支行合规文化建设自查自纠总结报告

支行合规文化建设自查自纠总结报告

支行合规文化建设自查自纠

情况总结报告

市分行：

根据外部监管部门与上级行的要求，支行开展了合规文化教育、合规宣讲、合规大讨论等形式多样的主题教育和业务检查，通过合规教育与自查自纠，增强了风险控制意识，强化了合规经营理念。现将合规文化建设自查自纠工作报告如下：

一、合规文化建设工作总体情况

在上级行的指导下，通过支行的各项措施与努力，合规建设工作取得了一定的成绩，合规氛围和风控意识大大增加，合规作为经营发展的一项基本前提条件和重要组成部份，已深入人心。员工已经成为合规文化建设的倡导者、策划者、推动者，在全行推行诚信正直的行为准则，为客户提供最佳服务。

（一）、领导高度重视，发挥带头作用。结合支行党风廉政建设，班子成员积极参加廉洁从业和员工违反规章制度处理办法的学习教育活动，撰写学习心得，并对照自查。同时开展典型案例分析，通过案例讲座对员工开展防范操作风险警示教育，促进员工树立“内控管理无小事”的观念，举一反三，从管理体制和管理制度方面寻找违规事件发生的深层次原因。（二）、加强合规文化建设工作组织，落实责任，强化效果。

一是加强内部自查与外部检查相结合，严格按照制度要求，发现问题，不论大小，如实通报，最大程度挖掘各类潜在问题，防患未然。

二是整改查出问题，明确责任，逐一落实，让员工清楚知道什么可以做，什么不可做，及时纠正各种不合规现象。对检查发现的问题，严格落实责任追究制度，根据整改情况，区分问题性质、情节轻重，对相关责任单位和责任人进行处理处罚。

三是抓制度学习。每日利用班前晨会，安排一定学习时间，挑选学习重点，持之以恒。同时注重学习方式的创新，制度是枯操的，如果简单拿着一份文件照本宣科的读，难以收到好的成效。支行要求对制度的学习，要创新学习方式，要加强对制度的剖析，以达到让员工在内心深处认同制度，深刻掌握制度。

四是抓制度执行，制度要发挥作用，执行是关键，再完美的制度，如果得不到执行，就是一张废纸。业务部门对检查发现的问题，当场指出纠正，不让问题积累。

五是认真开展员工行为排查，主要针对员工八小时外的情况从各正面与侧面进行了解，从关心员工的角度出发，力所能及为员工解决工作生活中遇到的问题，给予员工积极正面的引导，增加员工的归属感和忠诚度，把员工个人价值的实现与农行的发展紧密联系在一起，让员工珍惜岗位与职务，从而增强规章制度的执行力。

二、自查发现的问题

经过自查自纠，支行也发现存在一些问题。

一是我行个别营业网点安全员还存在履职不够到位现象，如录像回放存在漏回放现象。支行要求有关部门和各网点本着对农行事业高度负责的精神，明确安全保卫工作防范重点，采取有效措施，抓好各阶段及各专项工作落实，确保安全防范措施落到实处。

二是存在个别收费不够规范的情况。如我行在办理个人住房按揭贷款时，自201*年5月23日开始，存在收取存贷双赢帐户管理费85笔，金额24650元。对此，根据上级行的安排、部署，我行制定实施自查实施方案，成立整治不规范经营工作领导小组，组长由行长担任，三位副行长任副组长，成员由各部门经理及相关人员组成，对存在问题进行认真梳理和整改。

三是在案件风险排查中，发现个人贷款资金转入员工账户，涉及2笔、金额合计5万元。如201*年1月14日向江XX发放个人综合消费贷款5万元，同日借款人将贷款资金3万元转入员工夏XX账户。支行针对案件风险排查发现的问题，从制度、机制、流程以及人防、机控等方面入手，深入分析，查找根源，制订整改计划，逐一落实整改责任和整改措施，立即抓好整改工作，确保各类问题整改到位。

