郑州市二七区人民法院开展廉政风险防控机制建设工作实施方案
郑州市二七区人民法院开展廉政风险防控机制建设
工作实施方案
作者：二七法院发布时间：201*-07-0518:37:58
郑州市二七区人民法院
关于开展廉政风险防控机制建设工作
实施方案
为深入贯彻落实中央、省、市、区委关于加强惩治和预防腐败体系建设的要求,加强对审判权、执行权等各项权力行使的制约和监督,根据郑州市中级人民法院《开展廉政风险防控机制建设工作实施方案》的要求,经研究，在我院开展廉政风险防控机制建设工作。现制定如下实施方案:
一、主要任务
今年的主要工作任务有以下四项:
l、进行岗位权力行使风险教育。按照省法院、市中院工作部署和上级纪委文件精神,以支部为单位,认真开展教育活动。
2、理清岗位职责范围内的权力。即根据岗位职责,对权力进行认真梳理,一是本岗位有几项实实在在的权力;二是各项权力的含义;三是行使这些权力的基本依据和规定。3、查找权力在行使过程中的风险点。即权力在行使过程中可能发生问题的关键点、节点。每项权力在行使的过程中,因什么原因(情况),会发生什么问题。梳理业务工作流程;查找风险点;描述风险点。
4、制定“一对一”防控措施。即依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作程序及工作标准,针对查找出的风险点,从业务工作流程上，制定出防止违纪违法行为发生的“一对一”的防控措施。通过以上工作,达到的目标是:用权风险意识、廉洁从政意识和工作责任意识明显增强;权力界定清晰,业务流程规范;风险点查找准确,表述严谨;“一对一”防控措施简洁明确,具有针对性和可操作性。
二、方法步骤
落实廉政风险防控机制建设工作分三个阶段进行:
第一阶段:动员安排部署(7月底前完成)
1、召开全体干警动员大会;
2、组织干警集中学习党和国家领导人关于树立正确权力观的重要论述,廉政风险防控机制建设的具体内容,熟知权力防控“六知道”、“六项措施”内容;
3、各部门要进行再动员再部署,在全院干警中开展“正确行使权力,保持清正廉洁”的大讨论,进一步统一思想,提高认识。
4、院各部门确定一名同志,负责廉政风险防控工作的具体联络、上级有关精神的传达和相关材料的收集和报送。第二阶段:具体组织实施(10月底前完成)
1、理清职责权力。根据人事部门确定的岗位及工作职责,明确工作岗位上的权力,以及权力行使的要求。做到权力清、责任清、权限清。理清职责权力分为两类:第一类,理清部门的职责权力。根据人事部门确定部门工作职责和本部门承担的具体任务,确定部门职责权力。每个部门都要形成《部门权力风险防控一览表》(表一);第二类,理清个人岗位职责权力。每个工作岗位都要形成《个人岗位权力风险防控一览表》(表二)。
2、查找风险点。按照实施意见中的相关内容,深入查找岗位权力在行使过程中的风险点。领导岗位重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的风险点;中层岗位重点查找管理、执法、执纪等重要环节的风险点;审判员、执行员岗位重点查找案件流程、自由裁量权等方面存在的风险点;综合部门及其他岗位,要结合自身岗位特点查找风险点。查找风险点要突出部门和岗位个人自查。部门和个人要结合岗位实际对风险点的各种表现形式、可能导致的不良后果进行详尽的描述。在此基础上,采取大家提、领导点、相互帮等方式,深入查找,最后由党组审定。
3、确定风险等级。权力岗位风险等级分为“高”、“中”、“低”三个等级。“低”级:由主管院领导审查确定;“中”级:由院长审查确定;“高”级:由院党组审查确定。根据查找出的风险点逐个确定风险等级。确定的顺序是:先“个人自定”,再“主管院领导审定”,最后由“党组确定”。
4、制定防控措施。针对查找出的风险点,制定“一对一”的防控措施。有一个风险点,就要有一个相对应的防控措施。防控措施要具体管用,具有针对性和可操作性。
岗位职责的梳理、风险点的查找、风险等级的确定和防控措施的制定,分项实施,同时进行。最后,形成《部门权力风险防控一览表》和《个人岗位权力风险防控一览表》。5、绘制权力运行流程图。各部门要根据岗位权力,绘制权力运行流程图,并对业务工作流程进行优化。按照分管领导、庭长(部门负责人)、副庭长(廉政监察员)、审判员(立案、民事、刑事、行政、审监等审判业务岗位)、执行员、内勤、其他综合岗位等权力岗位分类,根据不同岗位列明或绘制。(附:岗位权力运行流程图绘制参考样式1、2)
6、材料报送。各部门形成的《部门权力风险防控一览表》、干警个人形成的《个人岗位权力风险防控一览表》和岗位权力运行流程图,以部门为单位9月10日前报纪检监察室(报纸质一份,同时报电子版)。
7、公示。对各部门和个人查找出的风险点是否全面、制定的防控措施是否可行,要在全院进行公示,便于大家相互监督。由纪检监察室组织协调领导小组办公室成员单位对各部门上报的防控一览表和权力运行流程图,进行分析和审查,并通过公告栏或适当形式进行公示,征求广大干警的意见和建议,并在公示结束后,提交院党组审定。
