关于加强银行档案工作的意见
关于加强银行档案工作的意见
中国银行业监督管理委员会
银监发[201*]45号
各银监局；各省、自治区、直辖市档案局、馆，新疆生产建设兵团档案局、馆，计划单列市档案局、馆；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行：
随着我国社会主义市场经济体系的发展和日益完善，银行业正在成为促进我国经济又好又快发展的一支重要力量。银行档案工作作为银行经营管理活动中不可分割的重要组成部分，在维护银行和客户权益、打击经济犯罪、防范金融风险、促进经济和社会发展等方面具有不可替代的信息支持与保障作用。近年来，随着金融体制改革的不断深入，银行档案工作面临着一些新的变化和问题。一些银行调整了档案工作管理体制，实行了本行档案工作垂直管理，给银行档案工作管理对象、管理方式注入了新的内容；银行业务的不断拓展，金融品种的创新，使银行档案的收集、确定归档范围等工作面临着新的课题；信息技术的不断发展和广泛应用，给银行档案的安全保管、提供利用等工作带来了新的机遇与挑战。为切实加强新形势下的银行档案工作，更好地适应银行改革发展的需要，为银行各项工作提供有效服务，现就加强银行档案工作提出如下意见。
一、以“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观，充分认识做好新形势下银行档案工作的重要意义
各级银行档案部门要以“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观，为银行自身发展和构建和谐社会提供有效服务。银行档案是银行经营管理活动的直接历史记录，既是银行的有形资产和无形资产，也是银行的核心信息资产。银行档案工作是国家档案工作的一个重要领域，是我国档案事业的重要组成部分；银行档案工作与银行各项经营管理活动紧密相联，相互作用、相互影响，是银行内部管理的基石。推动银行档案工作与银行各项工作协调发展，对提高银行科学管理水平，完善现代金融企业管理制度，提升银行竞争能力，构建社会信用体系和和谐社会，促进企业文化建设都具有重要意义。
做好银行档案工作不仅是银行自身改革发展的需要，而且是银行业不断适应市场化、国际化的需要。当前，金融体制改革不断深入，国有商业银行正在积极推进综合改革，通过加快处不良资产、充实资本金、股份制改造和上市等途径，完善公司治理结构，健全内控机制，建设具有国际竞争力的现代股份制银行。银行档案工作要紧跟银行改革发展的步伐，以银行各项业务发展到哪里，档案工作就延伸到哪里为原则，特别是要围绕银行中心业务工作，服务银行重点任务，使银行档案工作与各项工作协调发展。
二、进一步加强银行档案工作领导，强化档案工作监督指导职能
随着银行管理体制改革的不断深入，一些银行逐步建立和完善了与其经营管理体制相一致的档案工作管理体制，对本行档案工作实行了垂直管理体制。“统一领导、分级管理”是我国档案工作的基本原则，这一原则同样适用于银行档案工作领域。各总行档案工作要在国家档案行政管理部门的统筹规划、组织协调、监督和指导下进行。各总行要把对本系统档案工作的监督和指导列入总行有关部门的职责范围，加强对档案工作的领导。各级银行档案部门要认真贯彻执行国家有关档案工作的法律法规和方针政策，负责对本行各类档案的集中管理，积极为银行各项经营管理活动提供档案服务，并接受同级档案行政管理部门的执法检查；各总行要建立健全本系统档案工作规章制度，统一档案工作标准，对分支机构档案工作进行监督和指导，并组织本系统档案工作经验交流、学术研讨及档案人员的培训等工作，定期开展银行档案工作综合或专项业务检查；各总行要加强对境外分支机构档案工作的监督指导和检查工作，将境外分支机构的档案工作纳入工作范畴，按照《国家档案局关于加强驻外机构和境外企业档案工作的意见》的要求，积极开展境外分支机构的档案工作。通过档案工作机制创新、制度创新、管理手段创新，加强对银行档案工作的领导，对银行档案工作监督到位，措施到位。
