201*年最高院执行工作会议经验材料
择危任势威慑先行推动反规避执行活动深入开展
湖南省常德市中级人民法院党组书记、院长邬文生
尊敬的江院长、卫局长，各位领导、同志们：
大家好！
根据最高法院统一部署，湖南省常德市两级法院以构建、实施科学有效的执行威慑机制为突破口，围绕省高院反规避执行“十项措施”，深入开展反规避执行活动，取得了一定效果。我们的主要做法是：
一、对症下药，增强威慑措施整体效果。针对花样繁多的规避执行行为，我们不盲目出手，不狂轰滥炸，坚持按行为特点，划分类型，采取针对性威慑措施，逐一破解。一是“查”财产型规避行为。对这类以抽逃资金、转移财产为特点的财产规避行为，采取财产报告令、财产审计、悬赏执行、委托调查等措施严查财产去向，掌握主动权，发现财产线索。先后采取财产审计、财产报告令、悬赏令等措施120多次。获得有效财产线索90余条。二是“打”行为型规避行为。这类规避行为以人身隐匿、暴力抗拒等为主。我们坚决采用拘传、拘留、移送追究刑事责任等威慑措施予以打击，先后拘留、罚款40余人次，移送追究刑事责任3人。三是“治”社会型规避行为。这类规避行为带有强烈社会色彩，被执行人通过其特有的社会经济地位对执行施加影响。我们通过
曝光“黑名单”、限制出境、限制高消费等威慑措施影响其社会评价，促其配合执行。深圳某投资公司与南方某机场借款合同纠纷案，因执行阻力重重，我们果断限制被执行人法定代表人出境，其在海南机场出境时被扣留，促成达成和解协议。我们先后限制出境、限制高消费30多人次，曝光“黑名单”20余人次，成功执结此类案件27件。四是“制”特殊主体型规避行为。针对政府机关、基层组织、人大代表、政协委员等特殊主体通过其身份规避执行的，启动联动威慑机制，发司法建议，提请党委、人大、监察等职能部门联动执行。并争取市人大常委会出台了《关于加强和改进人民法院执行工作的决议》，明确成员单位职责，开展特殊主体案件清理行动。某建筑公司与某房产公司工程款结算纠纷一案，被执行人法定代表人黄某利用其市人大代表身份干扰执行。接到我们发出的司法建议后，人大常委会对其启动督办程序，案件得到顺利执行。活动中，共召开联席会7次，发出司法建立21份，执结特殊主体案件40余件。
二、敢于较真，保证威慑措施“招招见效”。执行威慑措施影响大，效果好，需要谨慎，但一旦采取，就要贯彻到底，不论阻力多大，不论关系如何复杂，都要敢于较真，勇于碰硬，决不打退堂鼓。让人民群众看到执行部门维护申请人合法权益、维护司法权威的坚强决心。如澧县某村民集体与某地农业局及农产场合同纠纷一案，被执行人主体特殊，多年拒不执行，被列为重点案件。初期对法院的财产报告令没有任何回应，反而通过各种力量规避执行。对此，我院召开案情分析会，综合调度，统一部署。
启动联动威慑机制，将案件提交监察部门。监察部门约谈被执行人负责人，启动了督办程序。同时，两级法院调集干警近30人，采取财产审计、司法拘留等多种手段，促使其履行义务。
三、严格依法，确保威慑措施规范公正。执行威慑机制涉及当事人切身利益，必须坚持严格依法和正当程序原则，保证行为合法性；必须坚持比例和衡平原则，保证良好的社会效果。首先，严格合法性审查。制定严谨的办理流程，严格分权和审批。由承办人提出威慑措施论证报告，执行裁判部门审查决定，执行实施部门负责实施。基层法院采取罚款、限制出境、曝光“黑名单”等威慑措施须报中院审查备案，重大威慑措施须经院长审批，使威慑措施与被执行人违法性质和程度相适应。其次，保证程序规范。制订程序标准，严格落实合议制。制作《执行威慑措施实施规范意见》，从文书格式、送达要求、措施采取等方面对执行威慑措施统一规范。