QES管理体系内审总结报告
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QES管理体系内审总结报告
审核目的：根据GB/T19001-201*、GB/T24001-201*要求，对公司现有一体化管理体系进行审核诊断和分析，认清优势，找出不足，得出全面的诊断审核报告，以确定建立一体化管理体系的工作重点及努力方向,力争完善本公司一体化管理体系。审核范围:一体化管理体系相关部门审核组成员和受审部门负责人：审核的日期：201*-6-21审核依据：GB/T19001-201*质量管理体系要求、GB/T24001-201*环境管理体系要求及使用指南、管理体系文件、客户合同（订单）、相关方要求、适用法律法规等。管理体系文件状况：公司在201*年即建立了符合GB/T19001-201*质量管理体系要求、GB/T24001-1996环境管理体系规范及使用指南要求的管理体系文件，共1份质量环境管理手册，26份程序文件，其它质量、环境管理的支持性文件若干。文件清晰得到有效控制，规定具体，可操作。审核发现概述：1、公司各部门依据GB/T19001-201*质量管理体系要求、GB/T24001-201*环境管理体系要求及使用指南要求及管理体系活动的特点，编制和引用了管理体系有关的文件，大部分文件的内容符合标准和适用的法律法规要求，并能较好地结合实际需要。2、制定了较为适宜的质量、环境方针，目标有分解，从目标的实际情况来看，部分已经实现。3、对各职能和层次的职责和权限作出了规定。4、资源配置较为充分，基本能够满足质量、环境管理体系活动的需要。5、产品实现过程基本处于受控状态，特别油漆生产过程得到较好控制。LG等顾客对油漆质量的反馈信息良好。6、主要环境因素已经得到控制。重大环境因素的控制措施详尽切实有效。7、基本能够按照要求实施监视和测量活动。有具体新产品设计开发项目时，能依照项目管理要求进行细致的过程设计和开发，配合相关方和顾客控制有关的环境影响。顾客满意程度较高，环境的有关控制指标得到及时监控，监测结果符合有关规定。8、自体系运行以来，各方面的不合格、不符合均采取了纠正措施和预防措施。9、审核组对体系实施过程中客户审核发现的不符合事项和公司自行提出的不合格的纠正预防措施进行了验证确认，措施有效得力。10、通过审核，依据审核准则，共提出了5个一般不符合，主要问题涉及：1）文件控制（Q4.2.3,E4.4.5）：对外来文件的识别不够全面，环境影响评价报告等红头文件没有登记管理。。2）职责和权限（Q5.5.1，E4.4.1）：仓库没有建立环境安全岗位责任制，缺少环境方面的有关职责。3）基础设施（Q6.3、E4.4.6）：不能提供空压机设备保养的记录。表单编号：CWQ-04-006-1.02/4）能力、意识和培训（Q6.2.2，E4.4.2）：对有些岗位人员（如包装人员）的上岗前培训还没有进行就上岗了。5）制定的环境管理方案没有考虑财务方面的要求。不符合ISO14001:201*的4.3.3目标指标和方案“组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。”规定的要求。管理体系有效性评价：（一）不符合数量、分布、性质统计分析情况本次内审共发现5项不符合项，其中无严重不符合项，一般不符合项4个，详见《不符合项分布表》。（二）质量、环境管理体系运行状况评价公司的质量方针、环境方针是有效适宜的，质量目标和环境目标指标与管理方案得到实现，质量与环境管理体系已经初步得到实施，基本符合GB/T19001-201*、GB/T24001-201*标准要求，具有以防止不合格、不符合、满足顾客要求与法律法规的能力，初步建立了发现问题和持续改进质量、环境管理体系有效性的机制。内审员的能力需进一步提升，在下一阶段需要进行内审能力提升，保证符合质量与环境管理手册、程序文件的要求。管理体系运行有效性的结论性意见：管理方针和管理目标是适宜和有效的，质量、环境管理体系符合当前的运行要求，并得到有效实施，重大环境因素与环境相关风险得到控制。纠正措施和预防措施要求：本次内审发现的5个一般不符合项，需要相关部门在2天内分析原因并制定纠正措施，审核组将对纠正措施的实施情况及其有效性在一个月内进行书面验证，需要时将会要求有关部门提交相关的改善证据。审核组成员在审核过程中提出的有益建议，希望有关部门虚心接受，努力改进。审核报告的分发清单:总经理、管理者代表、行政部、市场部、品质部、工程部、生产部、资材部。管理代表：审核组长：表单编号：CWQ-04-006-1.
