201*年反洗钱工作现场检查汇报材料
XXX银行XXX支行反洗钱
工作汇报
中国人民银行XXX支行：
我支行于201*年4月16日成立是XXX银行股份有限公司的三级营业机构隶属成都分行，成立至今近3周年。截止201*年12月31日，我支行各项存款总额为122913万元，其中储蓄存款7121万元，占总存款的5.79%；对公存款115792万元，占总存款的94.21%。我支行坚守服务中小企业，民营经济，个体工商户的市场定位，以打造让市民放心的安全银行为目的，前期支行业务发展，主要依靠公司业务带动储蓄业务。在发展中，支行一直将发洗钱工作作为创建安全银行工作的重中之重，也是维护我行金融安全、名义安全的重要工作手段，3年以来我支行不断探索、深化该项工作。现将我支行反洗钱相关工作汇报如下：
一、反洗钱内部控制制度建设及执行情况
XXX银行总行为加强反洗钱工作管理，规范并完善相关内部制度，以《反洗钱法》为工作指导方针，按照《反洗钱工作管理实施细则》等相关法律法规，结合我行实际情况制定了《XXX银行个人金融业务反洗钱工作实施细则》、《XXX银行个人金融业务反洗钱工作实施细则》、《XXX银行反洗钱考核管理办法》、《XXX银行对公人民币结算业务反洗钱工作实施细则》等涉及规范操作、宣传、培训、审计稽核方方面的制度、规定十余个。我支行亦根据自身实际情况，制定了相应的制度措施。
为保证制度执行并落实到位，支行实行一把手责任制并将反洗钱工作纳入支行内控管理工作的重要内容。在按月、按周召开的支行例会、业务分析会上支行行长亲自主持参加会议，并通报工作开展情况。在此基础之上，要求支行风险执行官作为反洗钱的主管领导，具体督导反洗钱工作执行。
二、反洗钱工作机构和岗位设立情况
我支行成立了以支行行长XXX为组长，风险执行官XXX、营业室经理XXX为副组长的反洗钱领导小组。办公室设在营业部，营业部作为反洗钱的牵头部门。支行出台了内控制度，对各个岗位职责进行了明确。（如下表）
反洗钱岗位设置情况
岗位行长风险执行官坐班经理姓名职责说明领导小组组长，第一负责人，负责组织、领导整个业务的开展、确保制度有效实施。领导小组副组长，支行分管领导，负责对整个业务开展的内容、进度安排协调及相关制度的执行，接受人行检查等。领导小组副组长，直接执行人，主要负责整个业务的具体实施及对营业网点柜台人员进行培训、监督、指导、检查工作、接受人行检查等。领导小组成员，对日常业务进行监控、监察、对系统业务进行初步赛选，已经审核个人、对公开户环节。领导小组成员，具体业务经办人员，负责具体业务的系统甄别、资料保管、档案管理，对客户进行风险等级划分，上报信息等具体工作。领导小组成员，具体负责有信贷关系的个人、公司客户，并对贷款资金流向、回笼、客户的资金营运情况进行分析监测。领导小组成员，对相关法律法规制度进行情况进行监督，并实施奖惩措施，各岗位间协调工作。坐班经理助理反洗钱岗位员前台柜员客户经理中台综合经理
三、反洗钱宣传和培训情况
支行按照要求，根据自身的实际情况制定了《XXX银行XXX支行反
洗钱培训宣传管理办法》，对培训宣传有详尽要求。为加强对反洗钱工作的认识，201*年一是通过对发洗钱知识的学习，提高管理干部的觉悟，起好积极带头作用；二是强化临柜人员反洗钱方面知识的培训，扎实开展反洗钱工作队伍建设；三是通过与人行、其他银行机构单位的沟通交流学习，深化反洗钱业务。201*年，总行对管理人员进行了2次专题培训，分支行对员工的培训（不包括例会、晨会）均超过4个学时。
宣传方面，利用物理网点进行日常宣传的同时，结合人民银行宣传月活动，开展了反洗钱专题宣传教育活动，并与我支行走进社区活动有效结合起来，进入社区派发传单，现场答疑等多种途径、多种方式展开，活动针对性较强，在提高居民对放洗钱认识方面达到了较好的效果。
四、反洗钱年度内部审计情况