第三，强化全程监控。措施实施后，承办人须跟踪效果，视情调整措施。尤其曝光“黑名单”、限制出境等持续时间长、社会影响大的措施，被执行人履行义务后，及时解除，将影响控制在需要的最低幅度内，减少矛盾冲突。充分发挥执行异议、复议程序对威慑措施的规范调整职能。当事人提出申请，一律公开听证审查。先后受理针对威慑措施的异议复议案件11件，依法撤销改正存在瑕疵的威慑措施2件。活动中，我们执结规避执行案件近200件，标的3200余万元。无一起因威慑措施不当造成不良事件。
四、创新机制，巩固威慑措施长远效果。采取威慑措施的同
时，我们不断创新完善威慑机制，巩固反规避执行长远效果。一是建立执行联系卡制度。根据被执行人隐踪遁迹、转移财产等规避行为，立案时向申请人、委托人、片区执行联络员发放执行联系卡，载明报告内容、通讯方式，确保及时掌握信息，方便采取措施。二是完善执行快速反应机制。建立执行110值班室，在市中院和一个基层法院设立2个执行指挥中心。配备车辆、电话和值班人员，形成集中调度、分片指挥、就近处置、协作配合的运作模式，高度整合执行力量，提高反规避执行快速反应能力。三是强化威慑信息发布机制。拓展威慑信息宣传发布平台，在市电视台开辟《执行局在行动》专栏，在黄金时段宣传执行行动、发布威慑信息。引进了短信群发系统，定向发布被执行人信息和黑名单人员，促使被执行人自动履行义务。四是建立威慑措施协作机制。与公安部门建立被执行人通讯终端定位协作机制。借鉴省法院与省公民信息局、企业信息局签订协作查询协议的做法，与新闻、金融机构建立协作信息发布、征信记录反规避措施快速通道，增强对规避执行行为的威慑效果。
各位领导、同志们，反规避执行活动正在全国法院如火如荼的展开。我们将按照最高法院的统一部署，以此次会议为契机，认真学习兄弟单位的先进经验，继续推动活动深入开展，推动常德法院执行工作取得新的成绩。
谢谢大家！
扩展阅读：201*年一届四次工作会议材料
大会文件之三
高度重视安全保卫工作建立健全案件防控体系深入推进党风廉政建设提高领导干部队伍素质
康峰监事长在全区农村信用社一届四次社员代表大会暨
二0一一年工作会议上的讲话
（二0一一年三月九日）
同志们：
201*年，王益区农村信用社在省联社、省联社铜川办事处的正确领导下，在铜川银监分局的监管下，在市人行和各级政府的指导、支持下，在全区广大干部职工的共同努力下，坚持以人为本惩防并举，在党风廉政建设、案件专项治理和安全保卫工作中做出了一定成绩，回顾一年来的工作，我们主要做了以下几个方面：
一、一年来的工作回顾（一）安全保卫工作成绩显著
1、领导重视，组织健全。区联社成立了安全保卫工作领导小组，各社部按照要求也相应成立了安全保卫工作领导小组，全面负责全区信用社的安全保卫工作。
2、层层签订安全保卫责任合同，做到目标责任明确。去年区联社与各基层信用社签订了安全保卫合同，消防安全合同，各基层信用社与网点负责人也签订了安全保卫责任合同，做到了目标明确，责任到人，防止了各类安全保卫事故
的发生。
3、及时转发文件，组织职工学习。区联社对上级转发的文件通报及时印发各社，各社对转发的文件能够组织全体职工认真学习，从中吸取教训，引以为戒，做到警钟常鸣。
4、坚持定期检查，做到六个结合。一是区联社检查与信用社检查相结合。二是公安部门与省联社检查相结合；三是银监局和公安部门明察暗访相结合；四是定期检查与不定期检查相结合；五是节假日检查与联社工作人员下基层检查相结合；六是人防与物防、技防相结合。