三、进一步健全银行档案工作机构，不断加强银行档案工作力量
银行档案工作机构是银行档案工作得以正常开展的体制和机制保障。没有健全的档案工作机构，就没有健全的档案工作。按照《商业银行法》，商业银行由总行实行一级法人管理，按现代企业制度的要求对分支机构实行垂直管理。银行档案工作要顺应银行管理体制改革的要求，进一步理顺银行档案工作管理体制，使银行档案工作在银行改革与发展过程中得到切实加强。各银行要高度重视，从实际出发，因地制宜，在总行、分行建立适应档案工作发展的独立档案工作机构，在支行建立相对独立的档案工作机构，切实履行档案工作监督指导和档案保管利用两种职能。各银行要从战略的高度、以长远的眼光认真解决银行档案工作人员不足、队伍不稳的问题，为银行档案工作的发展和各项工作的顺利进行提供支持与保障。要根据各自工作现状、档案数量等情况，在总行、分行档案部门配备相应数量的专职档案工作人员，并确保档案人员的相对稳定，逐步改变银行大多数档案人员身兼数职、调换频繁的状况。
四、进一步加强银行档案基础业务建设，不断提高银行档案综合管理水平
我国银行档案不仅数量大、内容丰富，而且门类多、专业性强。随着银行管理体制改革与银行业务的不断拓展，银行业务逐步由分业经营转向综合经营，银行档案的类型、载体形态更加复杂多样，使银行档案基础业务建设既有传统内容，又增加了新的对象。各银行档案部门要狠抓银行档案综合管理，适时跟踪新型业务、新型载体的档案形成情况，将各种门类和载体档案纳入到档案工作的范畴，实现从注重文书档案管理到文书档案和业务档案管理并重的转变。不仅要重视银行传统的文书、会计、科技、人事等档案的管理，而且要重视银行负债业务、资产业务、中间业务、国际业务、内部控制与稽核、风险等各种业务档案的管理。要根据银行当前工作需要和发展趋势，认真分析研究、科学划定并适时调整银行档案的收集范围，把具有保存价值、应该归档的文件材料收集齐全。要避免银行内部机构档案管理各自为政、分散管理的现象，做到档案工作统筹协调，档案实体相对集中保管，档案信息高度集中管理，统一标准、统一制度、统一监督指导。要科学整合银行内部各类档案信息资源，实现档案信息资源的集中统一管理，以充分发挥档案信息资源整体优势。
各银行要认真开展对已超过保管期限档案的鉴定工作，在各行主管档案工作的负责人主持下，成立有本行领导、档案部门和有关业务部门参加的档案鉴定机构，积极开展档案鉴定工作。对经鉴定确无保存价值的档案登记造册，按程序经各行负责人批准后销毁。
五、进一步加强银行档案基础设施建设，不断改善档案安全保管条件目前，我国各商业银行档案库房十分紧张，上自总行，下至分支行，档案库房面积大都难以满足日益增长的档案保管需求。特别是一些商业银行的档案不再向当地国家档案馆移交，使银行档案库房紧张的状况日益突出。为了确保档案的安全保管，各级银行都要采取切实可行的措施，加大对档案基础设施的投入，统筹规划，合理安排，按照国家对档案安全保管的要求，分步、分批建立符合银行档案保管要求的库房，同时配必要的设施设备，采取防火、防盗、防虫、防霉、防光、防尘、防水(潮)、防有害气体等措施，不断改善现有档案保管条件，满足一定时期内档案数量增长的需要，确保档案实体的绝对安全。同时，还要高度重视银行档案信息化建设过程中档案信息网络、操作系统、档案数据库的安全防护，采取各种有效措施，确保档案信息的安全。
六、进一步推进银行档案信息化建设，积极开发档案信息资源，不断提高档案服务水平