第三阶段:总结验收阶段(11月底前完成)
1、10月底前,各部门要对法院廉政风险防控机制建设工作进行总结,进一步完善岗位职责,规范风险点描述,对制定出的防控措施进行修订,做到防控措施切实管用，具有可操作性,提出下一步工作的意见与建议,10月31日前将工作总结上报领导小组办公室。
2、根据院党组安排,对各部门开展廉政风险防控工作进行检查验收,总结经验,查找不足。检查结果作为201*年度反腐倡廉建设检查评比的一项重要内容。
三、几点要求(一)高度重视,精心组织。法院廉政风险防控机制建设工作,涉及到所有领导班子成员、中层干部及一般干警,涉及到所有的工作业务,工作任务重、难度太。因此,各部门负责人要亲自抓,带头查,具体做到“五带头”,即带头参加学习教育活动,带头查找岗位风险点,带头公开风险点,带头制定和落实防控措施,带头作出廉政承诺。同时,要把廉政风险防控机制建设工作与贯彻落实上级纪委全会精神、完成上级法院今年反腐倡廉的工作任务结合起来,与法院审判执行业务工作结合起来,科学谋划,统筹安排,以廉政风险防控工作的开展促进业务工作的落实。
(二)加强教育,提高认识。各部门要针对干警的思想实际,深入、细致地搞好教育工作。要把教育贯穿于廉政风险防控机制建设工作的全过程,作为干警坚持忠诚、为民、公正、廉洁政法干警的核心价值观的一次自我教育、自我提醒、自我监督。通过教育,使大家提高认识,积极参加廉政风险防控工作,积极参加学习,自觉查找风险,主动制定落实防控措施。
(三)注重落实,务求实效。各部门要紧密结合自身工作实际,加强平时督促检查,确保工作不走过场。要注意研究影响权力正确行使的各种因素,总结工作中遇到的新情况、新问题,不断改进。职能部门要加强督促检查,及时掌握工作推进中的新情况,解决遇到的新问题,务求实效,确保廉政风险防控机制建设工作扎实开展,稳步推进。
扩展阅读：市水利局开展廉政风险防控工作的实施方案
****市水利局开展廉政风险防控工作的实施方案
为进一步加强党风廉政建设，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，积极探索预防腐败的有效途径，强化对权力运行的监督制约，提高党员干部特别是领导干部的廉政风险防范能力，根据市委、市政府《关于开展廉政风险防控工作的实施意见》（蚌发[201*]12号），结合我局工作实际，制定如下实施方案。
一、充分认识廉政风险防控机制建设的重要意义
廉政风险是指实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。廉政风险防控工作是指以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。全面推进廉政风险防控机制建设对于贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，完善具有水利行业特点的惩防体系，提高反腐倡廉建设水平；对于把预防腐败工作与水利各项事业紧密结合起来，提高科学决策水平和公共管理效能；对于进一步增强党员干部廉政风险防控意识，最大限度地减少党员干部廉政风险，具有重要促进作用。局直各单位要充分认识这项工作的重要意义，切实加强领导，认真组织实施。
二、指导思想和基本原则
（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民的理念，以廉政风险排查为基础，以规范和制约公共权力为核心，以建立健全防控制度为保障，创新体制机制和方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，健全完善具有水利行业特点的惩治和预防腐败体系，为我市水利又好又快发展提供坚强保障。
（二）基本原则。
1、围绕中心、服务大局。围绕水利工作中心，把推进科学发展、促进社会和谐作为廉政风险防控机制建设的出发点，通过规范公共权力运行、提升工作效能，服务和促进水利发展。
2、突出重点、注重实效。以局机关和直属事业单位为重点，突出党政领导班子、领导干部特别是主要领导干部，针对腐败现象易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，把廉政风险防控机制建设融入水利业务工作，确保取得实效。
3、积极探索、勇于创新。坚持解放思想、实事求是，认真研究党风廉政建设工作的特点和规律，探索创新有利于降低廉政风险，加强从源头上预防腐败的改革措施。
4、分类指导、有序推进。从全局实际出发，区别不同岗位、不同人员的特点，坚持分类指导，分步实施，积极稳妥，有序推进。
三、主要任务和实施范围主要任务：围绕规范公共权力运行，紧密结合本单位（科室）实际，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、加强风险预警、强化考核追究等手段，采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，力争到201*年底初步建立覆盖局属系统各单位、各科室的廉政风险防控机制。
