投资者教育工作总结参考

投资者教育工作总结参考

附件1：

投资者教育工作总结参考提纲

一、投资者教育工作年度总体情况

（一）组织、制度及经费保障。介绍本单位投资者教育工作组织领导体制、工作机制、制度建设情况。对于组织领导体制，如有分支机构，可从总部和分支机构两个层面加以介绍。在制度建设方面，可以介绍本单位的投资者教育工作规范和内部检查、考核与奖惩办法等。在经费投入方面，介绍本单位201*年投入总额、使用情况及201*年预算等。

（二）投资者教育与日常业务相结合的情况。包括工作计划、人员安排，在开户、交易等环节开展投资者教育的情况，与客户适当性管理的相结合的情况，以及投资者园地、网站投资者教育专栏建设情况等。

（三）投教专项活动开展情况，如举办讲座、培训班、集中式宣传咨询活动等。要给出活动的时间、地点、内容、次数、规模、受众人数等具体数据。

（四）与新闻媒体合作进行投教工作情况，如与报刊、电视台、电台、网站等传媒合作，设立投资者教育专栏，制作、播出投资者教育专题节目等。

（五）营销、客服人员培训情况。

（六）201*至201*年三年客户投诉处理情况，包括客户投诉的主要内容与类别、处理机制及难点问题等。

二、经验与特色

本单位投教工作的经验与体会，尤其是在投资者教育方式、方法、内容等方面的创新。投资者教育工作效果评估等。

三、存在的问题四、201*年工作安排

五、对中国证券业协会投资者教育工作的建议

扩展阅读：201*年投资者教育工作总结

201*年投资者教育工作总结报告

投资者教育工作是一项与日常经营密切相关，而且艰巨需长抓不懈的工作。数年来，我部一直在为建立投资者教育的行之有效地长效机制的目标上不断努力。今年以来我们根据厦门证监局《厦门辖区投资者教育规划》的指示精神，对照中证协《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的具体要求，我部在投资者教育工作的制度建设、宣传教育、业务环节、园地建设及举报投诉等方面进行了全面的自查和梳理，认真总结旨在发现不足，及时加以完善和改进。

一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。

年初，本着“全员参与，分工明确，责任到人”的原则，讨论并制定了《201*年投资者教育工作计划和实施方案》，明确了各成员在投资者教育工作中的具体职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处，保质保量。同时，根据本年度计划，营业部在人、财、物方面积极配合。

二、充分做好风险揭示工作。今年以来我们建立值班经理制度，在客户办理开户等相关业务时由值班经理当面向客户提示证券投资过程中的各项风险，客户充分理解后请客户在风险揭示书签认，并完成风险水平测试。在此过程中，尽可能多地了解客户的风险偏好和实际风险承受能力。在客户回访环节尽可能提醒客户注意投资风险。对权证投资者安排专人密切关注，对即将到期权证品种须逐一通知客户注意到期或行权风险。在网上交易、电话委托等环节以自动弹出对话窗口、语音提示等形式提示风险，在跑马灯、营业场所显著位置播出或张贴“股市有风险，投资须谨慎”等标语，在自助委托机器上张贴“请定期更改您的密码”等温馨提示。在揭示风险过程中，做到“风险揭示工作无小事”，把风险揭示工作落实到位。

三、进一步做好投资者园地建设。今年，利用营业场所装修契机，我部对投资者教育园地进行了全新设计和建设，形式上更醒目美观了，对内容及维护上也做出了新的部署和要求。要求紧密结合市场特点和创新业务发展，进一步完善园地建设，及时更新和补充园地宣传内容，要做到内容齐全、外观醒目、整齐美观，并做到不能有污损。营业部领导定期检查，并以此作为园地管理人员的考核依据。目前，园地内容齐全，覆盖了所有交易品种及相关法律法规。上半年，根据投资顾问业务宣传需要，新开辟了“投资顾问业务”专栏。

四、提升自身素质，更好地办好股民学校。

今年以来，营业部的业务学习呈现新气象。俗话说，打铁还须自身硬，随着市场的发展和投资品种的推陈出新，从业人员的专业水平和专业素质的提升也应同步跟进。今年来，营业部开展了多期业务学习会，从计算机操作、新系统学习运用到融资融券、股指期货等市场新业务的培训，可谓内容丰富。通过学习，人员的综合素质明显提升。今年，我部沿袭了以往做法，每月举办一次新股民入市基础知识培训和针对老股民的不同主题的专题讲座，配合新业务的推出，举办了“关于《做好两个规定专题宣传教育活动》专题讲座”讲座、“走进股指期货”专题讲座、“走进融资融券”专题讲座、“反洗钱专题讲座”、“国债回购专题讲座”等。同时，加强与公司研发总部的合作，为客户举办季度的投资策略报告视频会。我们的目标是，通过传播投资知识、传授投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念，力争使进入市场的投资者成为具有较高专业水准的合格投资者。把风险讲够，把规则讲透。