信息化是覆盖现代化建设全局的战略举措，各银行要在现有的档案信息化建设成果基础上，适时引进、应用新的信息技术成果，不断提高档案信息化建设水平。一方面要认真做好原有纸质或其他类型载体档案的数字化工作，本着既积极又稳妥的原则，论证制定切实可行的工作方案，推动档案数字化工作的规范、有序进行；另一方面要进一步深入研究电子文件归档和电子档案管理相关问题，确保信息技术条件下各类档案得以全面收集、安全保管、有效提供利用。各银行要按照国家有关电子文件归档及管理规范、档案数字化技术规范等技术标准，统一本行系统档案数据库的建设，统一档案信息的存储格式，有效推进多形式多层次的档案信息共享平台建设，建立档案信息化建设的长效发展机制。
开发档案信息资源，为银行各项工作服务，是提高银行档案工作地位，促进银行档案工作不断发展的有效途径。各银行档案部门要积极以各种形式和途径积极主动地开发银行档案信息资源，为银行的改革发展服务。要树立主动服务意识，努力提高银行档案工作质量，围绕银行中心工作，主动开展服务；要树立超前服务意识，密切关注银行当前和今后的发展，有预见性地开展服务；要树立时效服务意识，善于快速捕捉有用的信息，及时找准服务的切入点，提供有效服务。
七、进一步加强银行档案队伍建设，不断提高银行档案工作者的综合素质
各银行要大力加强档案队伍建设，全面提高银行档案工作者的综合素质，增强银行档案队伍的凝聚力、战斗力。一方面，要努力提高银行档案队伍的政治素质，使银行档案工作者自觉以“三个代表”重要思想和科学发展观武装头脑、指导实践，自觉执行党的基本路线、方针、政策和国家法律法规，弘扬求真务实、埋头苦干、无私奉献、艰苦拼搏的工作作风。另一方面，要努力提高银行档案工作者的业务素质，适应新形势下银行档案工作的需求，掌握银行档案工作的方法和规律，不断提高业务能力。要采取多种形式，充分利用和发挥银行信息科技资源优势，加大档案教育培训力度，立足当前，着眼长远，瞄准现代技术的应用与发展，不断实现银行档案工作人员的知识更新，提高档案人员的岗位适应能力和对相关新技术的掌握程度。要运用激励机制，激发银行档案工作者的积极性、主动性和创造性，通过他们积极努力的工作，推动银行档案工作的不断创新和可持续发展。
面对新时期、新形势给银行档案工作带来的新问题、新课题，银行档案部门要认真贯彻《中华人民共和国档案法》及其《实施办法》，在总行的领导下，从档案工作的实际出发，认真研究，提出具体的应对策略，制定具体的解决措施，使银行档案工作在新的形势下持续、健康地向前发展。
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关于进一步加强全市档案工作的意见
近年来，在市委、市政府的关心、重视和支持下，全市各级档案部门和广大档案工作者以“安全第一，以人为本，服务为先”为指导，认真履行职责，积极主动作为，档案工作在为我市经济和社会发展服务中发挥了积极作用。为推进我市档案事业“三个体系”建设，更好地为我市科学发展新跨越服务，现就进一步加强全市档案工作提出如下意见。
一、加强领导，提高认识，增强做好档案工作的责任感和使命感
档案工作是党和政府工作不可或缺的重要组成部分。各级各部门要从践行“三个代表”重要思想，强化各项事业基础和构建社会主义和谐社会的高度，充分认识加强新时期档案工作的重要性和紧迫性，切实增强做好档案工作的使命感和责任感。要依照《中华人民共和国档案法》的规定，对档案工作予以充分的重视和支持，把档案工作列入领导议事日程，纳入整体工作部署，加强对档案工作的指导，定期听取档案工作汇报，认真研究解决制约档案事业发展的实际困难和突出问题。随着档案资源总量的增长和档案安全保管的要求以及服务方式的改进，不断加大对档案工作的资金投入，特别要加大对档案安全保管、抢救保护和档案信息化建设的投入，为档案事业的可持续发展创造良好条件。