5、内控制度进一步加强，制度得到进一步完善。各社均制定了安全保卫制度、微机管理制度、重要空白凭证管理制度、印章管理制度等，并做到制度上墙，责任到人。
6、硬件设施投资力度加大，安全保卫系数提高。去年区联社在安全保卫硬件设施上力度加大，投资近31万元，安装电视监控设施2套，安装互动式防尾随联动门2套，配备了ABC灭火器，1211灭火器，安装防弹玻璃46平方米，为全区的安全保卫工作达标奠定了基础。12月20日联社在办事处，银监局，公安局等部门的大力支持下，对黄堡社李家沟分社进行迁址至青年路金华小区，实现了全区十四个网点全部达标。顺利完成了省联社安全保卫达标任务。
7、4月份与市保安服务总公司联系为我区网点偏僻且业务量大的五个营业网点增加了保安人员。保护客户和网点营
业期间的安全。
8、创安活动，成绩显著。区联社的安全保卫工作在各级领导的关心和支持下，在全区广大干部职工的共同努力下，取得了较好的成绩，实现了全年安全作业，被王益区公安分局评为创平安先进单位，同时推荐为市级和省级创平安工作先进单位。
9、存在的问题。一是个别社领导对安全保卫工作认识不够明确；二是个别社对职工的安全教育抓的不够；三是个别社职工安全意识极差；四是个别社对上级部门检查未验三证；五是个别社对联社在检查中提出的整改措施，落实的较慢；六是个别社对安全保卫制度管理混乱；七是个别社在联动门的使用上未按操作流程管理。以上存在的问题有待于各社部在今后的工作中加以改进，切实将安全保卫工作搞好，保障国家、信用社集体财产和人身安全。
（二）案件专项治理工作力度进一步加大
1、领导重视，精心组织，把案件专项治理工作列入重要议事日程。成立了案件专项治理领导小组，治理商业贿赂领导小组，反不正当交易领导小组，反洗钱领导小组，网络信息领导小组，贯彻银监会六项工作意见领导小组等。
2、及时转发银监会、铜川银监分局、省联社铜川办事处关于案件专项治理方面的文件，通报及案例，要求各社（部）领导要高度重视、组织全体员工要认真学习，贯彻执行，同时对照案例剖析，从中吸取教训，引以为戒。
3、落实银监会电视电话会议精神，做到案件防控工作警钟常鸣。教育职工充分了解案件专项治理及案件防控工作的重要性和必要性，使案件专项治理和安全保卫工作思想意识大大提高。
4、始终将各项案件防范规定落到实处，重点将银监会十三条意见和十个联动，及案件专项治理的六个重点环节体现在行动上，体现在工作的各个环节。201*年对网点安全不达标的铜工社和业务发展缓慢安全不达标的李家沟分社进行装修和搬迁更名，消除了隐患。
5、以案件防控工作为重点，规范员工行为，防范道德风险。一是开展警示教育；二是贯彻落实银监会十三条意见，防范操作风险；三是开展案件专项治理的十项措施、案件防控的十个联动；四是对有不良行为的九种人按月进行排查；五是对有不良行为的二十种表现形式进行对照检查，防范道德风险；六是开展抓作风建设，促合规经营，塑廉洁高效新形象主题实践活动。
6、加大稽核检查工作力度，除稽核部每季度进行序时稽核外，重点安排专项检查，真实性检查，年终决算检查，如重点对各社（部）执行规章制度情况进行检查、包括规章制度检查、授权授信检查、卡、证、章、押检查、库存现金检查、车辆使用情况的检查、劳务费的检查、网络上线后的操作情况检查、票据业务检查等，同时要求稽核人员认真负责、客观公正，凡在稽核中不作为被上级检查发现问题的要
严肃处理。去年对违反信贷和财务管理的信用社员工进行了处罚，经济处罚25人次，金额16500元，记过一人，警告4人。
7、完善并制定各项规章制度。201*年制定了王益区联社信访工作制度、员工八小时以外监督管理办法、亲属回避制度、干部交流和员工岗位轮换管理办法。制度的完善，防范了各类案件的发生。
