门应加强对辖内信托投资公司所从事证券业务的监管。对未按本通知和有关法规要求从事证券业务的信托投资公司，责令改正，并限制其开办新的证券业务；情节严重的，暂停其证券投资业务。

六、本通知下发后，信托投资公司从事新的证券投资，应当严格遵守有关法律法规和本通知的规定。信托投资公司在本通知下发前已从事的证券投资业务不符合本通知规定的，应当于201*年12月31日前认真规范完毕。

本通知自下发之日起施行。各银监局在执行中如发现问题，请及时向银监会报告。

扩展阅读：信托公司资管业务法律框架目录

信托公司资管业务法律框架

一、一法三规

1、信托公司管理办法201*0301

2、信托公司集合资金信托计划管理办法201*02043、中华人民共和国信托法201*04284、信托公司净资本管理办法201*0824

5、关于做好信托公司净资本监管、银信合作业务转表及信托产品营销等有关事项的通知201*0616

6、中国银监会关于印发信托公司净资本计算标准有关事项的通知201*0127

二、综合性法规

1、关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知201*02052、关于加强影子银行业务若干问题的通知【国办发（201*）107号】3、关于信托公司开展项目融资业务涉及项目资本金有关问题的通知【银监发（201*）25号】201*0903

4、关于支持信托公司创新发展有关问题的通知201*03255、信托产品登记公示与信托信息披露试行方案201*05206、信托公司治理指引201*0301

7、信托投资公司信息披露管理暂行办法201*0118

8、中国银行业监督管理委员会办公厅关于华宝信托投资有限责任公司与上海岩鑫实业投资有限公司信托合同纠纷案所涉有关信托法规释义的批复201*

三、房地产领域法律法规

1、关于规范信托投资公司办理业务中与房地产抵押估价管理有关问题的通知201*03012、关于加强信托公司房地产、证券业务监管有关问题的通知【银监办发（201*）265号】201*1028

3、关于加强信托公司房地产信托业务监管有关问题的通知【银监办发（201*）54号】201*02114、关于进一步加强房地产信贷管理的通知201*0722

5、关于进一步加强信贷结构调整促进国民经济平稳较快发展的指导意见201*0318

6、关于信托公司房地产信托业务风险提示的通知【银监会令201*年第5号】201*11127、关于信托公司开展项目融资业务涉及项目资本金有关问题的通知【银监发（201*）84号】8、国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知【国发（201*）27号】201*05259、商业银行房地产贷款风险管理指引201*0830

四、股权投资领域法律法规

1、信托公司私人股权投资信托业务操作指引201*0625

五、证券、债券领域法律法规

1、关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知201*11162、关于加强信托投资公司部分业务风险提示的通知201*0818

3、关于信托公司信托产品专用证券账户有关事项风险提示的通知201*08184、信托公司参与股指期货交易业务指引201*0627

5、信托公司在全国银行间债券市场开立信托专用债券账户有关事项的公告201*126、信托公司证券投资信托业务操作指引201*0202

六、银信合作领域法律法规

1、关于规范银信理财合作业务有关事项的通知【银监发（201*）72号】201*08052、关于进一步规范银信合作有关事项的通知【银监发（201*）111号】201*12143、关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知【银监发（201*）2号】201*12104、银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知【银监发（201*）8号】201*0325

5、银监会进一步规范银信理财合作业务的通知【银监发（201*）7号】201*01136、银行与信托公司业务合作指引【银监发（201*）83号】201*1204

七、信托、理财领域法律法规

1、关于当前调整部分信贷监管政策促进经济稳健发展的通知201*01102、关于调整信托公司受托境外理财业务境外投资范围的通知201*07193、关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知201*12234、信托公司受托境外理财业务管理暂行办法201*0312

八、地方融资平台法律法规

1、财政部关于规范地方财政担保行为的通知【财金（201*）7号】

2、关于贯彻《国务院加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知相关事项的通知》【财预（201*）412号】201*0730

3、关于坚决制止财政违规担保向社会公众集资行为的通知【财预（201*）388号】4、关于信托公司信政合作业务风险提示的通知201*0414

5、关于制止地方政府违规违法融资行为的通知【财预（201*）463号】201*12316、国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知【国发（201*）19号】201*06107、银监会关于加强201*年地方政府融资平台贷款风险监管的指导意见【银监发（201*）10号】201*0409

九、相关机构法律法规

1、地方金融企业财务监督管理办法201*0607

2、非银行金融机构行政许可事项实施办法201*0807

3、关于金融支持文化产业振兴和发展繁荣的指导意见201*03194、金融许可证管理办法201*12285、同业拆借管理办法201*07036、项目融资业务指引201*0718

7、中国银监会关于制定、修改、废止、不适用部分规章和规范性文件的公告201*0703

十、信托业务会计处理

1、信托业务会计核算办法201*01

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