天安保险吉林省分公司关于反洗钱宣传工作总结报告

天安保险吉林省分公司关于反洗钱宣传工作总结报告

天安保险吉林省分公司反洗钱宣传

活动总结报告

为了宣传普及反洗钱知识，推动行业反洗钱工作，严格履行金融机构对反洗钱工作的宣导义务，全面落实人民银行组织开展的反洗钱宣传周活动，依据长银发【201*】168号《关于开展吉林省金融系统201*年反洗钱宣传周活动的通知》（以下简称《通知》）要求，我司于201*年9月17日24日在全辖组织开展了“金融机构反洗钱宣传周”活动。通过采取一系列行之有效的举措，使此次活动取得良好的宣传效果，并有效地推动了全辖反洗钱工作的深入开展。现将具体情况报告如下：

一、精心组织，确保宣传工作有序开展。

接到人民银行长春支行下发的《通知》后，分公司总经理室立即对此次宣传活动做了详细的筹划和部署，并安排专门部门、专门人员跟踪各项宣传工作的落实情况。同时，将文件转发至全辖各机构，并对如何开展此次宣传活动提出了具体要求。在分公司的统一安排和指导下，分公司全辖各机构开展了形式多样的宣传活动，并取得了阶段性成果。

二、利用形式多样的反洗钱宣传形式，营造浓厚的反洗钱工作氛围。

根据人民银行长春中心支行的统一部署，在反洗钱宣传周期间，我司结合工作实际，组织全辖各机构开展了多种形式的反洗钱宣传活动。

1、悬挂反洗钱宣传用语，印发反洗钱宣传册

在反洗钱宣传周内，我司部分机构在营业场所悬挂了反洗钱宣传条幅，并印制了反洗钱宣传册、宣传单等。其中一部分分发给了来我司办理业务的客户，另一部分放置在前台大厅的宣传栏里，供公司员工及其他客户浏览学习。

2、摆放大幅反洗钱宣传彩页和提示牌

根据分公司此次宣传活动的整体安排，分公司精心设计并制作了反洗钱宣传落地彩页，并将此宣传彩页发放到所有的营业机构。目前，分公司全辖各机构均将在营业大厅摆放了此宣传彩页（落地式）。宣传彩页包含了反洗钱的基本知识、提示客户如何远离洗钱活动、公布洗钱举报电话等内容。分公司还制作了反洗钱温馨提示牌分别放置于在承保、理赔及支付赔款三个临柜位置，以此提示来我司办理业务的客户如何配合公司开展反洗钱工作，如何远离洗钱陷阱，维护自身权益等。通过上述宣传方式，向前来我司办理业务的客户全面宣导了反洗钱相关知识，将反洗钱相关信息及时传达给客户。

3、对基层管理干部进行反洗钱知识宣导和培训

9月20日，分公司对本部反洗钱岗位人员进行了反洗钱培训。在此次培训班上，分公司内控部经理以反洗钱知识及制度宣导为专题向参训人员系统讲解了反洗钱工作的基本知识及工作内容、岗位职责、大额、可疑交易的识别以及日常反洗钱工作中易出现的问题等内容。通过培训，使参训学员们对反洗钱工作的严肃性和重要性有了充分认识，明确了反洗钱工作中的操作细节。同时，通过此次培训，进一步提高了反洗钱岗位人员预防和控制洗钱风险的能力和水平，为更好地开展反洗钱工作打下了良好基础。在此期间，各中心支公司也根据本机构的实际情况对相关岗位人员进行了反洗钱培训。

4、走上街头向公众进行宣传

在此次宣传活动期间，各机构在分公司指导下，均开展了形式多样的宣传活动，除了在办公职场悬挂宣传条幅、向客户发放宣传册、开展培训以外，部分机构还走上街头向公众进行了反洗钱宣传。如白城中支在市人民银行的统一安排下来到了海明路步行街进行反洗钱宣传，参与宣传的员工身着工装，佩戴“天安保险股份有限公司白城中心支公司”字样的绶带，在公司“履行反洗钱义务，维护金融秩序”的条幅前为市民派发反洗钱宣传册，并为上前询问的市民讲解反洗钱的相关知识。经过两个半小时的宣传，共发放各类宣传资料500余份，向市民广泛宣传了反洗钱知识，将反洗钱信息更为深入、彻底地传达给社会公众，也使反洗钱知识得到了进一步的普及和推广，宣传活动取得了很好的效果。