8、存在的问题。一是个别社领导对案件专项治理工作认识不够到位，目标不够明确，原则不够清楚。二是个别社没有认识到案件专项治理工作的严峻性和紧迫性。三是个别社没有及时认真地学习联社转发的关于案件专项治理工作方面的文件精神，没有将文件精神传达到每个职工；四是个别社排查九种人和二十种现象工作不细，存在走过场，流于形式，应付差事。五是个别社执行制度不力，整改措施不到位，个别社是屡查屡犯；六是个别社柜员操作不按规定办理。对以上存在的问题有待各社在今后的工作中加以改进，推动案件专项治理工作向纵深发展。
（三）党风廉政及反腐倡廉建设抓出成效
201*年联社高度重视党风廉政建设和反腐败工作，坚持“两手抓，两手硬”，坚持严字当头，从严规范工作人员履职行为,突出抓好“约法三章”和省联社安排的“抓作风建设、促合规经营，塑廉洁高效新形象”活动，一步一个脚印，一年一个台阶，积极探索，大力推进具有行业特色的反腐倡
廉建设，逐步建立起符合联社实际的惩治和预防腐败体系，取得了明显成效。区联社的党风廉政建设4月份在省联社召开的全省合作金融机构201*年党风廉政工作会议上进行了经验交流。
二、201*年党风廉政建设、案件专项治理和安全保卫工作安排
党风廉政建设、案件专项治理和安全保卫工作是一项长期而艰巨的工作，任重道远。对此我们今年要采取切实有效的措施和真抓实干的精神将此三项工作做好，做扎实，做细致。
（一）安全保卫工作安排
1、各社要强化领导者责任意识，树立安全重于泰山的思想，切实坚持安全保卫工作三个原则，一是坚持谁主管谁负责的原则。二是坚持预防为主，防打结合的原则。三是坚持人防为主，物防、技防并举的原则。
2、认真贯彻执行“五防一保”工作。各社要将防盗窃、防诈骗、防抢劫、防火灾、防自然灾害事故列入重要议事日程。同时要做好防毒、防煤气中毒、防止车辆事故、确保国家、信用社集体资产和员工安全，认真贯彻“预防为主，单位负责，突出重点，保障安全”的安全保卫工作方针，强化内部管理，落实责任制，加强防范力度，切实做好安全保卫工作，提高和防范化解金融风险的能力，有效遏制各类责任性案件和事故的发生。
3、认真贯彻落实公安部86号令的规定和要求，按照公安部的86号令，今后各社对新建、改建金融机构营业场所、金库前，申请人必须填写《新建、改建金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案审批表》，并附86号令中相关资料，今后各社未按以上规定办理，造成公安部门通报或罚款的，联社将对责任人进行严肃处理。
4、认真贯彻落实公安部、银行业监督管理委员会银行业金融机构安全评估办法，安全评估考核每年进行一次，其考核结果作为考核银行业金融机构安全保卫工作的重要依据，纳入单位主要负责人的政绩考核之中，安全评估结果为优秀的公安部门和银监局给予表彰奖励，对评估不合格的单位其主要负责人不得提拔任用，希望各社部要高度重视，下周银监局、公安局、消防队等部门组成的专家组成员对全区十四个网点的安全保卫工作进行评估，希望会后各社再进一步自查，发现问题及时和监保部联系，将问题尽早消灭。
5、加强职工的安全学习教育和思想认识教育及员工的培训，提高素质，增强安全防范意识和防范能力。针对当前社会治安形势的严峻以及犯罪分子的胆大妄为，各社部领导要教育职工提高安全防范意识，要组织全体职工认真学习联社转发上级的有关文件、通报精神，从通报中汲取教训，引以为戒，扎扎实实做好安全保卫工作，社领导每月对职工的安全教育不少于两次，网点负责人对员工的安全教育每周不少于一次。联社监保部门在检查安全的同时要经常对职工进
