期货中间介绍业务准备情况的自查报告

期货中间介绍业务准备情况的自查报告

xx公司xx证券营业部

期货中间介绍业务准备情况的自查报告

中国证监会xx监管局机构处：

根据中国证券监督管理委员会xx监管局相关规定，我营业部对开展中间介绍业务的准备工作进行了自查，自查情况汇报如下：

一、开展中间介绍业务的基本要求方面:1、中间介绍业务的场所准备情况：

我营业部已为开展期货中间介绍业务准备了相对独立的业务场所并有显著标识，专门用于中间介绍业务的开展。

2、中间介绍业务的人员配情况：

我营业部设了协助风控岗、协助开户岗。并明确规定了相应的岗位职责，营业部目前有2名员工通过了期货从业资格考试。其中，xx（考试合格证编号xx）为协助风控及复核岗，xx（考试合格证编号xx）为协助开户岗。2人均已经向中国期货业协会提交了期货从业资格证书的申请材料，预计在近期即可获得期货从业人员资格证书。

为保证营业部IB业务开展的持续性，特别是股指期货业务的深入开展，营业部将进一步督促更多员工积极参加期货从业资格考试，为IB业务准备充足、持续的合格人员。

3、中间介绍业务的相关规则、制度：我公司会同xx期货公司严格按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，制定了一系列关于期货中间介绍业务的规章制度：《xx证券公司期货中间介绍业务协助开户制度》、《xx证券公司期货中间介绍业务内控制度》、《xx证券公司中间介绍业务风险隔离制度》、《xx证券中间介绍业务合规检查制度》、《xx证券xx期货中间介绍业务对接规则》并有效执行。针对以上制度，根据《xx证券有限责任公司期货IB业务培训手册》，我部开展了全员培训工作，尤其是针对开户专员和风控专员开展了专项培训，确保协助开户业务流程完备、合规；协助风险提示做到细致、全面。我部在显著位公示了IB业务投诉电话，包括xx期货总部及营业部的投诉电话，明确规定了客户投诉处理流程，以保证做到及时、有效解决客户投诉。

4、中间介绍业务的信息公示情况：

我营业部已按照规定制作了中间介绍业务信息公示栏，公示了中间介绍业务的业务范围、营业部中间介绍业务人员的名单和照片、期货公司期货保证金帐户信息、期货保证金安全存管方式、客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式及证监会规定的其他应公示的信息。随着业务的开展和信息的不断更新，我营业部也会及时地在信息栏中将新的信息公示给客户。

5、客户影像资料采集系统、行情和交易系统：我营业部具有符合中间介绍业务发展需要的客户影像资料采集系统，能及时将采集的客户信息传递给期货公司。我们为客户提供网上交易和场内交易两种渠道：网上使用"富远"和“文华财经”行情软件，功能强大，同时发布股指期货、股票、商品期货、全球指数、汇率等行情；独立交易系统使用恒生股指期货网上和Dos版交易软件；满足场内原有股票客户的操作习惯。我部和我公司所有的营业部与xx期货一起组织了多次培训，参与中金所的多次压力测试、股指期货的仿真交易测试和全景测试，整个IB业务系统在测试中一切正常。

6、对客户的风险揭示：

我部根据公司要求安装了风险监控系统。公司还制定了协助风控制度，当客户风险率接近或达到《期货经纪合同书》约定的风险率标准时，营业部协助期货公司通过短信、电话、书面、当面通知等方式向客户提示风险。

此外我部还将通过以下几个方面向客户揭示期货风险：在开展期货业务前对客户进行多次培训，让客户充分了解期货的基础知识和投资风险；IB业务信息公示栏里张贴期货交易风险揭示说明书；营业部在办理协助开户手续时，安排专人为客户宣读期货风险揭示书，并要求客户在风险揭示书上签字；营业部在向客户提示期货风险的同时，还向客户介绍证券公司、期货公司、客户三者之间的关系及IB业务范围.我部已在经营场所公布营业部及xx期货的投诉电话。接到期货客户投诉的员工将填写《期货中间介绍业务客户服务意见表》，对客户投诉采用“首问负责制”，并按照规定流程传递、处理、反馈。营业部针对实际情况不断完善客户投诉的接待与处理方案。