扩展阅读：QES管理体系审核检查表(发送专用)
XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系
审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系4.2.14.2.14.4.44.4.4◆组织是否有文件化的管理总则总则文件文件体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？检查内容文件现场提问查阅检查◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合√标准的要求？◆与受审核部门相关的文件有多少？√◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是√否保存完好？◆电子形式文件的使用是否有效？√√√√√√√√√检查发现结果评价◆管理体系文件是否覆盖了标准的◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001，适用要素（或过程）并符合其要求？ISO1401，GB28001的要求？要素（或过程）之间相互作用关系◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文是否给予确定及描述？件的接口是否清楚？◆有否规定查询相关文件的途径？◆文件是否便于查阅？◆管理手册是否包括管理体系的范围？◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？◆管理手册是否引用或包括程序文件？◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求？√◆查询相关文件的途径4.2.24.2.2综合管质量手理手册册◆管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？◆管理手册的控制情况√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问文件现场查阅检查√√√√√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系4.2.34.2.34.4.54.4.5◆制定的文件控制程序是否文件控文件控文件控文件和符合要求制制制资料控制检查内容检查发现结果评价◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？◆程序文件是否有效版本？◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围内？◆是否规定了文件的保管办法？◆是否规定了适时和定期评审文件的有效√性？◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001检查内容文件现场项目提问查阅检查◆文件的编写、批准、发布、◆所有文件是否字迹清楚？√保管、修订、评审情况◆所有文件标识是否明确？√◆文件发布前是否得到授权人的批准？√◆所有文件是否均注明制定或修订日期？√◆文件修改后是否重新批准？√◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是√否满足要求？◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？√◆文件的查找是否方便？√◆文件的保管是否有效？√◆外来文件的控制◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归√档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？◆执行的如何？√◆作废文件的管理◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？√检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系4.2.44.2.44.5.44.5.3◆是否有对记录进行管理的记录控记录控记录控记录和程序制制制记录管理检查内容文件现场提问查阅检查◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、√归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？◆与本组织有关的记录有哪些？√◆与受审核部门有关的记录有哪些？√◆程序中是否包含对记录的质量要求？√◆是否有保存期限的规定？√◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？√◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？◆记录是否填写正确、字迹清楚？◆贮存是否便于存取和检索？◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？◆过期记录是否按要求进行处置？◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？√√√√√√√√√检查发现结果评价◆记录管理的实况注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款检查内容ISOISOGB管理文件现场项目提问90011400118001体系查阅检查5.15.1◆最高管理者对其建立和改◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、√√管理承管理承进管理体系的承诺能够提供职业健康安全方针和目标，并采取措施使员诺诺哪些证据？工正确理解并贯彻执行？◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、√文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和充分性？5.2以顾客、环境和员工为关注焦点5.2以顾客为关注焦点◆是否为每项活动提供充分的资源？◆组织是怎样做到以顾客、环◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及√境和员工为关注焦点的？其他相关方对产品质量的要去以及对保护环境、保障职业健康安全的要求？◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、√职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？√√√√检查发现结果评价◆是否定期进行管理评审，确保质量、环境、√注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款检查内容ISOISOGB管理文件项目提问90011400118001体系查阅5.35.34.24.2◆质量、环境、职业健康安全◆是否制定了文件化的管理方针？√◆管理方针是否经最高管理者批准？√管理方质量方环境方职业健方针的制定◆是否与组织的宗旨相适宜？√针针针康方针◆管理方针的内容◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、√规模，适合于组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模？◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对√持续改进、污染预防和降低风险作出承诺？◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安√全法律法规和其他要求作出承诺？◆是否提供建立和评审目标和指标的框架？√◆是否与公司的其他方针一致？√◆管理方针的传达与管理◆如何向全体员工传达的？√◆采取了那些方式？√◆询问员工，看员工是否了解管理方针？◆为公众获得管理方针提供了何种方便？√◆公众如何获得管理方针？