201*年11月，按照201*年总行《关于对二一一年反洗钱工作专项审计的方案》要求，总行对我支行进行了反洗钱内部审计。通过年度内部审计，发现了我支行在反洗钱工作方面还有不到位的地方，根据总行的专项审计报告，在总行分行的帮助下，进行了完善和整改，进一步提高了支行反洗钱的工作能力。
五、执行客户身份识别制度的情况
按照总行制定的《反洗钱前台业务操作流程》，临柜人员在客户开户时，均认真严格的审查客户身份信息，对达到客户信息识别的客户在办理业务时，当场对客户的有效身份证件或其他符合要求的身份证明文件，并进行联网系统核查，并将核查结果打印在身份证复印件背
后。对公客户认真审查六证对法人、经办人、企业工商营业执照信息在信用网上进行核查，并双人上门核实。处对公账户资料外，其他业务票据、个人开户等资料上传至成都分行事后监督中心统一扫描影像系统，并统一管理实物。支行开通影像系统随时调阅。
六、报告大额和可疑交易报告的情况
截止目前，我支行开立对公结算账户460余户，个人5500余户，主要通过公司业务带动储蓄业务。目前支行对公账户较少，通过业务往来建立了良好的合作关系。支行个人客户一是通过工资代发建立储蓄关系；二是通过品牌社区宣传自然增长；大部分为5万以下正常生活收支。我行实现，反洗钱业务系统与前台生产系统对接，系统对可疑交易进行自动刷选，反洗钱系统操作员按周进行人工识别，并逐步保留可疑交易识别轨迹，加强大额交易的审核。在日常管理工作中，我支行均按人行非现场监管要求，按季、按年保送了相关表格及工作汇报。
七、工作中的不足与201*年工作思路
面临的主要问题：1、相关岗位人员在业务处理过程中对客户身份识别，可疑交易的判断经验还不够，技能技巧还有待提高；2、在反洗钱工作人力安排上，因多为兼职加业务经验的不足，反洗钱工作细节执行得还不十分到位；3、对反洗钱法律法规及实施细则的宣传培训还有待进一步的加强。
201*年的工作思路：1、继续加强领导，统一认识，提高觉悟。主要通过加强学习和培训；2、在现有的基础上，继续完善反洗钱内控机制，建立相应健全的机构和制度；3、积极与人民银行加强沟通，多学
习多了解，提高支行反洗钱的工作能力。
反洗钱工作是一项长期而艰巨的工作，为保证此项工作正常有序开展，我支行将继续强化组织领导，明确工作职责，确保反洗钱工作的顺利开展。在新的一年中我支行将加强培训，不断提高，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性，严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动。
扩展阅读：201*年工作进展汇报材料5.22
***煤矿
201*年工作落实及进展情况
汇报材料
***煤矿201*年5月22日
***煤矿201*年工作落实及进展情况
汇报材料
201*年第一季度即将过去，对***矿来说201*年第一季度是非常关键的阶段。我矿在一季度做了大量工作，为201*年后续工作打下了良好的铺垫，为后三个季度的安全生产及各项目标的完成打下了坚实的基础。下面向各位领导汇报我矿在第一季度的工作落实及进展情况，请各位领导多提宝贵意见：
一、201*年整体工作安排及进展情况
201*年整体工作安排（奋斗目标）：全年实现安全生产，杜绝轻伤及以上事故，杜绝二级及以上非伤亡事故；实现原煤产量和销量150万吨；掘进（综掘）进尺8000米，保证正常衔接；安全质量标准化保持一级标准并动态达标；争创***市安全生产先进单位；全面完成上级下达的各项考核指标和部署的重点工作。
进展情况：201*年一季度，我矿整体工作有条不紊进行，进展顺利。在安全方面我矿班子思想一致，狠抓安全不放松，在一季度我矿未发生任何轻伤及二级以上非伤亡事故。同时，在第一季度我矿还荣获了***市“安全生产先进集体”荣誉称号，这也是**所有井工矿井中唯一获此殊荣的矿井；产量预计完成30万吨，完成季度目标；进尺预计完成201*米以上；煤炭销售没有库存；其它工作诸如工作面回撤、资源年检等工作按部就班进行。