各级档案部门要积极争取党委、政府的重视和支持，加强与有关部门的沟通协调，提高工作的系统性、主动性和预见性。要动员社会力量，发挥部门作用，整合社会资源，联手推动档案工作，真正形成党委政府领导、档案部门主管、相关部门配合、社会广泛参与的档案工作新机制和新格局。
二、敢于创新，突出特色，开创档案宣传工作新局面按照国家档案局关于新时期档案宣传工作要“高举旗帜、围绕中心、立足档案、面向社会、贴近群众”的要求，全市各级档案部门要敢于创新，精心策划，开展卓有成效的宣传活动，不断提升档案工作的领导认可度、社会关注度和群众满意度。
要深化对档案宣传工作的认识，利用独特的馆藏优势，在宣传工作上大胆尝试和创新，抓住机遇向领导宣传，抓住热点向社会宣传。要增加对档案宣传的投入，积极争取党委政府的支持，加强与宣传文化部门和新闻单位的联系，形成上下联动、部门联动、区域联动、全社会互动的“大宣传”格局。要充分发掘和利用档案资源进行社会主义核心价值体系的宣传，加强对档案事业“三个体系”建设的宣传。要善于用现实的眼光寻找历史的档案，充分挖掘档案资源，设计宣传主题，采取灵活多样的方式，如出版书籍、举办展览、拍摄电视片、举办讲座、知识竞赛、送档案上课堂、进社区等；注重发挥各种新兴媒体的宣传作用，进一步丰富传播渠道，努力开创我市档案宣传工作新局面。
三、加强学习，扩大宣传，提高依法治档的能力和水平各级档案部门要贯彻落实《档案法》、《档案法实施办法》，全
面履行档案法律法规赋予的职责。开展广泛深入的档案法制宣传教育，调动档案部门干部职工学习档案法律法规的积极性，开展针对性强、形式多样的档案法制宣传教育活动，把各项工作纳入法治化管理。
各级档案行政管理部门要进一步增强督查能力，根据形势和任务的变化不断改进档案督查工作方式；加大档案行政执法力度，提高全市各级档案行政管理部门依法管理档案事业的自觉性和档案行政执法人员的执法水平，保障各级各部门依法履行档案工作职责；促进以《档案法》为核心的国家档案法规体系在档案事业发展中得到有效实施，推动全市档案事业沿着法治化轨道科学发展。
四、围绕大局，惠及群众，努力提升档案工作服务水平在我市实施XX战略中，各级档案部门要主动融入、积极作为，在记载我市建设过程、丰富建设专题档案的同时，切实做好相关领域的档案工作，提供力所能及的服务。
抓好重点建设项目档案管理。各级档案行政管理部门要切实加强对重大建设项目档案工作的监督管理，做到提前指导、及时检查、严格把关。认真执行项目档案的登记管理和档案专项验收制度，确保项目全过程档案完整、准确和安全。重大建设项目单位要健全制度、落实措施，保证项目档案工作有人管、有人干、有制度、有考核。
推进农业农村档案工作。围绕社会主义新农村建设，切实建
好、管好、用好农业农村档案，把关系农民切身利益、关系农村稳定发展的各门类档案收集齐全、管理规范。开展社会主义新农村建设档案工作示范活动，通过典型发挥带动和辐射作用，推动档案工作更好地为新农村建设服务。
强化企业档案规范化管理。开展企业档案规范化管理评估，促进企业档案工作不断向规范化、标准化发展。各级档案行政管理部门要加大对国有企业和档案资源建设的监督指导力度，规范企业文件材料归档范围和档案保管期限的制订，进一步加强企业档案基础业务建设，提高企业档案资源的保管、开发和利用水平。
狠抓民生档案建设。全面贯彻“两大服务对象并重”的指导思想，在服务中心工作的同时，全力抓好服务广大人民群众。全市各涉及民生单位档案部门要加强档案管理，做好档案服务。市、区国家档案馆要进一步完善政府公开信息查阅工作，收集整理与百姓生活密切相关的档案文件资料，建立专题数据库，完善政府信息的报送、利用等规章制度，积极开展政府信息的网上目录查询和全文利用，紧紧围绕“为民、便民、惠民”，为群众做好档案及政府公开信息查阅服务。