行安全教育。其次联社监保部门要抓员工的培训，一是监控操作的培训；二是互动式联动门的培训；三是报警设施的培训；四是消防器材的培训，五是应急突发事件的培训，提高员工的素质，增强安全防范能力。
6、加强安全保卫工作的检查力度。联社监保部每月应对全区14个营业网点的安全保卫工作进行检查。社领导每周应对网点的安全保卫工作进行检查，网点负责人每天应对网点的安全保卫工作进行检查，检查中要认真、细致，不能走马观花、流于形式、走过场，要重点检查重要岗位、库存现金（超库存是否及时上交联社）、重要凭证、制度执行、人防、物防、安全意识、对账情况、操作流程以及领导重视程度，措施是否得力，发现问题和隐患是否及时整改，重大问题是否向领导汇报，营业终了是否做好布防工作等等，目的是将各种不安全隐患消灭在萌芽状态。
7、层层签订“五防一保”责任合同和联防协议。各社要根据联社和信用社签订的“五防一保”责任合同书与各网点负责人签订“五防一保”责任合同书，以明确责任，年底作为经营目标责任考核的一项重要内容进行考核。各社的各营业网点要与友邻单位签订联防协议书，如遇突发事件可互相协作、互相报警，搞好安全保卫工作。
8、各社部班子成员要定期研究安全保卫工作，要结合上级的检查，经常性的进行安全保卫工作回头看，重点研究、分析、解决领导和职工安全保卫意识方面的问题，加强教育，
加强学习，总结经验教训，发现漏洞和隐患要及时采取措施，加以纠正。
9、各社营业期间的大宗现金必须入保险柜保管，营业终了有价证券、印章、印鉴要随库箱接送，重空要定期检查、核对，入保险柜保管，营业室抽屉不准存放现金，包括机关财务室，办公室，不要给犯罪分子留下可乘之机。
10、库款押运、守卫交向社会是金融系统安全保卫工作的措施之一，监保部要切实负起责任，定期和不定期对龙护卫的押运情况进行检查，查看押运的行走路线是否符合规定，停车位是否在监控范围之内，交接库箱是否符合程序等等，发现问题及时给龙护卫基地主任反馈，保证库款押运期间的安全。
（二）案件专项治理工作安排
1、要继续深入贯彻银行业案件专项治理会议精神，采取有力措施预防新案发生，排查挖掘陈案，加大查处问责力度，着力加强案件防范长效机制建设。
2、今年案件专项治理工作的重点是要继续落实银监会领导提出的抓好三个坚持，实现三个目标的要求。三个坚持就是：坚持标本兼治，重在治本；坚持查防结合，重在防范；坚持改革管理并举，重在加强内控的改造。三个目标就是继续降低案件发生率，继续提高成功堵截率，继续严惩重处违法违规人员。
3、进一步提高认识，切实抓好案件专项治理工作。各
社要在总结去年工作的基础上，认真分析当前案件形势，寻找差距，学习借鉴好的经验和办法，结合实际制定具体措施，推动预防案件工作向纵深发展。凡信用社部发生重特大案件或当年连续发生两起以上案件的，10万元以上责任性案件的或造成10万元以上损失事故的，实行一票否决制，对发生并发现的案件隐瞒不报的，一经查出，不管是否造成损失，都要追究各社部有关领导和工作人员的责任，并全区通报，已参加联社综合考评获得优秀的，取消其优秀资格，已发的奖金全部追回。
4、明确案件专项治理工作的目标、原则，提高信用社的管理水平。案件专项治理工作总体目标是：继续降低案件发生率，提高案件成功堵截率，严惩犯罪分子，重处违规行为。原则是：坚持标本兼治，重在治本；坚持查防结合，重在防范；坚持改革管理并举，重在加强内控。
