永安期货工作简报

永安期货工作简报

永安期货工作简报

201*年第14期

“小金库”专项治理工作简报

9月27日下午，公司在十楼会议室再次召开公司小金库专项治理工作领导小组以及领导小组办公室全体成员会议。会议根据施建军总经理指示由公司小金库专项治理工作领导小组办公室主任叶元祖同志主持。会议首先通报公司开展小金库专项治理自查自纠情况，分析并总结了小金库专项治理执行部门计划财务总部着手完成的各项工作，同时对中国证监会治理小金库工作领导小组办公室、浙江证监局的最新文件和意见进行学习讨论，会议决定在全公司范围内进一步深入开展小金库专项治理回头看工作。

根据中共中央纪委、监察部、财政部、审计署及国务院国资委等部委联合发文的《国有及国有控股企业“小金库”专项治理工作制定实施办法》（中纪发[201*]29号）文件精神，进一步强化了开展国有控股企业小金库专项治理工作的重要性和企业责任感。会议认为，开展小金库专项治理工作将作为近期工作中的重中之重，要全面拔高对该项工作的政治责任感认识。专项治理领导小组要切实履行职责，加强组织领导、统筹协调、调研督导和综合治理等工作。公司各部门、各营业部要充实调整专

项治理领导机构，进一步健全领导体制，按照分级负责、分口把关的要求，切实担负起专项治理工作的组织领导职责，加强督促指导。公司各部门、各营业部由部门负责人、营业部经理统一领导治理工作，财务、稽核、人事、后勤等部门共同参与，加强分工协作，落实工作责任。

会议认为小金库专项治理工作要作为一项长期的重点工作来抓，坚持如同公司长期秉承的合法合规、诚信自律经营理念一样，建立健全长效机制，注重源头治理，形成标本兼治、纠建并举的治理工作体系。通过自查自纠和重点巡查，查清并纠正设立“小金库”等资产和资金管理中存在的不规范行为；另一方面要以专项治理工作为契机，通过完善内控体制，强化对重点环节的监察和督导，建立起国有企业防治“小金库”的长效机制。确保公司能长期、有效、持久的开展该项工作，努力成为国内期货行业中开展小金库专项治理工作的标杆企业。

会议就中国证监会小金库治理政策讲解网络视频培训会内容进行学习与研究，并结合公司具体会计实务进行讨论分析，会议强调从严掌握会计实务处理，避免理解误区，继续排查会计事项处理，避免会计处理不规范现象。

会议还就贯彻落实《关于深入开展小金库治理自查自纠工作的通知》的进一步工作进行了部署。领导小组成员均表达了自己的意见和建议，认为公司没有‘小金库’不等于没有不规范的地方；治理就是解决问题，就是更好发展；只要我们端正态

度就不必担心任何形式的检查和举报。会议最后形成如下意见：

一、各部门、各营业部负责人要亲自主抓开展小金库自查自纠回头看工作，通过自查自纠回头看工作发现并及时主动上报存在的小金库问题，公司将按自查自纠的政策处理。

二、要求各部门、各营业部认真整理相关资料，主要包括：公司及部门开展治理小金库工作的重要文件、资料，以及内部管理制度、财务账簿等。

三、对照公司治理方案，认真总结所在部门小金库治理情况，包括治理工作组织领导机构的设立、自查自纠阶段工作安排及充分发挥群众监督力量，做好相关总结工作。

四、要求全体财务人员和业务人员在自查自纠回头看工作期间，全面排查以下方面是否存在小金库嫌疑：

1、税务部门返还的代扣代缴个人所得税手续费奖励等；2、通过会议、培训、宣传等费用套取资金向客户送礼等；3、出租、处置固定资产收入；

4、通过接受捐赠等形成的帐外资产及形成的收益；5、分支机构坐支开户费、补卡费、修改密码费等杂费；6、历史遗留资产及其形成的收益；

7、经纪人等营销人员各项费用支出（虚列人头、代扣税款）；8、以办公用品或劳保用品等套取资金、向职工发放购物卡；9、坐支财政补贴、专项拨款、奖励资金等收入。

五、认真做好举报的受理工作，执行信访工作保密制度，切实保护举报人的合法权益。对举报有功的部门和个人，根据查实的设立"小金库"金额，给予10%的奖励，奖金最高额为100,000元。

二O一O年九月二十八日

抄报：中国证监会小金库专项治理小组办公室、浙江证监局、财通证券有限责任公司

扩展阅读：12月4日普法宣传日工作简报

12月4日普法宣传日工作简报

201*-05-2217:36:36作者：来源：浏览次数：1005

12月4日中国普法宣传日，永安南昌营业部相应江西证监局号召，开展了以“打击非法期货活动，促进产业经济发展”为主题的普法宣传教育活动。

我们根据自身行业的特点，重点向投资者和营业部员工宣传了非法证券期货交易、洗钱、违规交易等对金融市场稳定和投资者利益影响方面的危害性，引导投资者学法、懂法，维护自身利益，增强员工合规经营、诚信自律意识。永安南昌营业部在此次普法宣传日中主要做了以下几个方面工作：

1、向投资者发送普法短信，传达12.4普法宣传日的活动精神。

2、制作海报两张，重点宣传期货交易中的反洗钱工作重要性和期货交易活动中各项违规违法交易活动及其危害性，张贴与营业场所；此外制作横幅一条，悬挂于营业部门口。3、在营业部场所设置普法咨询柜台，收集和放置了与金融市场有关的法律法规，并派专人职守负责解答相关问题。

4、在江西南昌当地报纸《南昌晚报》刊登普法宣传相关方面的文章，扩大普法宣传日活动的影响。

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