√◆管理方针是否得到实施◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实√施？◆管理方针的评审与修订◆是否有定期评审管理方针的规定？√◆最高管理者是否定期评审过管理方针？√◆如何对管理方针进行修订？√◆评审、修订的依据是什么？√检查发现结果评价√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款检查内容ISOISOGB管理文件现场项目提问90011400118001体系查阅检查5.4.14.3.1◆是否建立了环境因素识别◆有无环境因素识别和评价的程序？√环境因环境因和评价程序◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要√素素求？◆是否对组织的活动、产品和◆是否按程序要求识别环境因素？√服务中的环境因素进行了识◆是否规定了识别的范围和对象？√别◆是否有环境因素的清单？√◆受审核部门的环境因素有哪些？√◆用什么方法和怎样进行环◆是否规定了识别环境因素的方法？√境因素的识别◆方法是否适宜？√◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？√◆识别环境因素应把握的要◆是否考虑三种状态？点◆是否考虑三种时态？◆是否考虑了环境因素的七种类型？◆是否考虑到可对其他施加影响的相关方带来的环境因素？◆如何进行环境影响评价◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？◆有无重大环境因素清单？◆评价结果是否合理？◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？√√√√√√√√√√√√检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001检查内容5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划文件现场项目提问查阅检查◆如何对重大环境因素的控◆是否根据环境因素评价结果，制定了重大√制进行策划环境因素控制措施计划？◆对重大环境因素的控制措施有哪些？√√◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备√√和响应措施？◆环境因素的信息能否及时◆有无更新信息的规定？√更新◆是否按规定实施更新？√◆在制定方针、目标和指标◆哪些重大环境因素列入目标和指标？√时，是否考虑了重大环境因素◆其他环境因素如何控制？√√4.3.1◆是否建立了危险源辨识、风◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策√对危险险评价和风险控制策划的程划的程序？源辨序◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和√识、风风险控制策划的要求？险评价◆是否对组织的活动及活动◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？√和风险场所中的危险源及其风险进◆是否规定了辨识的范围和对象？√控制的行了辨识◆是否有危险源及其风险的清单？√策划◆受审核部门的危险源及其风险有那些？√√◆用什么方法和怎样进行危◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？√险源及其风险的辨识◆方法是否适宜？√◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始√资料？√检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问文件现场查阅检查√√√√√√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目检查内容检查发现结果评价◆辨识危险源及其应把握的◆是否考虑三种状态？要点◆是否考虑三种时态？◆是否考虑了各种类型的危险情况？◆是否考虑了可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险？◆如何进行风险评价◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤？√◆有无重大危险源及其风险清单？√◆评价结果是否合理？◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事√前评价？◆是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划？◆对危险源及其风险的控制措施有哪些？◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施？√√√√√√√◆如何对风险控制进行策划◆危险源及其风险的信息能◆有无更新信息的规定？否及时更新◆是否按规定实施更新？◆在制定方针、目标时，是否◆哪些重大风险列入目标？考虑了重大危险源及其风险◆其他风险如何控制？√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系5.4.34.3.24.3.2◆是否建立并保持了识别、获法律法法律和法规和得和更新法律法规及其他要规和其其他要其他要求的程序他要求求求检查内容文件现场提问查阅检查◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和√其他要求的方法？◆程序是否明确了获得法规的渠道？√√◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责√√任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责？√√√√√√√√√√√√√√检查发现结果评价◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些◆受审核部门适用的法律法规有哪些◆法规信息是否及时变更◆是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？◆受审核部门适用的法规有哪些？有无遗漏？◆由谁负责？◆做得如何？◆如何向员工和其他相关方◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负传达法律法规和其他要求的责？信息◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？◆员工是否意识到不遵守法规的后果？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目检查内容检查发现结果评价◆本组织的守法情况及守法◆过去、现在有无违法？√证明性文件◆各项质量、环境、职业健康标准是否清楚？有无违背情况？◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目√和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告、噪声的检测数据等？5.4.45.4.14.3.34.3.3管理目质量目目标、目标标和指标指标和标方案◆组织是否设定了管理目标◆目标和指标是否形成文件？和指标◆是否经领导批准？◆是否分解到有关的职能和层次？◆设定目标和指标时应考虑◆是否符合方针的要求？的内容◆是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？◆是否考虑了法律、法规和其他要求？◆是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？◆是否考虑了员工和相关方的要求？◆是否考虑了技术、财务及实施的可行性？◆是否体现了预防为主和持续改进的精神？◆是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？◆是否为目标和指标的实现设置完成时间？√√√√√√√√√√√√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目◆目标和指标的实现情况检查内容文件现场提问查阅检查◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？