关于工程项目内控体系建设情况的汇报
关于工程项目内控体系建设情况的汇报
根据集团公司下发的《关于转发的通知》的要求，积极稳妥地推进了建立以源头治理和过程控制为核心的企业项目内部控制体系，提升了企业项目管理水平和风险防范能力，促进了企业的可持续发展。现将工程项目内控体系建设情况汇报如下：
一、加强组织领导确保工程项目内控体系建设工作有效开展各项目部高度重视工程项目内控体系建设工作，加强组织领导，在参照股份公司《手册》的基础上，结合实际，围绕工程项目整体目标，开展风险辨识和评估，在风险可控的原则下，对《手册》进行了相应调整，建立了适合本项目部项目管理实际的工程项目内部控制体系。在开展工程项目内控体系建设过程中，各项目部努力做到一个贯彻、一个落实和一个坚持。一是贯彻“全面、全部、全过程”的建设目标。“全面”就是要实施工程项目全面风险管理;“全部”就是涵盖工程项目全部重要业务;“全过程”就是对工程项目实施全过程进行有效监控。二是落实“可靠、可控、可维护”的设计思路。“可靠”就是确保工程项目内控体系建设扎实可靠;“可控”就是确保工程项目实施过程风险得到有效控制;“可维护”就是确保工程项目内控体系可持续健全完善。三是坚持“结合实际、融入业务、形成文化”的实施路径。首先工程项目内控体系要符合业务管理实际，做到先进性与实践性的统一;其次充分调动项目经理部全员参与的积极性，把内部控制与日常工作融为一体，确保了工程项目内控体系的有效运行;第三把内控理念和受控意识融入工程项目管理文化，营造“人人讲内控，个个受约束”的良好内部控制环境。二、工程项目内部控制体系建设的工作要求（一）提高认识，明确责任。
工程项目内控体系建设是一项长期的、复杂的系统工程。各项目部要高瞻远瞩，牢固树立大局观和长远观，充分认识这项工作的长期性、复杂性、系统性和艰巨性，确保该项工作的有序、有效开展。各项目部的各部门主要负责人是内控体系建设的第一责任人，要积极支持这项工作的开展，把握好正确的工作方向和舆论导向，有条不紊地把内控体系建设工作逐步引向深入。
（二）加强领导，建立机构。
为有力保障内控体系建设工作的开展，成立了由公司主要领导为组长、项目经理为副组长、各项目部部门负责人为组员的内控体系建设领导小组，全面领导和推进公司内部控制体系建设工作，并设立领导小组办公室，全面负责内部控制体系建设的日常管理工作，协调解决工作中的矛盾和问题。
（三）注重培训，培养骨干。
采取了多种方式积极做好内控体系建设的培训工作，加快知识更新，为内控体系建设工作的开展创造良好的前提条件。分公司结合工作开展的进度做好对各项目部业务骨干的培训。各项目部部门密切结合自身工作的开展，按照“先培训、后工作”的原则，做好业务骨干和实际操作人员的培训工作。新分配过来的实习生较多,特别注重对他们的培训工作,个别项目部对培训过后的实习生以考试的方式对其进行检验学习的效果。（四）加大力度，确保执行。
确保所建立的内部控制体系有力和有效执行是整个内控体系建设工作的根本。各项目部从确保公司战略发展目标实现的高度，充分认识到“执行”是整个内控体系的生命力。要调动本单位的一切积极因素，从管理上、制度上形成确保内控制度得以充分有效执行的氛围和机制，保证了所建立的内控体系得到不折不扣的执行。
三、工程项目内部控制体系建设的基本步骤工程项目内控体系建设工作共分两个步骤进行。1、准备工作（201*年3月1日3月13日）
由于时间较紧，在本次工程项目内控体系建设动员会议前，分公司各项目部要积极组织，要做大量的准备工作：一是成立了项目部内部控制体系建设领导小组和内控体系建设专门工作组。二是组织项目部各部门收集资料，对现有管理制度、管理流程进行全面梳理，初步明确流程体系框架。三是进行工程项目内控体系建设知识的培训。
2、201*年3月1日，分公司召开工程项目内控体系建设动员会议，对公司工程项目内部控制体系建设工作进行动员，并安排部署相关工作。
3、201*年3月1日至4月30日，公司各项目部积极开展内部控制体系建设工作，完成情况如下：
（1）编制和梳理流程体系文件：初步确定各部门流程框架，对各部门流程编制人员进行培训，绘制流程图、编制流程描述文件，建立流程体系。将工程项目管理工作划分为13个业务模块95个三级业务流程，明确了各模块所包含的主要工作内容和内部控制要素。