实施范围：局机关各科室、直属各单位的领导干部及工作人员。
四、方法步骤
（一）动员部署阶段（5月上旬－6月上旬）
对廉政风险防控工作进行部署，明确工作目标、工作重点和各阶段任务，落实分工和责任。
1、加强学习宣传。各单位要组织干部职工认真学习省委、省政府《关于加强廉政风险防控工作的意见》和市委、市政府《关于开展廉政风险防控工作的实施意见》，学习全市廉政风险防控工作动员大会会议精神，召开廉政风险防控工作动员大会进行部署，为活动开展奠定良好的思想基础。要通过水利信息网、简报、专栏、组织专题讲座等多种形式进行广泛宣传，营造工作氛围。
2、制定工作方案。局各单位要根据局党委《实施方案》的要求，结合实际，制定本单位廉政风险防控具体工作方案，明确开展活动的目标要求、工作阶段和工作措施，精心组织实施。
3、建立工作机构。局里成立由局党委书记、局长朱琳为组长的廉政风险防控领导小组。局直各单位也要建立开展廉政风险防控工作的组织机构，明确工作要求并落实工作责任。指定一名专职联络人，于5月15日前上报局廉政风险防控工作办公室（局监察室）。
（二）重点推进（6月中旬－12月底）
1、清权确权（6月中旬－8月上旬）。依据法律法规及“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求，对各种权利事项进行全面清理、逐项确认，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。同时，按照“程序法定、流程简便”的要求，优化运行流程，明确每一项权利的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，绘制“权力运行流程图”。
（1）清理确认行政权力。局机关各科室、局直各单位要对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，对本部门、单位和岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上取消，确因工作需要保留的应当按照法定程序加以设定；虽有法律法规依据但不切实际或实际中不需要的职权，要尽可能取消。
（2）编制岗位职权目录。清权确权后，局机关各科室、局直各单位要各自编制本部门、本单位岗位职权目录。岗位职权目录应按照行政权力的类别，逐项列明行政职权名称、内容、行使主体和法律依据等。
（3）绘制权力运行流程图。在编制岗位职权目录的基础上，局机关各科室、局直各单位要按照行政权力类别绘制行政许可、行政执法、行政处罚、规划计划、建设管理、资金管理及涉及内部人、财、物管理权等权力运行流程图，明确每一项权利的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，绘制“权力运行流程图”。
局机关各科室、局直各单位岗位职权目录、权力运行流程图于201*年7月25日前分别以纸质一式二份和电子格式报送局廉政风险防控工作领导小组办公室。
2、查找廉政风险点（8月中旬－9月上旬）。围绕规范权力运行，通过自己找、群众提，相互帮、领导点、专家评、组织审等方式，采取自上而下、自下而上和内外结合等方式，分岗位、部门和单位三个层面，全面排查出岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点。查找中要区别领导岗位、中层岗位和其他重要岗位三个层次。在此基础上，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等，按照“高”、“中”、“低”三个风险级别，对每一个廉政风险点逐一评估，确定其风险等级，并对划分标准作出说明
（1）查找个人岗位廉政风险。局机关各科室、局直各单位每位工作人员要对照履行职责、执行制度情况，认真查找个人岗位存在的廉政风险内容及其表现形式，经科室负责人审核后，由本人填写《个人岗位廉政风险防控登记表》（附表1）。
（2）查找机关内设部门廉政风险。对单位内部管理人、财、物和行政审批、建设管理、资金管理、行政处罚等重要事项，由局机关各科室组织职工对照职责定位等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险点，并认真分析和细化风险的内容与表现形式，经分管领导审核后，填写《科室廉政风险防控登记表》（附表2）。
（3）查找单位廉政风险。局党委成员和局直各单位领导班子成员要认真查找领导岗位廉政风险，重点查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式，填写《单位廉政风险防控登记表》（附表3）。