√◆目标和指标是否具体并尽可能量化？√◆是否设置了必要的可测量参数？√◆是否制定了实施目标和指标的方案？√◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？√◆是否明确了执行部门和负责人？√√◆是否已向有关人员传达？√◆有关人员是否清楚？√√√√√√√检查发现结果评价◆有无目标和指标实现的证◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否据得到实现？◆目标和指标是否定期评审、◆目标和指标是否定期评审、修订？修订◆依据什么评审、修订？◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？5.4.5管理方案4.3.34.3.4◆是否制定了管理方案目标、职业健指标和康安全方案管理方◆管理方案的内容是否满足◆是否明确了责任人？案标准要求◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法◆是否明确了时间要求？◆是否规定了资源保证？◆方案是如何制定、批准的？√◆受审核部门有否相应的方案？√◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？√√√√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问◆由谁负责方案实施的监督？◆如何验证方案实施的效果？文件现场查阅检查√√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目◆如何监督方案的实施检查内容检查发现结果评价◆方案能否保证目标指标的◆是否存在一个评审方案的过程？√实现◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？√◆有关人员是否参与方案的制定？√◆是否及时修订方案5.4.6一体化管理体系策划5.4.2质量管理体系策划◆什么情况下修订方案？◆是否进行过修订？√√√√√√◆策划是否满足管理目标及◆如何保证策划能满足管理目标及管理体系管理体系总要求？管理体系总要求？策划的输出是否形成文件？◆现有管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少份程序文件？是否满足要求？◆管理目标是否实现（以此确认管理体系策划的有效性）？◆是否提供了实施管理目标◆实施管理目标的资源是否充足，有多少质的资源？检员？有多少计量员？有多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与质量、环境、职业健康安全有关的人员是否进行了培训？◆管理体系策划是否体现了◆现有文件是否体现了管理体系的持续改持续改进？进？◆管理体系策划是否受控？◆文件的更改是否受控？更改期间管理体系的完整性是否得到了保持？√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系
审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法现场检查√√√√√√√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款检查内容ISOISOGB管理文件项目提问90011400118001体系查阅◆是否明确规定了组织的组◆是否有清晰的组织结构图？√5.5.15.5.14.4.14.4.1◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、√职责和职责和资源、结构和织结构、职责、权限执行和验证工作的人员）的职责是否得到规权限权限作用、职责定并形成文件？职责和◆受审核部门的职责是什么？√权限◆最高管理者的职责、权限◆最高管理者是否明确其各项职责？◆最高管理者是否指定了管理者代表，是否√恰当地明确了管理者代表的职责和权限？◆管理者的作用◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系√提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？◆承担管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺？◆是否指定了职业健康安全员工代表，其职√责和权限是否明确？◆管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动？◆有关职责、权限如何传达到◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关√位的系是如何传达的？◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系？检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系
审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况？文件现场查阅检查√√√√√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系5.5.25.5.24.4.14.4.1◆管理者代表的职责作结构和管理者管理者资源、用、职责职责代表代表和权限检查内容检查发现结果评价5.5.35.5.34.4.34.4.3◆是否制定了协商和交流的◆组织是否有协商和交流的程序？程序中是协商和内部沟信息交协商和程序否对协商和交流的方式、内容做了规定？程沟通通流沟通序制定过程中是否听取了员工意见？◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？◆外部人员获取管理方针的途径和方法是否可行？是否方便？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问◆员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审？◆员工是否参与管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审？◆员工是否参与过程的识别与确定；环境因素的识别与评价；危险源辨识、风险评价和风险控制的策划？◆员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动，如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等？◆员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表？◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录？◆是否保存有接受和答复员工已经建议的记录？文件现场查阅检查√√√√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目◆内部协商的内容检查内容检查发现结果评价◆协商和交流的记录注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001检查内容5.65.64.64.6文件现场项目提问查阅检查◆通报组织管理方针和管理◆是否同员工、周围进行过信息交流？√体系有效性的过程◆是否将管理体系审核和评审结果通报组织√◆将管理体系审核和评审结内所有有关人员？果通报组织内所有有关人员◆信息通报采用何种方式？√√的过程◆受审核部门涉及到哪些信息交流？√◆异常、紧急情况下的信息如何交流◆同外部相关方的信息交流◆如何得到政府有关机构的信息？√◆是否同供方和承包方交流有关信息？√√◆如何处理顾客投诉？√√◆是否有定期进行管理评审◆评审的时间间隔是怎样规定的？√◆是否按规定的时间间隔进行管理评审？◆管理评审是否由总经理亲自主持？