4、201*年4月30日至5月10日，对各部门的文件进行汇总并编制工程项目内控体系指导手册。
5、在201*年5月10日将完成的工程项目内部控制手册上报了局企业发展部,由局各部门进行审核。
意义：通过重点对95个三级业务流程包含的主要工作内容进行梳理，绘制了业务流程图、流程说明、风险控制矩阵、风险数据库、控制文档等，将工程管理各项业务的工作目标、所存在的风险、具体的控制措施，以及各项业务中的活动步骤、控制活动、关键控制活动进行了识别和评估，清晰地展现了项目经理部各业务部门工程项目管理内部控制的主要工作、存在的风险及其控制措施，从而能有效指导工程项目管理内部控制工作的有序开展及有效实施，不仅满足项目经理部内部控制体系的建设需要，同时为项目经理部主要业务的开展提供指导。
不足：由于项目部人员较紧张，新加入的实习生较多，对项目部的管理情况还在学习中，加之施工现场、内业资料等项目部日常管理工作非常繁琐，导致编制内控文件的时间极其有限，为在集团公司规定的时间内完成任务，最终导致了流程文件编制的不够细致,所以现在还要对个别流程进行进一步的修改。
上报单位：上报时间：
扩展阅读：中铁三规划[201*]242 关于开展集团公司工程项目内部控制体系建设的通知
中铁三规划〔201*〕242号
关于开展集团公司工程项目内部控制体系建设的通知
集团公司各单位：
根据股份公司《关于印发的通知》（中铁股份规划〔201*〕11号）和《关于进一步加强工程项目内控体系建设的通知》（中铁股份规划〔201*〕46号）文件要求，为进一步强化集团公司内控管理，建立、完善符合管理集团公司实际的工程项目内部控制体系，防范企业风险，努力实现内部控制全覆盖的工作目标，从即日起，开展集团公司项目内控体系建设工作。现将工作安排通知如下：
一、项目内部控制体系建设总体要求
工程项目内部控制体系建设既是国家有关部委的强制要求，
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也是提高企业工程项目管理水平的自身需要，更是管理提升活动的一项重要内容，各单位要高度重视，结合工程项目的管理实际，建立以风险管理为导向，适应工程项目特点的内部控制体系，全面提升工程项目精细化管理水平，为实现全公司持续健康发展奠定坚实基础。
二、组织保障
为做好集团公司工程项目内部控制体系建设工作，在集团公司企业内部控制与全面风险管理领导组的领导下，特成立中铁三局集团有限公司工程项目内部控制体系建设工作组，具体负责此项工作的总体协调和推进工作。
组长：黄怀朋副组长：谢大鹏常乃超
成员：公司办公室、工程管理部、工程经济部、技术开发部、安质环保部、机械管理部、物资管理部、人力资源部、财务部、战略规划部、法律事务部负责人、检测中心、各试点项目常务副指挥长（经理）。
三、任务标准和时间要求
以《股份公司工程项目内部控制指导手册》为参照，结合集团公司管理实际，在201*年6月底前完成试点项目《中铁三局集团有限公司工程项目内部控制体系》文件编制，从7月初在所有项目全面展开。通过工程项目内部控制体系建设，促进工程项目管理由传统管理向风险管理转变，从职能管理向流程管理转变，
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从事后监督向过程监控转变，实现工程项目管理规范化、制度化、流程化和标准化，进一步提高工程项目的盈利能力。
四、计划和步骤
集团公司和子分公司分两批建立项目内部控制体系建设工作。第一批是试点项目（见附件），自发文之日起启动，201*年6月底前配合完成文件编制；第二批是其他项目及子分公司，参照集团公司试点项目的经验建立项目内部控制体系，今年7月初启动，201*年9月底完成。
五、牵头和主责部门
集团公司工程项目内部控制体系建设在中铁三局企业内部控制与全面风险管理领导组的全面领导下，由集团公司战略规划部牵头，本部相关部门负责具体业务流程的编制，由战略规划部汇总，经项目内部控制体系建设工作组审核，经领导组批准后发布；各子公司亦应成立相应的领导机构，指定工程项目内部控制体系建设的牵头或主责部门，超前谋划，积极推动此项工作的开展。
六、推进计划安排