（4）、评估廉政风险等级。按照可能发生的机率大小或可能造成危害程度评估廉政风险。廉政风险分为三级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；三级风险为发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。对查找出来的廉政风险点，由各科室、单位先初审定级后，报单位领导小组审定。廉政风险等级实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由单位主要领导负责，二级廉政风险由单位分管领导负责，三级廉政风险由内设部门领导直接管理和负责。
3、公示廉政风险点（9月下旬－10月上旬）。建立廉政风险信息库。局机关各科室要对个人和科室填写的《个人岗位廉政风险防控登记表》、《科室廉政风险防控登记表》进行归纳、整理、汇总后，制作《科室岗位廉政风险及防控措施一览表》（附表4），提交单位廉政风险防控机制建设领导小组审定，并采取有效方式在一定范围内公示。4、指定防控措施（10月下旬－12月上旬）。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防控风险措施，并在日常工作中自觉防范，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
（1）规范工作流程。根据“三定”方案确定的工作职责，清理明确本单位、本部门及各个工作岗位的职责和权力，并依据有关法律法规和政策规定，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图。
（2）合理配置权力。对风险较高的重大事项决策权、行政审批权、执法权、监督权等，要根据法律规定和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中。建立健全单位主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定定期轮岗交流。
（3）强化监督制约。行政决策、行政执行、重要人事任免、行政执法、行政服务、行政监督、廉政勤政等事项，都应在不同范围内公开。公开办事流程、权力依据和办事结果。充分运用科技手段和信息化技术，推进电子政务和电子监察系统建设，对政务事项推行网上公开、网上办事，提升廉政风险防控工作的科技含量，促进权力运行的规范化、公开化、程序化。
（4）加强风险预警。通过岗位廉政风险动态监控和廉政风险信息分析发现存在或可能发生的廉政风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取有效处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉政风险，避免问题演化发展成违纪违法行为。
（5）开展风险教育。根据廉政风险等级和岗位特点，从容易滋生腐败、发生不正之风特别是利益冲突的领域入手，有针对性地安排廉政教育，通过情景教育、案例警示以及知识测试、廉政承诺、约访谈话等多种形式，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
12月底，机关各科室、局直各单位要将廉政风险防控工作开展情况上报局廉政风险防控工作领导小组办公室。局目标考核办公室将把廉政风险防控工作开展情况纳入201*年度领导干部述职述廉、党风廉政建设责任制和完成工作目标检查考核范畴。
五、工作要求
（一）加强领导，明确责任。为切实加强廉政风险防控工作的组织领导，我局成立局党委书记、局长朱琳同志任组长，驻局纪工委书记何承德同志任副组长，局办公室、行政审批科、组织人事科、局机关党委、监察室主要负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组，下设办公室，办公室设在监察室，承担日常工作。局直各单位也要成立相应的领导小组和办事机构，明确责任领导、责任部门和工作人员，将廉政风险防控工作与业务工作同步部署、同等要求、同时督促。
（二）结合实际，全面推进。各单位要按《实施方案》具体要求，认真履行职责，把推进廉政风险防控工作列入党政领导班子重要议事日程，周密安排部署，明确阶段任务，认真组织实施。尤其是党政领导班子及其成员要带头查找风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险管理工作。
（三）开拓创新，完善提高。廉政风险防控工作是一个新课题，没有固定模式和成功经验可借鉴。局直各单位要从预防风险上下功夫、从长效机制上做文章，结合水利部门实际，建立科学的风险防范管理机制。局党委已将此项工作纳入201*年度重点目标任务考核。对查找风险点不认真、整改措施不具体、敷衍塞责、走过场的，要及时纠正，责令整改落实。
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