√√检查发现结果评价管理评管理评管理评管理评的规定审审审审注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001检查内容文件现场项目提问查阅检查◆受审核部门应为管理评审◆受审核部门应为管理评审提供什么资料？√提供什么资料◆管理评审的输入是否包括下列内容：√◆管理评审的输入是否充分①内、外部审核结果。②方针、目标和指标、管理方案实施情况。③事故、事件调查处理情况。④不符合、纠正和预防措施实施情况。⑤相关方（顾客）的投诉，建议及其要求。⑥监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合性报告。⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。⑧危险源辨识、风险评价和风险控制状况的总结报告；环境因素识别与评价的总结报告。⑨可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。⑩改进的建议。检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问◆如何参加管理评审？◆是否就下列内容进行了评审：A)方针是否适宜？方针实现程度如何？是否需要更新目标、指标和管理方案？B)现有危险源识别、风险评价和风险控制过程是否适宜？风险的现有水平和现行控制措施是否有效？C)现有环境因素识别和评价是否适宜？现行环境控制措施是否有效？D)过程控制情况如何（包括过程是否受控？某些过程是否需要改善或优化）？E)产品质量状况如何（有无重大质量问题）？F)环境、职业健康安全绩效趋势。G)事故和事件的调查处理情况。H)纠正和预防措施实施情况。I)顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。J)相关方的投诉、建议及其要求。K)法规和其他要求符合性状况如何？L)资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？M)组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？N)自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性。O)管理体系适应环境变化的应变能力。P)需要改进和加强的领域是什么？编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目◆管理评审的实施情况◆管理评审的内容是否充分检查内容文件现场查阅检查√√检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问文件现场查阅检查√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目检查内容检查发现结果评价◆管理评审的输出是否完整◆有无评审记录和形成的其他文件？并形成文件◆“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、√充分性和有效性的结论？◆是否提出了需要加以修正的方针、目标和√管理体系的其他要素（或过程）？◆有无不符合，是否提出了纠正要求？√◆管理评审的后续管理◆评审的后续工作进展如何？◆对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？√√√6.1◆组织怎样确定并提供所需◆组织是否规定了提供资源的途径？资源提资源提资源、结构和的资源？◆对与质量、环境、职业健康安全有关的人供供作用、职责员如何进行培训？职责和◆如何进行人员补充？设施、设备更新如何权限实施？◆提供的资源是否满足体系◆是否配备足够的资源，有多少人员、计量的要求？器具、设备？6.2◆是否确定了影响质量、环◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培人力资人力资能力、培训、境、职业健康安全的各类人员训和经历的要求？源源培训和意识和的能力要求◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考意识能力核？人员的安排是否满足要求？6.24.4.24.4.26.14.4.14.4.1√√√√√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序◆组织是否制定了实施培训的具体计划◆是否根据需要制定、评审和修订培训计划◆应接受培训的人员是否经过了培训检查内容文件现场提问查阅检查◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、√能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？√◆有没有进行方针、目标、意识、程序的培√√训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？◆对从事特殊工作的人员是否进行了培训并√√进行了资格认定？◆对内审员是否进行了培训？◆对临时工是否进行了培训？◆受审核部门员工培训情况如何？√√√√√√√√√√√√检查发现结果评价◆培训程序和培训计划是否◆上述重点内容的培训是否得以实施？得以有效实施◆是否对培训的有效性进行◆培训是否有记录？了评价？◆培训后是否考核？◆培训的记录◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？◆供方和承包方是否需要培◆培训的内容是什么？训？效果如何？◆培训的效果如何？注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001检查内容文件现场项目提问查阅检查◆对从事可能产生重大环境◆可能产生重大环境影响、重大职业健康安√影响、重大职业健康安全风险全风险的岗位有哪些？是否明确？的工作人员是否进行了培训，◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训？√√效果如何？◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工√作？√√√√√√√√√√√检查发现结果评价6.3◆组织怎样确定、提供并维护◆组织是否规定了确定、提供并维护基础设基础设基础设资源、结构和所需的基础设施？施的方法？施施作用、职责◆提供的基础设施是否满足◆组织提供了哪些设施和设备？职责和要求？◆设施和设备是否符合需要？权限◆设施和设备是否得到了维护？6.4◆工作环境是否合适？工作环工作环资源、结构和◆如何管理工作环境？境境作用、职责职责和权限6.44.4.14.4.1◆组织是否具备合适的工作环境？◆组织是否制定了管理工作环境的办法？◆工作环境是否得到了管理？◆与工作环境有关的法律法规有哪些？6.34.4.14.4.1注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问◆有哪些过程？是否充分？◆有哪些描述过程的文件？是否充分、适用？◆没有文件的过程是否得到有效控制？◆是否有文件对资源的提供进行了规定？◆是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？◆有哪些记录？是否适用？文件现场查阅检查√√√√√√√√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系7.17.1◆产品的过程是否确定？产品实产品实◆是否形成了必要的文件？现的策现的策没有形成文件的过程和活动划划如何实施？是否明确了必要的资源？◆验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定？◆是否规定了必要的记录？检查内容检查发现结果评价◆是否针对特定的产品、项目◆针对特定的产品、项目或合同（这些特定或合同编制了质量计划？的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划，是如何编制的？◆质量计划是否包括下列内容：A)产品、项目或合同的要求和质量目标。B)所需的过程及其控制方法。C)所需的文件和记录。D)所需提供的资源。E)验收的准则。F)验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等。