5、各社今年重点检查的范围：一是继续认真开展案件专项治理季度排查工作，重点检查贯彻落实银监会防范操作风险13项制度的落实情况；二是立足长远、认真规划、突出当前、完善内控，各社要在落实银监会13条防范操作风险制度的基础上，提高八个方面的管理水平。其一是授权卡或柜员卡；二是印鉴、密押；三是重要空白凭证；四是金库尾箱；五是查询对账；六是轮岗休假；七是录像检查；八是枪支弹药，这八个领域案发率较高，各社要制定切实有效的措施，重点防范。
6、加强领导，狠抓落实，努力降低案件风险。各社要加强领导，狠抓落实，真正把查防案件的各项责任落实到每个营业机构、每个工作岗位和每一个经办人员，努力降低案件风险。今年各社要继续加大对九种人的排查力度，一是吸毒、二是嫖娼、三是赌博、四是购买彩票、五是炒股票、六是搞期货交易、七是个人负债较大、八是经商办企业、九是经常出入高档消费娱乐场所。对以上九种人各社要继续按月排查，同时要关注员工的生活圈、社交圈、对涉毒，涉赌，涉黑等有异常行为的员工要随时排查，在排查中要扎实、细致、认真，同时要注意工作方法，决不能走过场，对各社部在排查工作中不细，经信用社员工和其他单位人员举报，经联社监保部查实的，要严肃追究责任人和从重追究各社部领导的责任。
7、强化案件问责，杜绝违规、违纪、违法行为发生。案件问责制，就是对发生案件的单位，按照金融法律，不仅对案件当事人依法追究责任，而且对相关人员所在部门的领导，按照失职责任和领导责任予以追究，包括给予罚款、政纪处分、责令辞职等行政处罚。今年联社将加大案件问责力度，他的好处可以对全区的高管人员起到警示作用，促使全区的高管人员重视防范金融风险，抓好规章制度的落实，使犯罪分子无可乘之机，从而避免减少信用社的损失，实行问责制必然会使经济案件大幅度减少，同时对挪用、侵占、盗用资金进行投资、赌博、挥霍及涉毒的，一经发现，不仅要
严处直接涉案人员，还要按照上追两级的要求，对监督不力、管理失职的相关责任人员严肃追究责任。使我区信用社不发生任何违规、违纪、违法案件。
8、采取各种积极有效措施，坚决控制新案发生。联社今年将把防范新案作为今年案件专项治理工作的重中之重，采取积极有效的措施，坚决控制新案发生，对应查未查出的陈案实行责任追究。各社部应认真汲取临潼联社的案件教训，落实好以下10个方面的工作：一是票据业务，严格按照省联社的操作流程规范管理，禁止自开自贴；二是对新增业务的管理，做到制度先行，同时对上线后的计算机系统的风险控制，完善相关制度和操作流程，做到对计算机业务流程和工作环境进行全程有效和实时监控，切实防范高科技犯罪案件的发生；三是定期交流轮岗制度；四是坚持重要岗位强制性休假制度；五是署名揭发保护工作；六是贷款“三查”制度责任的落实及贷款五级分类的档案管理工作；七是完善联社审计体系,加大查处力度；八是查处案件与处分相结合；九是案件查处与信息披露相结合；十是对基层社操作风险的管理。严肃纠正有章不循、违规操作行为，坚决把好授权检查，柜员卡的管理，ATM自助设备的加钞和管理，控制关口的复核、审核、查对、安全交接管理等重点业务环节的闸门。
9、运用各种有效方法，加强制度建设和信用社班子成员交流工作力度。联社今年结合各类现场检查，加大对易发案件部位，重要业务的检查次数和频率，发现案件线索。监
保部要及时组织人员认真调查，够立案的要立即立案，一查到底，各社部要严格执行重要岗位人员轮岗和强制休假制度，有效规避案件的发生。今年柜员操作业务应坚持十个不准制度，一是不准未经复核，擅自对外办理业务；二是不准授权人员营业期间随意外出或向其他柜员泄露密码；三是不准柜员串用密码造成密码不密；四是不准离柜不签退，盗用其他柜员号；五是不准违反制度规定逆程序操作；六是不准一人多级操作（柜员不能代替主管，主管不能代替柜员）；七是不准主管对外办理业务；八是不准代理客户直接办理业务；九是不准违规办理冲账、抹帐业务；十是不准主管随意授权办理违规业务。规范信用社员工的行为，防止各类经济案件的发生。