致力社会主义文化建设。各极档案部门要积极主动为社会主义文化大发展大繁荣服务。要提高文化自觉和文化自信，突破传统的思维定势，在以往良好的实践基础上，打造档案文化精品；要积极与其他单位共同开展文化活动，丰富文化内容，开展国情党情教育、革命传统教育、爱国主义教育、思想品德教育等；要
运用各种手段，及时为文化建设提供档案资料服务。同时，还要把文化大发展大繁荣形成的各种档案资料及时收集归档，并提供利用。
五、拓展领域，丰富内容，努力扩大档案资源覆盖面建立起强大的档案资源体系，是为社会各方面提供档案信息的重要基础，也是档案事业持续发展、长远发展的有力保障。
继续贯彻实施国家档案局8号令，进一步修改、完善各单位的归档范围和文书档案保管期限表，继续开展机关档案整理质量检查、档案登记与档案目录数据报送和机关、事业单位档案规范化管理评估。
各级国家档案馆要全面贯彻国家档案局9号令，修订完善档案接收征集办法，依法加强对各种门类和各种载体档案的接收工作，加大对重要人物、重大活动、重点建设和富有地方特色档案以及社保、医保、教育等涉及民生领域的档案接收力度，努力丰富和优化管理。
加快档案整理鉴定和开放进度，严格审批制度，运用科学技术，简化服务程序，及时编印和更新各类服务手册和工具书，为社会各界提供快速、便捷的档案利用服务。
六、科学规划，勇于实践，加快档案信息化建设步伐各级档案部门要高度重视科学技术对档案事业发展的支撑引领作用，加快档案信息化建设步伐，推进以计算机网络和数据库为主要内容的档案信息化基础建设。
市、区国家综合档案馆要以满足当前利用需求、保护档案原件为原则，加速推进传统载体档案数字化，不断充实馆藏档案的目录数据库、全文数据库和多媒体数据库。围绕关键技术问题，开展以档案信息化管理、信息化安全技术、电子档案、数字档案馆为重点内容的档案科学研究。加强信息安全保障系统建设，完善电子文件备份工作，实现由量的增加到质的提高，并确保信息安全。
改进、完善各级档案网站建设，丰富内容、强化功能、提供服务。
七、完善制度，狠抓落实，确保档案安全万无一失各级档案部门要以对党、对国家、对民族、对历史高度负责的态度，始终坚持严字当头抓管理，完善档案安全管理制度，落实档案安全督查工作，提高科学管理水平，建立确保档案安全保密的安全体系。制定档案安全管理应急机制，提高档案馆、室抵御自然灾害和处置突发事件的能力。按照“八防”要求，配备完善档案安全设施设备，提高安全保障措施的科技含量。坚持档案实体安全和信息安全并重，做好馆藏重点档案抢救工作，开展档案数据异地备份和灾难恢复。大力保护档案原件，加快档案数字化进程，以复制件提供利用，确保档案安全万无一失。
八、强化责任，提升素质，为档案事业发展提供人才保障要加强档案部门领导班子建设，创建学习型党组织，打造一个有见识、有能力、有水平、想干事、能干事、干成事的坚强领
导集体。在档案干部队伍中继续深入开展向档案系统先进楷模刘义权同志学习的活动，引导教育广大档案工作者爱岗敬业、忠于职守、无私奉献。加大档案教育培训力度，加强档案基础理论、基本知识、基本技能培训，提高干部队伍业务素质。组织形式多样的档案学术研究和交流活动，充分调动大家学习业务、钻研业务的积极性。通过内强素质、外树形象，使档案干部队伍素质得到全面提升。
档案事业是一项功在当代、利在千秋的重要事业。各级档案部门和广大档案工作者要始终牢记“为党管档、为国守史”的神圣职责，解放思想，锐意进取，扎实工作，努力开创档案工作新局面，为推进社会主义文化大发展大繁荣，为我市科学发展新跨越作出新的更大的贡献。
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