◆质量计划内容是否完整？◆如何实施质量计划？√◆有无对质量计划的实施进行检查、验证？√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问文件现场查阅检查√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系7.27.2◆如何确定产品要求与顾客与顾客◆与产品有关的强制性的法有关的有关的律法规有哪些过程过程◆产品要求有无文件规定检查内容检查发现结果评价◆是否有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法？◆组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？◆有无与公司提供产品相关的法律、法规及√强制性标准清单？其文本是否有效？◆产品要求是否形成文件？√◆说明产品要求的文件（如产品标准、销售√合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问◆是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投标、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？◆评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？◆评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？◆评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？◆评审结果是否得到了落实，评审是否有效果？◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？◆产品要求发生变更时，是否由授权人员执行修订工作？◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？◆修订记录是否完整？文件现场查阅检查√√√√√√√√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目◆产品要求评审的情况◆产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关部门？检查内容检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001检查内容7.37.3设计和设计和开发开发文件现场项目提问查阅检查◆与顾客进行沟通的方式是◆组织是如何在产品提供的前、中、后与顾√什么？客进行沟通的？◆是否有部门向顾客提供产◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立√√品信息，处理顾客的问询、订专门的组织机构，人员、资源配备是否合适？单？是否有效的进行？◆是否对顾客的投诉进行处◆怎样向顾客提供产品信息？√理？◆如何处理顾客的询问、订单及顾客的投√√诉？◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时√传递顾客对服务要求的信息？◆是否进行设计和开发策划◆是否对每项设计开发活动进行了策划？策√◆是否明确了参与设计的不划是否包括了：同组别之间的接口？是否进A)阶段的划分？行了管理？沟通的效果如B)评审、验证和确认活动？何？C)完成设计开发活动人员的职责和权限？◆设计开发计划、策划的输出◆策划的输出是否形成产品设计开发计划？√是否随设计进展而适时修◆不同设计组、不同部门之间的接口是否有√改？恰当规定？◆不同设计组、不同部门之间互提条件和信息是否形成文件加以传递？◆产品设计开发计划是否及时修改？√√检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问文件现场查阅检查√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目检查内容检查发现结果评价◆设计输入是否完整并形成◆设计输入要求是如何确定的？设计输入的文件？这些文件是否通过评形式是什么？审？◆“设计任务书（设计输入的形式）”的内容是否完整，是否包括法律、法规、合同等方面的要求？◆“设计任务书”有无与法律、法规、合同等文件相矛盾和含糊不清之处，矛盾与含糊不清之处是否得到解决？◆“设计任务书（设计输入的形式）”是否通过评审？其内容是否恰当，相关部门的人员是否参加了评审？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001检查内容文件现场项目提问查阅检查◆设计输出文件有哪些？◆设计输出是否都形成文件？设计输出文件√◆文件发放前是否得到了批是否以能针对设计输入进行验证的方式来表准达？文件发放前是否得到了批准？◆设计输出文件是否满足输◆设计输出文件有哪些？输出的文件是否完√入的要求整？◆设计输出文件是否：√A)符合输入要求。B)为采购、生产和服务运作提供了适当信息。C)包含产品验收准则。D)规定了对安全和正常使用至关重要的产品特性值。◆如何进行设计评审？◆是否在设计的适当阶段进行了设计评审？◆评审的参加者是否具有代是否对评审的结果及跟踪措施进行了记录？表性评审中识别的问题是否得到解决？◆评审的内容是否完整合适？是否有环保、职业健康安全方面的内容？◆各阶段评审结论是否在下阶段中得到贯彻？◆设计评审的参加者是否包括与所评审的阶段有关的职能部门的代表？有关部门（生产、采购、品管、营销等部门）代表是否参加？√√√√√√检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目◆如何进行设计验证？检查内容文件现场提问查阅检查◆是否对设计输出符合设计输入进行了验√证？◆采用何种验证方法，是否能满足验证要√求？◆验证的结果及跟踪措施是否予以记录？√◆查验证后的结果是否得到贯彻？√√◆是否进行了设计确认？采用何种确认方法◆确认活动能否确保产品能够满足预期使用要求？◆确认的时间、方法是否恰当？确认的结果及跟踪措施是否予以记录？◆如进行局部确认，确认的范围、时间爱你、方法是否符合标准要求？◆设计和开发的更改是否形成文件？是否对更改进行了评价？◆产品图纸更改如何进行标识和审批？◆是否对设计更改进行了适当的验证和确认？更改实施前是否进行了批准？◆更改评审的结果及跟踪措施是否予以记录？◆设计图纸的更改如何下达和执行？√√√√√检查发现结果评价◆如何进行设计确认？◆设计和开发的更改注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问◆是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件？◆是否组织有关部门对供应商进行评价？◆是否有选择和评价供应商的记录？评价的结果和跟踪措施是否予以记录？◆是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价？◆对供应商是如何控制的，控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？◆供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换？文件现场查阅检查√√√√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系7.47.4◆组织如何选择和评价供采购采购方？◆是否明确了对供方控制的方式和程度？◆评价的结果和跟踪措施是否予以记录？检查内容检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问文件现场查阅检查√√√√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目检查内容检查发现结果评价◆采购文件是否清楚地说明◆采购文件是否写明产品的类别、型号或其了采购信息？他信息？◆采购文件发放前，是否对其◆采购文件是否写明验收的要求（可以合同、√规定要求的适宜性进行了评图样以及其他技术文件的形式体现）？审？◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？人员、管理体系的要求（必要时）？◆采购文件发出前是否由授权人员进行审批？评审的方式是什么？是否有效？◆有无对采购产品进行验证◆有无对采购产品进行验证的规定及验证的的活动？记录？◆当组织或组织的顾客在供◆有否有效实施对采购产品的验证？方的现场进行验证时，是否在◆当我公司或我公司的顾客要求在货源处验采购文件中作出了规定？规证时，是否在采购单或其他采购文件中对验定是否包括验证的安排和产证的安排和产品放行的方法作了具体规定？品放行的方法？◆采购文件中是否有对供应商的过程、设备、√注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问◆如何确定和策划生产和服务的全过程？◆策划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？文件现场查阅检查√√√√√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系7.5.17.5.1◆组织是否已确定生产和服生产和生产和务的全过程？服务提服务提供的控供的控◆有无控制生产和服务过程制制的信息，包括产品特性规范、检查内容检查发现结果评价◆是否有过程控制所需的表述产品特性信息√的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？作业指导书等？◆对没有作业指导书就不能保证质量的过程√是否制定了作业指导书？对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？◆生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？◆使用的设备、测量和监控装◆设备是否符合要求，监视和测量装置是否置是否满足需要？得到配置，所处的环境是否适宜？◆是否对使用设备进行了有◆是否有设备用、管、修的管理制度？√效的维护保养，是设备处于完◆是否对设备进行日常和定期保养使之保持√好状态？良好状态。◆设备的维修状况如何？◆是否对特殊过程和关键过◆有哪些特殊过程和关键过程？程实施了监控活动？◆是否对其实施了监控活动？◆特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗资格？√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目检查内容检查发现结果评价◆是否设置了监控点，是否合◆对过程参数和有关的质量、环境、职业健理、正常和有效？康安全特性是否进行了监视和测量并做好了记录？监控点的设置是否合理、有效？◆人员是否具备条件和资◆人员是否接受过培训？格？◆人员是否具备上岗资格？◆产品放行的管理◆是否规定了产品放行的条件、方法？◆产品放行前是否都按规定进行了检查？√√√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目◆产品交付和交付后的管理检查内容文件现场提问查阅检查◆公司是如何向用户交付产品并为用户提供√售后服务的？◆是否有对交付、交付后的活动进行明确规√定的文件？◆公司是否建立了客户服务类的组织机构，√√人员、资源配备是否合适？◆服务设施、设备是否适宜？√◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时√传递顾客对服务要求的信息？◆交付时有否保证产品质量的措施，能否做到产品交付给顾客时都是完好的？◆交付、交付后活动的效果是否进行了验证？◆对运输供应商是否进行了评审？◆公司是否开展下述活动：技术咨询和技术服务等售前、售后服务？◆是否详细地向顾客提供有关文件，如使用维修说明书等？◆对顾客的意见是否及时处理？◆顾客对服务是否满意？◆是否建立了售后服务网点？运作情况如何？√√√√√√√√√√检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系7.5.27.5.2◆组织内有哪些特殊过程？生产和生产和◆是否对特殊过程进行了确服务提服务提认？确认时考虑了哪些因供过程供过程素？是否对确认的程序和方的确认的确认法进行了规定？◆在什么情况下进行再确认？检查内容文件现场提问查阅检查◆组织内有哪些特殊过程？√◆对特殊过程是否都进行了确认？√√A)是否有对特殊过程进行确认的方法和程序，这些文件中是否包含有对特殊过程进行评审和批准的准则以及设备认可、人员检定、过程再确认的要求？B)对特殊过程的参数是否进行连续的监视并做好记录？C)从事特殊过程的人员是否经过培训并取得资格认可？D)特殊过程所使用的设备及从事特殊过程的人员是否经过鉴定并保存有鉴定记录？E)是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的记录表格？◆在什么情况下需对特殊过程进行再确认？在规定的时间间隔或发生问题时或过程更改时，是否进行了再确认？◆特殊过程的操作人员是否按作业指导书进行操作？√√√检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系7.5.37.5.3◆是否以适宜的方式在生产标识和标识和和服务的全过程对产品进行可追溯可追溯标识？是否制定了有关标识性性的规定？标识用的标签等是否得到了有效管理？◆当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？检查内容文件现场提问查阅检查◆是否有文件规定以适当的方式对产品进行√标识？◆是否在进料接受、生产、安装、交付等阶√√段对产品进行标识？◆标识的方法、方式是否有明确规定？√√◆产品/物料移动后是否能及时移植标识（必√√要时），是否作出了规定？◆对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出了明确的规定？是否有效实施？◆对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一性标识？◆对于可追溯性标识是否有规定性记录？是否作了记录，是否能够达到追溯的目的？√√√√√√检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001检查内容文件现场项目提问查阅检查◆用哪些方法对产品的监视◆对检验和试验状态标识是否有管理规定？√和测量状态进行标识？◆各种物料、过程中产品、成品的检验状态√标识是否合适、正确？◆用标签、印章或区域表示产品检验状态标√识的管理是否符合要求？◆存放的方式是否能区分不同监视和测量状√态的产品？◆标识的方法是否正确，是否随着检验和试验状态变化而更改标识？◆是否保护好检验状态标识？√√√√√√√检查发现结果评价7.5.47.5.4顾客财顾客财产产◆是否对顾客的财产进行了◆组织里有哪些是顾客的财产？标识、验证、保护和维护？◆顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护？◆已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况？◆顾客财产发生丢失、损坏或◆当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况不适用情况时，是否记录，是时，是如何记录并向顾客报告的？否向顾客报告？◆顾客有无意见？√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法现场检查√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款检查内容ISOISOGB管理文件项目提问90011400118001体系查阅7.5.57.5.5◆是否对产品提供了防护（标◆是否对产品防护（标识、搬运、包装贮存√产品防产品防识、搬运、包装、贮存和保和保护）作了具体的规定？护护护）？◆书面的规定是否切合实际，是否是有效版√本？◆如何做好生产过程中产品的防护工作（包√括包装、搬运、保护等工作）？有无在制品、半成品管理办法？◆产品包装、防护标志是否充◆有无包装、防护标识（如堆码标识、小心分及适当？轻放标识等）的规定，是否按规定执行？