10、建立长效机制，进一步加强员工的思想教育和业务素质培训。各社部要加强职工的思想教育、安全教育和廉政教育及业务素质培训、培育良好的企业文化，提高凝聚力，使广大员工树立正确的人生观、价值观、筑牢思想道德防线，增强自律意识，抵御不良行为的影响，牢固树立全心全意为人民服务的思想，正确运用手中的权力，带头廉洁自律，不搞以权谋私、以贷谋私，做到自重、自警、自省、自励、自律、拒腐蚀、保廉洁。提高员工的政治思想水平、法律法规意识和业务能力，从源头上治理引发案件的因素。
11、加强内控机制建设，搞好六个联动。按照银监会刘明康主席讲话精神，结合我区的实际，当前要重点推进以下
6个方面的制度配套与联动。一是各社主任、副主任定期交流轮岗与坐班主任的委派制并行与联动；二是重要岗位的强制性休假与岗位审计紧密衔接；三是贷款“三查”的尽职调查与“三查”档案妥善保管责任制的配套建设；四是一线业务的卡、证、章管理和业务公章的管理联动；五是建立统一领导、垂直管理、上挂下查的稽核监督体系，规范稽核工作流程，与加强对审计问责制度建设的配套联动；六是建立科学的教育培训制度，坚持正面教育为主，提高员工的法律意识与召开公开处理大会，利用反面教材开展警示教育联动。
12、防范柜面操作风险，一是重点防控与全面防范相结合，实现会计全面风险防控的工作目标，要通过完善会计防控体系，建立全面的会计风险监测，衡量，评估，预警机制，提高有效识别和化解会计风险水平，建立全面的检查，辅导，教育，处罚机制，落实有效防范会计风险的工作要求，对高风险和风险多发的业务，时间，环节，人群重点关注，制定有效的风险控制措施，进行重点排查监督，消除隐患，有效防范。二是强化会计基础工作，基础不牢，地动山摇，真正能够全面落实好会计基础规范化工作，案防工作就有了一道坚强的屏障，各社部要着重抓好会计达标升级工作，把传统的会计达标升级工作作为案件防控的最基础工作，从源头上防范会计操作风险和道德风险，强化各社部管理者和一线员工在案防工作中的责任，充分发挥各社部委派会计的日常监督工作，达到防范会计风险的效果。三是人员防控与技防相
结合，人员防控永远是会计风险防范的核心问题，所有的制度都要落实到每个员工身上，各社部要积极发挥技防手段和综合业务系统的监督功能，重视事前和事中的控制，将风险关口前移。
13、建立监督机制，充分发挥机关各部门的作用。要充分发挥纪检监察、保卫、稽核审计、信贷管理、财务会计、信息、资产风险、综合部门的监管合力，各职能部门要经常性的督促检查各部门有关制度的贯彻执行情况，确保各部门的规章制度得以贯彻落实。只要各部门齐心合力，加之基层信用社班子成员和全体员工的努力，一定能将王益区联社案件专项治理工作引向深入，做扎实、做细致，将各类经济案件消灭在萌芽状态。
14、各社部要认真落实银监会2月23日银行业案件防控和安保工作电视电话会议精神，这次会议首先由刘岩局长代表刘明康主席致辞，主要讲了4点要求，一是首先高度重视，增强大局意识，二是制度保障，内审稽核队伍建设是保障，三是真抓实干，把案件工作作为常态化管理，四是注重落实，主要落实银监会防范操作风险13条。王华清书记讲了三个问题，一是充分认识201*案件防控和安保工作，要求认真思考，扎实推进，认清形势，不遗余力。二是高度重视当前银行业案件和安保存在的问题，主要问题是过度追求发展速度，重利润轻内控，重营销轻管理，重规模轻质量，对制度执行不够，忽视执行力建设，习惯性漠视内审建设，