二、在行情和交易设施运行方面：

1、我部场内交易行情设专用的行情转发服务器，接收xx期货放在公司骨干网上的行情转发服务器上的行情信息，再直接进行转码写入行情分析系统，供客户使用。行情接收与期货转码采用同一服务器。我部场内交易设专用的交易转发服务器，采用恒生AR直接将交易数据转发至期货公司。我部行情接收转码服务器与交易转发服务器均采用联想开天S4700（E4600(CORE2DUO2.4G2M缓存)/945GC主板/1GDDRII667/160GSATAII/SATADVD/集成网卡/2400XT256M64BDVITV显卡/防水功能键盘/USB光电鼠标/VISTABASIC中文版/前2后4USB/110V220V220W卧式电源）；场内交易客户可以在营业部股票终端机上看股指期货行情和进行交易；同时我部准备了网上交易电脑供客户使用，网上交易机均采用HP5720瘦客户机(AMDGeodeNX1500/1G闪存/512M内存/100M网卡/Xpe系统)。（IB业务网络连接见附图）。

我部网上交易采用3MADSL，场内交易采用2M的光纤线路，两者可互为备份。场内供电采用双路供电＋发电机模式，可以在停电情况下正常营业。同时本营业部依照上属交易转发服务器与行情接收转发服务器建设了一台相同配的机器作为冷备；经过近一年的股指期货仿真测试，我部向客户提供的股指期货行情系统即时、稳定，未出现过行情信息中断、延时、瘫痪等现象。

2、现场安装的期货交易系统稳定可靠，采取了加密、身份认证、防病毒等必要的安全技术措施，我部办公网络和业务网络完全的物理分隔，服务器使用诺顿网络版防毒杀毒，网上交易工作站采用金山毒霸单机版进行病毒防杀。保证了数据的传输安全。在互联网页面上为客户提供稳定的客户端软件下载，未出现过系统堵单或瘫痪。

3、目前，我部已配备了用于股指期货客户开户、客户信息查询以及对客户持仓的风险控制等的柜台系统。

我营业部已严格按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》进行了中间介绍业务的开业前准备，并将严格执行有关法律法规的规定，严格的按照公司制定的一系列规章制度的要求，按照合规、审慎经营的原则，做好与证券业务的有效隔离，做好对投资者的风险教育和培训工作，认真稳妥地开展期货中间介绍业务。

扩展阅读：开展期货中间介绍业务的报备报告

xx公司xx证券营业部开展期货中间介绍业务的报备报告

中国证监会xx监管局机构处：

xx公司已于x年x月x日正式获得中国证监会颁发的期货中间介绍业务资格，为其全资控股的xx期货经纪有限公司提供期货中间介绍业务。xx公司xx营业部（以下简称“我营业部”）严格按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中对营业部的各项要求，认真落实了开展中间介绍业务的各项准备工作。

我营业部于xx年x月起分别从以下方面开展了中间介绍业务的各项准备工作：

1、业务场所方面：我营业部设置了相对独立的中间介绍业务场所，设置了IB业务开户专柜，均有显著的业务标识，而且与证券业务场所相对分开；

2、人员配备方面：我营业部设置了协助风控岗和协助开户岗，我部已有2名员工通过了期货从业资格考试；

3、制度建设方面：我公司会同xx期货制定了一系列关于期货中间介绍业务的规章制度，包括：《xx公司期货中间介绍业务协助开户制度》、《xx公司期货中间介绍业务内控制度》、《xx公司期货中间介绍业务风险隔离制度》、《xx公司期货中间介绍业务合规检查制度》、《xx证券xx期货中间介绍业务对接规则》等；4、信息公示方面：我营业部已按规定在营业场所设置了中间介绍业务公式信息专栏，内容有IB业务范围，负责中间介绍业务的业务人员名单和照片，期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式、客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果的查询方式等；

5、影像采集系统及行情系统和交易设施方面：我营业部有符合中间介绍业务发展需要的客户影像资料采集系统，能及时将客户的上述资料传递给期货公司；网上交易使用“富远”和“文华财经”行情软件，功能强大，同时发布股指期货、股票、商品期货、全球指数、汇率等行情；场内使用“钱龙”系统揭示行情,场内交易系统使用恒生股指期货网上和Dos版交易软件；

6、客户服务风险教育和风险揭示及客户服务方面：我公司制定了协助风控制度对客户的风险提示的内容作了具体的规定和要求，制定了相应的客户服务手册，制定了客户投诉管理及处理流程等。

我营业部已严格按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》进行了中间介绍业务的开业准备，并将严格执行有关法律法规的规定，严格的按照公司制定的一系列规章制度的要求，按照合规、审慎经营的原则，做好与证券业务的有效隔离，做好对投资者的风险教育和培训工作，认真稳妥地开展期货中间介绍业务。

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