银行自助设备一季度检查报告

银行自助设备一季度检查报告

XXXXXXXXXX银行自助设备一季度检查报告

一、检查时间：201*年3月30日二、检查人员：XXXXXX

三、检查数量：XX台（占支行总数XX%）四、检查情况：

（一）《ATM日常运行状态登记簿》填写规范，做到一日三查，《XXXXXXX客户投诉登记簿》、《XXXXXXX自助设备长短款登记簿》正确填写，《自助设备清机登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改，《自助设备吞没卡登记簿》填写规范，帐实相符。

（二）钞箱现金余额与中心返回余额相符。

（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，按季更换密码，备份密码按要求保管。

（四）钥匙使用完毕后，按要求入库（柜）保管；备用钥匙是要求封存、保管；交接按要求进行记录。

（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证作传票附件。

（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。

（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。（八）防窥罩、防卡装置、110报警器按要求安装。（九）按要求安装了UPS，设备间安装了降温通风设施。（十）按会计要求妥善保管流水日志纸。

（十一）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

（十二）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；离行式设备采用换箱法加钞；现金清分做到在封闭环境中进行；在行式设备若未进行整箱换钞，按要求报总行银行卡部备案；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点加钞完毕后做取款测试。

（十三）按本行规定对自助设备查库，做到网点一月三次检查，二级支行一月一次检查。

XXXXXXX支行

二一二年三月三十一日

扩展阅读：吐哈银行卡、自助设备自查报告

吐哈分行营业部自查报告

吐哈分行营业部201*年3月31日接到合规部通知后，非常重视此项工作，于当日日终后组织全体员工学习了农行和田李玉广案例剖析，并在会后对照自身工作进行了讨论及自查，现将自查情况汇报如下：

1、ATM钞箱钥匙由支行库管员管理，人员变动时严格按照规定办理交接，并在重要物品交接登记薄中进行登记。2、保险柜钥匙由柜员轮流保管，人员变动时做到了平行交接，并在重要物品交接登记薄中进行登记。

3、办理银行卡批量开卡业务时，由单位人力资源管理部门核实客户身份证原件，经核实无误后向营业部提供客户身份证复印件，由营业部经联网核查无误后办理开卡。若核查不能通过时，联系客户本人提供另一身份证明文件方可办理。营业部在办理该业务时完全按照上述操作流程处理，不存在风险隐患。

存在没有身份证原件的情况下，凭身份证复印件办卡的个别现象，该类业务是因代发工资批量办卡时客户未及时给单位提供身份证复印件，造成后期补办时由单位经办人员代办的现象，营业部根据联网核查后按代理人代办处理了该类业务。办理银行卡开卡业务时，个别柜员存在先开卡后核查现象，已对柜员做出批评教育。

4、大额存取款严格按照规定办理，执行预约制度，并履行审批手续。

5、企业网银办理时存在提供资料不全的现象，现正督促企业整改。

吐哈分行营业部将以此案件为警钟，在较长时间内对照自身工作不断进行自查、排查及剖析工作，严格控制风险，为吐分行合规经营做出自己的贡献。

昆仑银行吐哈分行营业部

201*年4月5日

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