重视案件统计工作，瞒报案件，纠偏工作不到位，安保工作想法多办法少，工作难定位，组织无保障等等。三是进一步加大工作力度推进案件治理和安保工作，深究陈案，今年要搞好执行年活动，201*年重点是三责，落实三个办法一个指引。最后刘岩局长作工作报告。他讲了四点，一是强化组织保障，实行三定，定人定岗定责。二是夯实工作基础。三是实事求是，提高信息报送制度。四是加强各部门的协调能力，一是围绕新规搞好培训，二是以实施办法为考核标准，三是以派出督导组的办法，检查内控执行力，组织安保达标，加强协调，突出重点，出台安保工作指引，四是明确纪律，严格问责。
（三）党风廉政建设工作安排
联社监保部要坚持惩防并举，更加注重预防，以提高执行力为重点，狠抓各项制度规定和联社工作部署的落实工作，保证反腐倡廉取得实实在在的效果，要加大党风廉政建设责任制的落实力度。树立依法合规经营意识，各社部领导在抓党风廉政建设上，不抓就是渎职，不认真抓就是不尽职，抓不好就是失职。因此联社要求：
1、对违反党风廉政建设责任制造成严重后果的行为，要依照规定实施责任追究，维护责任制的严肃性。
2、要加大检查工作力度，坚持把能否了解到全面和真实情况，能否准确发现存在的问题并监督有效整改作为检查工作成效的重要标准。
3、要加大信访核查、案件查访力度，正确处理查处违纪违规行为与保护干部、爱护干部的关系，做到及时发现问题，如实揭露问题，勇于纠正问题，把问题消灭在萌芽状态，最大限度地避免案件的发生。
4、要加大履职工作问责力度，建立健全配套制度，制定清晰的工作人员岗位职责及岗位描述。对重大决策失误，工作失职等问题，要追究相关领导责任。
5、加大贯彻落实《实施纲要》工作力度，逐步适应拒腐防变教育长效机制，反腐倡廉制度体系，权利运行监控机制，建立健全联社惩治和预防腐败体系。
6、各基层支部，特别是书记要强化“一岗双责意识”，既要抓好业务工作，又要以同等的注意力抓好党风廉政建设工作。
7、联社监保部要充分发挥职能，认真履行职责，坚决维护党纪政纪和法律法规，努力保障党中央、国务院方针政策和联社工作部署的贯彻落实工作。要加强学习和调查研究，及时了解掌握反腐倡廉建设和纪律监察工作的新情况、新特点、新问题，努力提高组织协调、督促指导和执纪办案能力，做党的忠诚卫士，做群众的贴心人。
8、全面落实社务公开制度，要把社务公开作为今年党风廉政建设的重点工作积极推进。联社监保部负责对各社部的社务公开工作进行监督检查。
9、今年要把检查各项制度的落实情况作为工作的重中
之重，要严格检查核心业务管理制度及操作流程的执行情况。
10、要落实对领导干部的监督制约措施，加强对科学发展观贯彻落实情况的监督检查，要突出抓好人财物管理、贷款审批、抵贷资产处的监督，有效防止行为失范。
11、今年各社部要在干部作风建设上下功夫，认真学习贯彻党的十七届三中、四中、五中全会精神，贯彻中纪委十七届六次全会精神，省纪委十一届六次会议精神，弘扬求真务实的工作作风，不断完善和加强领导干部作风建设，确保领导干部作风建设在今年取得更大成就。
同志们，201*年是“十二五’’计划的第一年，也是中国共产党成立九十周年，希望全区信用社干部职工认清形势，开拓进取，团结齐心，以崭新的精神风貌，扎实的工作作风，坚持以人为本，继续深入地推进党风廉政及反腐倡廉建设和案件专项治理及五防一保工作，为王益区信用社经营再创佳绩早日过度到农村商业银行保驾护航，做出更大贡献。
谢谢大家！
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