根据股份公司要求，集团公司拟订了《中铁三局工程项目内控体系建设推进计划》，子分公司可结合本单位实际参照执行。具体工作计划安排如下：
序号12时间安排5月下旬工作内容启动项目内控体系建设工作。备注各业务部门6.1～6.25各部门按分工建议表编制本业务范畴的项目-3-
序号时间安排责。工作内容内控相关流程、项目组织架构及内控岗位职备注34566.25～6.31汇总编制集团公司项目内控手册初稿。7.1～7.20评审、修改、完善项目内控手册。7.21～7.28召开内控专题会议审定项目内控手册。7.29～7.31审定通过后，发布集团项目内控手册，各单位遵照执行。战略规划部内控工作组内控领导组战略规划部七、工作分工表：（根据体系文件的初步框架分工）
序号123456789101112131415161718项目内控手册相关内容及流程项目部组织架构项目部职责分工PWS.01.01项目管理策划流程PWS.02.01施工计划编制与调整流程PWS.02.02工期进度管理流程PWS.02.03施工调查流程PWS.02.04设计文件审核流程PWS.02.05施工组织设计流程PWS.02.06施工方案编制流程PWS.02.07临时工程方案管理流程PWS.02.08关键工序管理流程PWS.02.09技术交底流程PWS.02.10交接桩流程PWS.02.11施工复测流程PWS.02.12施工放样流程PWS.02.13节能降耗管理流程PWS.02.14科研开发流程PWS.02.15工法开发流程PWS.02.16QC活动管理流程PWS.02.17技术总结管理流程主责部门人资部人资部工管部工管部工管部工管部工管部工管部工管部工管部工管部工管部工管部工管部工管部物资部技术部技术部战略部工管部备注-4-
序号192021222324252627282930313233343536373839404142434445464748项目内控手册相关内容及流程PWS.03.01试验室建立及资质申请PWS.03.02试验室设备与装置管理PWS.03.03试验委外管理PWS.03.04原材料试验PWS.03.05混凝土砂浆配合比设计管理PWS.03.06混凝土工程试验PWS.03.07土工标准试验PWS.03.08路基路面试验PWS.03.09商品混凝土试验PWS.03.10实体工程试验PWS.04.01安全质量目标管理流程PWS.04.02安全生产责任制考核奖惩工作流程PWS.04.03安全生产检查工作流程PWS.04.04重大危险源监控管理流程PWS.04.05安全质量事故隐患排查整改工作流程PWS.04.06职业危害因素识别及控制流程PWS.04.07安全技术交底工作流程PWS.04.08安全生产教育培训工作流程PWS.04.09特种设备安全管理工作流程PWS.04.10特种作业人员管理工作流程PWS.04.11安全生产费用管理工作流程PWS.04.12生产安全事故事故报告工作流程PWS.04.13应急管理工作流程PWS.04.14工程创优工作流程PWS.04.15质量培训教育工作流程PWS.04.16质量检查与验收工作流程PWS.04.17质量事故报告工作流程PWS.04.18职业危害因素辨识及控制工作流程PWS.04.19环境因素辨识及控制流程PWS.05.01供应商管理流程主责部门检测中心检测中心检测中心检测中心检测中心检测中心检测中心检测中心检测中心检测中心安质部安质部安质部安质部安质部安质部安质部安质部安质部安质部安质部安质部安质部安质部安质部安质部安质部安质部物资部备注工管部、安质部-5-
序号495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778项目内控手册相关内容及流程PWS.05.02物资计划流程PWS.05.03物资采购流程PWS.05.04物资验收流程PWS.05.05物资发放流程PWS.05.06周转材料管理流程PWS.05.07民用爆破物品储存和发放流程PWS.05.08废旧物资处置流程PWS.05.09物资盘点流程PWS.05.10物资核算与分析流程PWS.05.11机械配备计划管理流程PWS.05.12一次性摊销设备购置流程PWS.05.13机械租赁流程PWS.