三、下一步工作措施

合规建设不是一项阶段性的临时工作，而应该是一项长期的，贯穿于整个业务经营的重要工作，支行重点从三个方面加强合规建设。一是主动进行日常和定期的合规性自查，主动向合规部门提供合规风险信息，积极支持配合合规部门进行风险监测与评估。二是开展有效的合规培训与教育，特别是针对自查发现存在较多问题的业务与新业务。三是培育合规文化，通过持续的渗透教育，鼓励员工及时发现和报告合规风险与隐患，及时总结业务操作中的经营做法，加强合规文化的有效传承。

扩展阅读：联社合规文化建设自查自纠情况报告

联社合规文化建设自查自纠情况报告

关于合规文化自查自纠

××联社合规文化建设自查自纠情况报告

自201*年底以来，××农村信用联社在发展业务的同时，为进一步提高风险防范能力和竞争能力，增强全员的法制观念和合规意识，开展了以广大员工为主体、面向业务、面向管理、面向操作的“制度执行年”建设活动，通过学习动员、组织考试和自查自纠各阶段的活动落实，搭建了防控体系、优化流程、规范管理，保证业务发展质量等系列活动的深入开展，“合规人人有责、合规创造价值"的观念已深入人心；有章不循、违规操作、执纪不严、屡查屡犯的顽症得到整治；基础管理工作存在的隐患得到及时消除；整体防范风险的能力得到增强，为业务持续健康地发展创造了良好的内部环境。

一、加强组织领导

为积极贯彻落实合规文化教育活动，××联社转发了省联社《关于进一步加强合规教育创建良好合规文化的通知》文件，组织学习了《中华人民共和国人民银行法》等10余部法律、法规和《商业银行内部控制评价实行办法》等监管法律；并要求全体员工通过教育活动，培育主动合规的作风；树立“合规创造价值”和“合规人人有责”的理念；梳理业务类制度办法，把自己的工作行为和制度要求进行比较，对于不符合的地方要提出原因，拿出整改措施。使合规学习活动与经营管理目标相结合、与基础管理目标相结合、与道德风险防范相结合。二、加大自查力度，扎实推进合规文化建设开展合规文化教育活动以来，××联社紧密联系经营管理的实际，将合规文化教育同正在进行的规章制度学习：（一）对各业务线上的规章制度进行梳理和审视，查找存在的与法律、法规、行业准则相抵触或不一致的问题，查找存在的隐患和漏洞。全体员工对照岗位职责和相关规章制度对自己的决策、管理、操作行为进行反思，查找存在的违规问题。在检查中主要针对授权授信、重要空白凭证管理、金库和查询对账和录像检查等重点环节进行重点检查。（二）联社对自查发现的问题，坚持“不放过”原则，对查找出的问题明确责任，着一落实，落实有反馈。有力纠正了各种不规范操作的现象。（三）对照各网点负责人与联社层层签订《党风廉政建设责任书》，《经济案件防范责任书》、《安全保卫责任书》等要求，按照这次合规文化建设的要求，对全辖各执行党风廉政建设责任制等情况进行大检查。通过这次大检查进一步加强我社党风廉政建设责任制的进一步落实。并深入开展员工行为排查工作，组织人员对从事第二职业等不良行为进行全面排查，共排查125人次，及时有效地掌握员工行为表现情况。

三、夯实基础，落实整改措施

一是把合规文化教育活动与当前业务工作结合起来,便理安排,相互促进；二是把合规文化教育活动与提高业务素质结合起来，提高免疫力，牢固树立合规操作是岗位业务的第一要务；三是把合规文化教育活动与改进服务态度结合起来,树立正确为客户服务思想,查找簿弱环节,提高服务水平；四是把合规文化教育活动与改进工作作风结合起来,机关要为基层排忧解难,提高办事质量和效率,及时回复、答复请求。基层要认真支行决策,完成工作计划任务,埋头苦干,求真务实；五是把合规文化教育活动与治理商业贿赂和案件专项治理工作结合起来,要做到廉洁自律；六是把合规文化教育活动与企业文化建设相结合。

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