三、活动成果

通过此次反洗钱宣传周活动，在我司全辖各机构营造了更加浓厚的反洗钱工作氛围，提升了员工打击反洗钱犯罪的意识，树立了公司服务形象，为公司赢得了良好的服务口碑。同时，使不知道什么是“洗钱”的社会公众对反洗钱有了进一步的认识，更使他们认识了洗钱对社会的危害以及反洗钱的重要性和必要性。反洗钱工作是一项长期性、系统性的工作，在今后的工作中我们将严格按照人民银行的要求，切实履行好反洗钱的法定义务，维护国家的经济金融安全，为公司健康稳定发展奠定扎实的基础。

天安保险股份有限公司吉林省分公司

二0一二年九月二十七日

扩展阅读：寿险北京分公司关于上报201*年反洗钱工作总结的报告

XX人寿保险股份有限公司北京分公司201*

年反洗钱工作总结

中国人民银行营业管理部：

根据中国人民银行营业管理部和总公司合规部相关工作要求，结合XX人寿北京分公司实际工作情况，现就XX人寿保险股份有限公司北京分公司201*年反洗钱工作总结简要汇报如下：

一、201*年我司继续按照反洗钱管理的相关规定从“反洗钱内控制度、反洗钱组织架构、反洗钱客户身份识别、大额可疑交易的报告、反洗钱档案管理及相关审计工作、客户风险等级的划分等方面进行反洗钱工作。

二、201*年，根据人民银行的规定继续将客户风险等级划分工作和可疑交易报告作为工作的重点。在日常工作中认真执行《XX人寿反洗钱客户风险等级划分标准及管理办法》，根据客户特点和不同的风险因素，将客户划分为以下四个风险等级：极高风险客户、中高风险客户、中低风险客户、低风险客户。客户的风险等级是以客户总风险得分为标准，总风险得分数通过各风险要素的风险数值加权计算得出。客户总风险得分计算由我司反洗钱报送监控系统自动计算得出，计算结果保留到小数点后两位，客户风险等级划分结果在反洗钱系统中显示。

我公司反洗钱岗位人员根据可疑交易识别标准对系统提取的所有可疑交易进行人工判断，确定是否符合可疑交易的形式特征和实质特征。可疑交易需在交易发生之日起5日内做出人工判断结果，可疑交易人工识别结果需及时在反洗钱报送监控系统内进行填写。

三、我司严格按照北京保监局文件的要求，对理赔客户实行直赔并理赔到卡杜绝现金交易。高度重视理赔客户资料的真实性，在赔前对所有赔案均通过电话对客户进行电话回访，核对客户的姓名、身份证件、赔款金额和银行帐号，填写客户信息真实性调查表。

四、在反洗钱制度的培训方面，201*年4月，分公司邀请人行反洗钱处对我司全体员工进行了反洗钱相关知识现场培训。并由分公司反洗钱领导小组牵头，联合各反洗钱工作的相关部门和岗位进行了反洗钱视频培训，学习了总公司和分公司新下发的反洗钱内控制度、保险业反洗钱工作管理办法。

五、201*年反洗钱工作计划：

（一）继续加强反洗钱内控制度建设和反洗钱培训、宣传工作。重点加强高级管理层履行反洗钱职能、业务线反洗钱工作覆盖的制度的制定和落实工作，提高全员反洗钱工作的积极性。加大对客户进行反洗钱宣传的力度，在承保、理赔柜台摆放各种反洗钱知识宣传手册、前台大厅摆放宣传展板；组织反洗钱人员专题培训、反洗钱知识普及培训1-2次；召开反洗钱年/半年度工作现场/视频总结会1-2次；利用金融周等机会，现场向广大市民宣传反洗钱知识。

（二）加强持续客户身份识别工作：根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行201*年2号令）和总公司、分公司制度的要求，对新客户进行身份识别和资料的保存；对于持续客户将按照《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》（银发【201*】391号）文件的要求进行识别和身份资料的保存。在承保环节我公司将加强对一线销售人员的反洗钱培训，特别是合作中介机构的销售人员的反洗钱培训，重点落实投保资料的完备性和保费全额转账制度两个方面。在退保环节我公司将依据客户资金“哪里来，哪里去”的原则，做好客户身份识别及投保人的保费账户管理，确保资金流向明晰。特殊情况，经过严格核实客户身份情况后才予以个案处理。

（三）落实风险为本的工作理念，扎实推进客户风险等级划分工作：按照中国人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》和《总公司客户风险等级划分标准和管理办法》加强对客户风险进行等级划分。