05.14特种设备取证流程PWS.05.15机械的报废与处置流程PWS.05.16设备现场管理程PWS.05.17设备维护保养流程PWS.06.01合同评审与签订流程PWS.06.02合同履行、变更、解除和终止流程PWS.06.03诉讼案件管理流程PWS.07.01变更索赔工作流程PWS.07.02对外结算（验工计价）流程PWS.07.03建造合同收入确认流程PWS.07.04劳务队伍结算流程PWS.08.01劳务队伍选择流程PWS.08.02劳务队伍监督与评价流程PWS.08.03农民工工资管理流程PWS.08.04劳务队伍退场管理流程PWS.09.01财务报表编制流程PWS.09.02资金计划流程PWS.09.03资金集中流程主责部门物资部物资部物资部物资部物资部物资部物资部物资部物资部机械部机械部机械部机械部机械部机械部机械部法律部法律部法律部工经部工经部工经部工经部工管部工管部财务部工管部财务部财务部财务部备注-6-
序号798081828384858687888990919293949596979899项目内控手册相关内容及流程PWS.09.04现金上交流程PWS.09.05资金支付流程PWS.09.06税金的申报与缴纳流程PWS.09.07五险一金管理流程PWS.09.08应收账款管理流程PWS.09.09现金盘点流程PWS.09.10银行对账流程PWS.09.11备用金管理流程PWS.09.12费用报销流程PWS.09.13会计记账结账流程PWS.10.01经济活动分析管理流程PWS.11.01教育培训流程PWS.11.02收文管理流程PWS.11.03发文管理流程PWS.11.04印章管理流程PWS.11.05低值易耗品管理流程PWS.11.06固定资产盘点流程PWS.11.07征拆管理流程PWS.12.01工程决算流程PWS.12.02竣工资料编制流程PWS.13.01年度预算目标承接与分解流程主责部门财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部工经部人资部综合部综合部综合部综合部财务部综合部工经部工管部财务部财务部财务部财务部财务部备注100PWS.13.02预算编制流程101PWS.13.03预算分析流程102PWS.13.04预算调整流程103PWS.13.05预算考核流程八、工作要求
1．各部门要高度重视项目内控体系建设工作。由于时间紧、任务重、要求高，各部门要指定一名领导负责此项工作，安排具
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体工作人员按要求做好本部门业务范畴的内控文件编制工作。
2．试点项目要明确单位领导和具体工作人员，配合集团公司开展好此项工作。要做到组织、人员到位，上下互动、充分沟通、边建边改，不断改进和优化项目内部控制。并将名单及联系方式于201*年6月10日前报集团公司战略规划部。
3．各部门要保证工程项目内部控制体系建设的时间节点和总体推进进度，确保集团公司工程项目内部控制体系建设完成的时间及质量要求。
4．工程项目内部控制体系文件编制要充分结合集团公司和各单位的管理实际。参照《中国中铁股份有限公司工程项目内部控制指导手册》，按照集团公司近期制订的《中铁三局项目管理制度汇编》以及集团公司开展标准化管理、架子队建设、精细化管理所制订的相关制度、办法，以及对局指和代局指不同的管理要求，编制相关流程，同时注意与集团公司本部和子分公司的内控体系流程的衔接，对于《工作分工建议表》中没有包含在内的管理流程，各单位/各部门可根据实际情况纳入总目录，并予以建立。
联系人:战略规划部，翟永临；电话：0351－8951240。
附件：工程项目内控体系建设试点项目
中铁三局集团有限公司
201*年6月5日
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抄送：集团公司党委、纪委、工会、团委，本部各部门，社管（宏达
分）中心，各办事联络处，存档。
中铁三局集团有限公司办公室201*年6月5日印发
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