二、201*年重点工作落实情况
1、安全工作：一季度我矿实现了安全生产，全矿无任何工伤和
二级及以上非伤亡事故发生，安全生产实现开门红。
2、综采产量：一季度我矿预计生产原煤30万吨，完成既定目标。3、综掘进尺：我矿掘进进尺全部为综掘进尺，在一季度预计完成201*米。
4、销售方面：在一季度我矿在销售方面做了不少工作，目前我矿与多家客户签订协议：******，煤炭销售渠道畅通，保证月月没有库存。
5、煤票公关方面：我们利用两种渠道积极进行探寻：一是我矿已向**政府提交提升为***万吨产能的申请，**政府对我矿提出的申请非常重视，表示会尽快研究答复，达旗一旦同意或部分同意提升我矿的生产能力，都将为今后矿井健康发展打下良好的基础；二是我们积极探索市场渠道，按照市场规则购买煤票，这项工作目前有了一定进展。
6、经营指标预计完成情况：
(1)产量进尺：原煤产量**万吨，掘进进尺201*米。(2)原煤成本：110元/吨。
(3)平均售价：115元/吨（含税）。原煤发热量最高3600大卡，最低2600大卡，平均3100大卡。售价最高140元/吨，最低80元/吨，平均115元/吨。
(4)利润：吨利5元/吨。利润总额150万元。
三、思路及设想
搞煤矿工作，“安全管理”是“天字号工程”，一切工作必须以“安
全”为前提，我矿一季度有了一个良好的开端，201*年我矿上下一班人有决心乘势而上，狠抓安全不放松，一切管理围绕“安全管理”这条主线来进行谋划。
（一）加强制度落实，强化安全管理，重视生产组织
1、重视制度的制定与落实：201*年初，我们制定了非常完善的有针对性的安全管理制度，并由矿领导班子亲自对生产单位进行宣贯，使他们认识到安全管理的重要性，做到有章可循，有法可依。我们重视制度落实，尤其是生产过程中的制度落实，严格“过程控制”管理，把一切隐患消弥于萌芽状态，不能做“亡羊补牢”之人，而是要做“未雨绸缪”之事。
2、重视安全管理
(1)加强现场的检查力度：重视现场实实在在的安全检查，我们制定了周总结日检查制度，每天都有专业检查，周一机电检查，周二一通三防检查，周三回采检查，周四开掘防治水检查，周五周六周日进行复查，并且每次都有专业矿领导带队，检查的问题都会以联系单的形式告知单位，并且跟踪彻底落实到位，对影响安全的问题或屡犯的问题按规定加倍进行经济处罚，使隐患单位认识到安全的重要性。在我们领导班子坚持不懈的督导下，一季度受到了旗煤炭局领导的好评。
(2)深化“一通三防”整治工作。虽然我矿是一个低瓦斯非突出矿井，但往往要引起足够重视，在通防管理方面决不能掉以轻心，必须做到班检查，日汇报，周总结。
(3)重视事故分析。严格按照“四不放过”原则执行事故分析制度。无论大小事故都由值班及专业矿领导经过分析，找出事故的原因、责任人、拿出处理意见以及采取有效的方案防止类似的事故再发生。
(4)加大安全设施投入力度。我矿是从私企手中收购过来的，许多安全设施不到位，我们认为要实现安全生产，在安全投入上就不能吝啬，我们接手后争取利用201*年上半年的时间，建成并完善六大系统中的监测监控系统、人员定位系统、压风自救系统、供水施救系统和通讯联络系统，其中的紧急避险系统由旗市统一安排。
3、重视生产组织，组织正规循环，提高质量标准化管理水平(1)重视生产设备的投入及日常的维护管理。执行好集团公司“大马拉小车”的理念，我矿现更换的综采支架额定工作阻力为6400KN，还有与之相配套的综采机组。出煤不出煤，关键在机电，我们重视设备的日常维护，加强设备检修，提高设备完好率。
(2)强调生产组织正规循环，提高质量标准化水平。每天由专业领导对当天的生产情况进行分析，彻底解决影响生产的各种环节，从交接班、工时利用、人工效率等方面组织正规循环，杜绝盲目生产，把日常管理形成正规模式，动态达标，进一步提高质量标准化水平。