五、不遗余力做好普法宣传工作，制作、发放宣传教育材料。

法制是证券市场健康发展的基石。3月15日,我部在营业部门口张挂横幅““3.15”关注投资者教育和权益保护”，创作普法专题板报，在营业部张贴“弘扬法治精神，促进社会和谐”、“防范非法证券投资活动”、“以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻”、“依法保护投资者权益，建立健康有序的市场环境”、“落实“五五”普法规划，提高全民法律素质”、“远离非法证券投资活动，提高防范意识”、“加强法制宣传教育，提高证券从业人员法律素质”。等标语。开设投资者教育和维权专柜，安排经验丰富的工作人员回答投资者提出的投资者教育和维权等问题。在投资者教育园地开设“反洗钱”专栏，发放“反洗钱”宣传手册。

六、建立与投资者交流的渠道，加强与投资者的沟通。开设咨询电话，安排经验丰富的工作人员做好客户咨询服务工作，并将服务质量和水平作为业绩考核指标。开设投资者信箱，听取投资者的意见和建议，并及时回复。开设电子邮箱，为投资者发送所需资料，并接受投资者咨询，答疑解惑。建立短信交流平台，每日为客户发送最新证券资讯。重视投资者投诉，营业部设有投诉电话，并严格规定了投诉处理时间，做好投诉处理记录。重视客户回访，对客户的意见和建议及时处理回馈。今年我部向客户发送我部向客户发送《爱建证券201*年投资策略报告》200份、《爱建证券201*年第一季度投资策略报告》200份、《爱建证券201*年第二季度投资策略报告》300份、《爱建证券201*年第三季度投资策略报告》200份、《爱建证券201*年第四季度投资策略报告》200份、爱建证券《创业板投资手册》200本、《股指期货投资手册》50份、《防范非法证券活动风险》300份、《创业板投资者教育大全》100份、《反洗钱26问》200份等。

七、加强营业部客户服务和佣金管理，规范营销人员业务行为。组织员工认真学习中证协《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理的通知》，要求员工熟知客户服务及证券交易佣金管理各项要求及禁止行为，要求员工转变观念，把工作重点放在提升客户服务水平和服务质量上，提高营业部的核心竞争力。今年四月份，我部有个老客户因感佩于我部柜台人员的优质服务，在《厦门晚报》上发表文章表扬了我部。此外，还着重要求营销人员加强合规意识，严格规范佣金收取行为，不打价格战，不搞不正当竞争，一切从提升服务出发，保护投资者的合法权益，维护良好的市场秩序。把营销行为的合规性作为考核的一项重要指标。

八、增配人力，加强投资者适当性管理，把合适产品推荐给合适投资者。投资者在资金情况、教育程度、心理素质、性格偏好以及风险承受能力等诸多方面存在巨大差异，如何区别对待，从不同客户的实际需求出发，真正做到把合适的产品推荐给合适的投资人，从而极大限度地降低投资风险，关键就在于做好投资者的分类管理。去年我部在加强客户适当性管理方面做了一些努力和尝试，引导部分风险承受能力较低的客户选择投资基金及债券产品。

九、落实科学的发展观，与时俱进，跟上中国证券市场发展的脚步。

针对中国证券市场是“新兴加转轨”的特点，我们近几年不断有新的制度和新的产品推出以及很多制度有别于国际上其他市场的特点，我们的从业人员需要不断学习，要先武装了自己，才能更好的去教育别人，要坚持与时俱进，用科学的发展观武装自己，努力学习新知识，比如股指期货、创业板、融资融券等，才能更好的为客户服务，开展投资者教育工作。公司从总部到营业部充分的认识到必须通过学习，也只有通过不断的学习，落实科学的发展观，与时俱进，才能跟上中国证券市场发展的脚步。为此公司每年都加大投入进行员工的在岗职业培训工作，同时营造良好的学习氛围，努力培养员工主动学习新知识的习惯，打造一支专业化的服务团队。通过不断学习，在投资者教育工作上不断的创新，利用各种手段开展活动，把一切能利用的资源利用起来服务于投资者教育工作。

十、总结经验，促进提高。

不可否认，我们的投资者教育工作始终是在探索中实践，实践中探索。投资者教育的方式方法需要与时俱进，在今后的工作中，我们将不断的加强自己的学习，规范自己的工作，做到合规合法，同时又要创新方式方法，通过向投资者普及法律法规、揭示市场风险等，建立健康有序的投资环境，使得投资者的利益能够得到有效地保护。

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