车站南路支行排查总结(201*06)

车站南路支行排查总结(201*06)

车站南路支行关于员工行为集中排查总结根据上级行的工作安排，结合实际情况，为了加强内控管理，防范各类案件的发生，我支行认真，全面的落实了员工行为的排查工作，再通过家庭走访、突击检查、疑点核查将员工的排查工作落到实处，保证了车站南路支行员工排查工作不走过场，从而全面的掌握员工的行为动态和员工的不良行为，彻底排除员工道德风险和案件隐患，建立日常性员工行为动态监管机制，把风险防范落实到经常性人员管理当中。

根据《关于做好201*年上半年员工行为集中排查工作的通知》，我支行组织全体员工认真学习，进行全体动员工作，具体交待政策，讲清排查目的和需要配合的事项等。通过动员，引导全体员工树立配合排查及遵纪守法的观念，以提高全体员工的守纪守法的自觉性。

首先组织全体员工进行自查，要求每位员工对照总行

“十九项禁令”、“授信业务九项禁止性要求”以及“八大突出案件风险”为主要内容，对自己行为的合法，合规性进行认真检查，主动查找存在的问题和不足，在员工自查的基础上要求员工进行互查，在工作表现，经济往来，家庭状况，社会交往方面根据实际情况实事求是的反映问题，同时针对一线柜台及客户经理更是进行了认真的自查和互查工作。在员工自查和互查的基础上，我支行领导班子认真召

开会议，对于一线柜台的重要岗位和客户经理岗位尤其重点落实，对柜员、客户经理等重要岗位的办公场所和重要物品收藏设施开展了突击检查。支行领导班子对我支行一线柜员中短期合同工及劳务用工的工作，经济，家庭，社交都做详细了解，通过家访和其父母沟通对于他们的业余时间所作所为认真了解，对于客户经理通过家庭走访了解他们的家庭情况，尤其是对于业余时间是否参与赌博，博彩等都做认真了解，对于员工是参与非法的高息借贷、融资或集资活动进行重点排查，通过员工的自查，互查，及领导的排查我支行全体都没有任何不良行为，在工作，经济，家庭，社交上都没有不良行为。

通过对员工的排查，互查，领导排查，家庭走访，突

击检查、疑点核查，我支行员工家庭状况基本良好，经济正常，工作之余没有不良的社会交往。

以上是我支行对员工行为排查的总结。

长沙车站南路支行201*年6月

扩展阅读：XX支行风险排查工作总结报告

XX支行风险排查工作总结报告

分行：

按照分行《关于在全行开展信贷风险排查的通知》要求，XX支行于201*年10月27日至11月11日开展了信贷风险排查工作。现将排查具体情况报告如下：

一、支行授信业务基本情况

截至10月31日，XX支行授信客户共27户，贷款总额17.9亿，其中，保函1.48亿，银行承兑汇票10.09亿元，无一笔不良贷款。

二、自查组织领导情况

为加强信贷风险排查活动的组织领导，按照上级文件精神，我支行成立了由行长XX任组长，行长助理李峰及公司业务部经理任副组长，公司条线全体客户经理为小组成员的风险排查小组，全面开展信贷风险排查工作，小组成员如下：

组长：XX副组长：

成员：公司条线全体客户经理三、自查工作开展情况

支行在自查小组的领导下，认真学习了此次风险排查工作的重点内容，由支行行长牵头，公司条线经理监督，管护客户经理负责，将我行信贷客户分为两个小组进行排查，根据客户所处行业特性以及企业经营情况进行实地查访。从资

产负债情况、损益情况、现金流量情况、市场销量变化及货款回笼情况等财务因素，结合经济情况以及客户行业变化情况进行分析。在查访过程中对客户内部管理情况、客户与银行关系情况、重要风险预警信息等非财务因素等多个方面对现有授信客户做了自查，并形成查访报告。我支行平日就认真开展定期实地查访，对于异地客户也能坚持最少一个季度查访一次，因此对于支行授信客户的经营状况较为了解。在此次风险排查活动后，我支行授信客户整体情况良好，风险可控。

四、排查发现主要问题

我行贷款客户行业分布广泛，涉及水利、能源、矿产、基础建设、食品、文化、房地产开发、钢材等行业。主要受今年国家房地产调控影响，房地产行业、建筑行业、钢材行业都受到了不同程度的影响，销售量和利润均出现了不同程度的下滑。但由于我行在客户选择方面均选择行业领先者，所以未出现风险预警信息。

我行在办理各项业务放款中，均严格按照分行批复逐条落实。按批复要求提供对应的保证金及所应执行的利费率政策，贸易背景真实，贷款资金均按照合同约定用途使用，无被挪用情况发生，无其他需要揭示的风险。

五、排查问题整改情况

我行在接到总行下达的《关于在全行开展信贷风险排查

的通知》后，认真组织客户经理对所负责的授信客户以及经办业务进行了认真的排查，加上我行客户经理一直尽心尽力，负责勤勉，定期进行实地查访，认真了解客户行业经营状况以及企业财务状况，定期查看在我行的抵质押物情况，能够较完整的把握企业的财务状况，并形成实地查访报告。

六、结论性意见

在今后的工作中，我们一定会认真学习总、分行的最新精神，强化监督，提高认识，进一步增强全员的风险控制能力以及制度执行能力，切实有效的防范各类案件的发生，为我行各项业务健康发展提供有力保障。

通过平时对我行授信客户的周期性实地查访，结合此次支行信贷业务的全面风险排查活动，我们认为支行所有授信客户整体质量良好，经营正常，担保及抵质押物良好，还款来源有保证，风险可控。

XX支行

二一一年十二月十五日

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