（二）、重视队伍建设，强化安全培训工作，提高员工安全素质。针对我矿接收以来新组建队伍的工人素质参差不齐，作风散慢，用工效率低,管理难度大,安全意识淡薄等诸多不利因素；201*我们已开始大力度整顿队伍，保证利用三四个月的时间，打造成一支正规队伍：达到全员培训，上岗合格率达到100%；队伍安全意识整体提高；严格管理,形成“安全有把握,产量能提高,进尺上水平”行动一
致，作风过硬的队伍。
（三）、经营工作
1、煤票的跑办工作。201*年煤票公关工作是关键，目前我们正在尝试通过**政府和市场渠道进行购买煤票，下一步我们想方设法积极探索多种渠道来保证煤票的供应。
2、积极联系煤炭客户。目前我们已与多家买煤客户达成协议，其它客户正在积极联系，有把握保证201*年的产销平衡。
3、严把煤质关。我矿制定了严格的煤质管理规定，落实责任，煤质关由生产部和销售部同时把关。生产部严格按照规定加强现场管理，对割顶割底现象及水煤严肃查处；销售部加强地面煤质管理，现已安装了一套地面选矸和块煤分筛分选系统。
4、成立销售领导小组。成立了以矿长为组长，总会计师为副组长的销售经营领导小组，每天一碰头，每天一分析，每天一公布，保证煤质公开透明，确保煤质与售价平衡，努力提高售价。
5、节支降耗。杜绝成本浪费，每天都对井下所用材料检查，发现浪费现象严肃处理；提高产量降成本：在正规循环的基础上，提高效率，增产降耗。
（四）、重视科技创新及课题研究。我矿的顶板岩层为砂质泥岩，顶板稳定性差，在顶板支护上是一个薄弱环节，进而影响进度，201*年我们准备与有关科研部门合作，探寻在有效的支护下提高掘进速度的方法，争取在掘进上创出一个好水平。
（五）、加强与合作方的沟通。我矿是**集团与**集团的合资企业，同时又受当地多种因素制约，其中沟通很重要，沟通是真理，争取取得合作方和地方的大力支持，为达到共赢的目标而奠定基础。
四、201*年底我矿具备的产能
到201*年底，我们有决心经过一年时间的努力，从安全管理上，设备投入上，队伍建设上实现安全基础牢固，管理到位，职工精干，设备先进，系统正规，工农关系和谐的安全高产高效的总体目标。
到201*年底，矿井设备提升改造完毕，装备大功率采煤机、掘进机以及配套的运输和供电设备，矿井通风系统能力得到加强，地区衔接正常。
到201*年底，矿领导班子决心做到，工作作风更加扎实，安全管理经验更加成熟，生产管理更加细致，确保我矿安全生产。
综上所述，在确保安全生产和煤票供应充足的前提下，201*年底我矿具备120万吨的产能。
五、需要集团公司帮助解决的问题
1、关于煤炭整合的事情：***市201*年六月份要完成煤炭整合工作，目前我矿与合作方：****有限公司的整合协议，由于法律程序上的原因，还未签署，请集团公司考虑协助尽快解决。
2、新公司办理情况：新公司目前已办理了营业执照、税务登记、组织结构代码证。名称为：“***矿业有限公司”。法人代表：***（因为采矿权及资产没有装进去，股权没有转移，所以法人代表不变），为自然人独资有限责任公司，经营范围：煤矿机械设备及配件销售。目前原卖主正在跑办将原***煤矿采矿权装入新公司的事情，因为****从去年到现在煤炭整合期间停办这项工作，拿不到工商局“三不变”证明（既法人不变、投资主体不变、经营性质不变），所以采矿权还没有装进去。只有将采矿权装入新公司，营业执照才能变更为煤
炭生产销售的经营范围，并且进行法人变更后，才能成为我们自己的公司。我矿目前还只能在原营业执照的基础上运行。原营业执照今年8月份到期，我们准备办理延期执照。望公司帮助催办。
7***煤矿201*年5月22日
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