着重对洗钱风险较高行业的管理人员或从业人员、提供虚假证件办理业务或拒绝提供所要求信息和文件的客户的身份资料与基本信息进行登记。

（1）全面记载客户身份信息、资料以及反映客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

（2）全面收集该级客户每笔交易的数据信息、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

（3）全面了解客户的资金来源、经济状况或者经营情况。

（四）内部审计计划：

《保险业反洗钱工作管理办法》重申了保险公司应每年对反洗钱工作进行内部审计。结合分公司的实际情况及分公司反洗钱领导小组要求，我公司201*年度反洗钱内部审计稽核计划，具体内容如下：

1.审计领导小组

由分公司反洗钱工作领导小组统一负责全辖反洗钱内部审计稽核工作，各级机构负责人都要从思想上高度重视此项工作，并把这项工作纳入到机构正常的经营工作中去，确保此项工作不走过场；各级机构的财务人员，在机构负责人的领导下按照分公司的要求开展此项工作。

2.审计时间

201*年度北京公司拟在本部安排三次反洗钱内部审计和稽核工作，时间暂定为2月-4月审计对象个险部、团险部，5月-8月审计对象财务部、银保部，9月-12月审计对象运营部、办公室。

3.审计对象

反洗钱审计稽核涵盖分公司运营部、财务部、各条业务渠道、办公室等任何可能发生洗钱行为的各个工作环节。

4.审计稽核内容：审计项目一、反洗钱组织机构设立及报备情况审计内容（一）是否成立反洗钱工作小组审计依据1、《关于贯彻落实防范保险业洗钱风险的通知》（保监发【201*】11号）第二条；2、《XX人寿保险股份有限公司反洗钱管理规定》（XX寿发【201*】177号）第六条（二）是否将反洗钱工作1、《反洗钱非现场监管办小组的成立、变更情况及法（试行）》（银发【201*】时向当地人行报备254号）第九条1、《反洗钱非现场监管办法（试行）》（银发【201*】是否及时向当地人行报254号）第九条、第十条、二、反洗钱信息报送情况送非现场监管季度报表第十一条、第十三条；及其他人行要求的报告2、《XX人寿反洗钱岗位职内容责及操作规程》（XX寿办【201*】2号）第十一条1、是否根据总公司的反《保险业反洗钱工作管洗钱内控制度制定了本理办法》（保监发【201*】三、反洗钱内控制度建设级的相应制度；情况2、制度文件是否及时向当地人行报备2号）第十三条《反洗钱非现场监管办法（试行）》（银发【201*】254号）第九条1、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第（一）客户有效身份资料十二条、第十三条、第十及交易记录留存是否真四条、第二十二条、第二实、有效、完整十七条；2、《XX人寿反洗钱客户身四、客户身份识别情况份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二章1、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交（二）对不同风险等级的易记录保存管理办法》第客户是否采取相应管理十九条；措施2、《XX人寿反洗钱客户风险等级划分标准及管理办法》第三章1、《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》1、对于机构出现的可疑（银发【201*】391号）交易是否进行人工识别第三条；排查2、《XX人寿反洗钱岗位职五、大额、可疑交易工作责及操作规程》（XX寿办管理情况【201*】2号）第十一条、第十三条2、人工核实确认的可疑《XX人寿反洗钱岗位职交易、大额交易是否及时责及操作规程》（XX寿办向总公司上报【201*】2号）第十三条1、《中华人民共和国反洗钱法》第二十二条2、《保险业反洗钱工作管理办法》（保监发【201*】六、反洗钱培训宣传情况年度内是否按要求进行2号）第二十三条、第二了反洗钱培训宣传活动十四条；2、《XX人寿保险股份有限公司反洗钱管理规定》（XX寿发【201*】177号）第六章1、《保险业反洗钱工作管理办法》（保监发【201*】七、代理协议反洗钱条款是否按照要求在所有专2号）第二十二条；签订情况业代理协议、兼业代理协2、《关于贯彻落实的通知》（XX人寿办【201*】1号）

（五）按时、保质完成各类资料收集、数据报送等工作。

我司将按时保质保量向人民银行报送季度报表和数据以及反洗钱工作总结等材料。

201*年度，在人民银行及总公司的领导下，我司将继续遵守国家反洗钱的相关法律、法规，严格执行总公司反洗钱内控制度，并按照规定执行操作流程，完成反洗钱工作。同时，分公司将对反洗钱工作的各个环节进行严格的考核及奖惩，加强反洗钱工作的管理，提高反洗钱工作的效率及水平，推动我司反洗钱工作更上一个新的台阶，为切实履行金融机构反洗钱义务，维护良好金融秩序尽到自已应尽的力量

特此报告

XX人寿保险股份有限公司北京分公司

合规部

二○一二年一月六日

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