◆发货时，是否做好了发货标识？◆搬运的方法和手段是否有◆是否有搬运的规定和管理办法？搬运工效？能否防止产品变质或损具、方法、场地是否都适宜？坏？◆现场搬运过程是否符合要求，是否做到了保证产品不受损伤？◆危险品的运输是否有特别的规定并按规定实施？运输单位是否有资格？◆产品的包装管理◆是否对包装过程、标志过程做出了明确规定？◆包装使用的材料、标志是否符合要求？◆现场包装、标志过程是否符合要求？◆随机带的文件是否齐全？√检查发现结果评价√√√√√√√√√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问◆是否有产品贮存和保护的规定，是否包括防止产品损坏、变质的措施，是否作了恰当的入库验收、保管、出库规定？贯彻情况如何？◆是否做到了按规定时间间隔检查产品库存状态（如有规定的话）？◆贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当？◆仓库贮存的产品是否有保护措施，如防雨、防晒、防霉、防变质等措施，是否进行了适当隔离，这些措施是否能有效地保护产品质量？◆有失效期限的物资是否得到了有效的控制？◆危险品的管理是否有特别的规定并按规定实施？◆仓库是否有区域划分，比如不合格品区域，以防止不同状态物品的混淆？◆是否采取措施保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地？向外发货时，是否做好了有关记录？◆现场账、卡、物是否一致？文件现场查阅检查√√√√√√√√√√√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目◆产品的贮存和保护检查内容检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问◆是否对监视和测量所需的监视和测量装置进行了识别？是否配备了必要的监视和测量装置？◆监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求？◆是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否有可依据的文件？◆是否保存了检定、校准的记录？◆校准人员有无上岗证？◆有无校准状态标签？校准标志是否在有效期内？◆不适合贴标签时，如何识别校准状态？文件现场查阅检查√√√√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系7.67.64.5.14.5.1◆监视和测量装置的配置监视和监视和监测和绩效测测量装测量装测量量和监置的控置的控视制制◆监视和测量装置的校准检查内容检查发现结果评价√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001检查内容文件现场项目提问查阅检查◆监视和测量装置的使用◆是否明确了设备管理的责任部门和责任√人？◆是否规定了防止校准失效的调整方法？√◆是否有必要的调整设备的使用说明书/作√业指导书？◆如何按规定调整测试设备，如何防止因调√√整不当引起校准失效？◆测试人员有无上岗证？√◆监视和测量装置的偏离校◆当发现监视和测量装置偏离校准状态时，√准状态时的处理是否复评以前测量结果的有效性，如何评定？◆是否根据评定结果，采取了相应纠正措施？◆监视和测量装置的保管√√检查发现结果评价◆有无防止在搬运、维护和贮存期间损坏或√失效的措施（包括工作环境、贮存条件等）？◆措施是否得到贯彻？◆用于监视和测量的软件，使用前是否予以确认并在必要时进行再确认？√◆监视和测量软件的管理注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系7.74.4.64.4.6◆是否确定了与重大环境因环境、运行控运行控素、风险有关的运行与活动职业健制制康安全运行控制检查内容文件现场提问查阅检查◆重大环境因素、重大职业健康安全风险有√哪些？◆与其相关的运行和活动确定了吗？√√◆受审核部门与重大环境因素、重大职业健√√康安全风险有关的运行与活动有哪些？是如何确定的？是何时确定的？◆是否与供方、承包方就环境、职业健康安√全签订协议？检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问◆对缺乏指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？◆组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大环境因素、重大职业健康安全风险是否制定了管理规定？◆对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，是否制定了环境、职业健康安全方面的规定？◆与环境、职业将康安全有关的设备，是否有日常管理规定？◆是否有原材料供应的重大环境因素、职业健康安全风险评价程序？◆化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？◆运行程序中是否有运行准则之类的内容？◆对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制界限值，有无支持的作业文件？◆运行控制是否充分？能否达到控制重大环境因素、重大职业健康安全风险的目的？◆运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性？◆有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？文件现场查阅检查√√√√√√√√√√√√√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目◆对确定了的与重大环境因素、风险有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定检查内容检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问◆员工是否了解运行标准？◆实际运作是否严格按程序执行？是否超越控制界限？◆是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？◆是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境、职业健康安全信息？◆对供方和承包方的环境、职业健康安全影响是否进行了有效监视？◆车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？◆噪声防治设施和方法有哪些？◆有无社区居民投诉？◆化学品的保管状况怎样？◆是否按要求使用化学品？◆使用中是否存在渗漏情况？◆有无防火、防溢等措施？◆公司哪些活动易诱发职业病？◆有无职业病防治方法？文件现场查阅检查√√√√√√√√√√√√√√√√√编号：XXXXXXXXXX
第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目◆运行控制程序的执行情况检查内容检查发现结果评价◆噪音管理◆化学品管理◆职业病防治√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目◆废弃物管理检查内容检查发现结果评价◆废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何√控制？◆确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是√否在规定范围内？◆是否有危险废弃物？如有，则如何控制？√◆污水法定排放标准及内部排放标准是多少？◆污水排放源有哪些？◆有无工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排入点、地下渗透点等）？◆废水处理设施及其运行状况如何？◆污水中有无法定有害物质？如有，怎样控制？◆污水池有无渗漏的可能性？◆大气污染源（烟、尘排放）有哪些？◆受审核部门的大气污染源有哪些？控制情况如何？◆确认大气污染防治法及其他法律法规等是否明确？◆有无必须申报登记的大气污染物排放？◆有无节约能源、资源的规定？◆采取了哪些节约能源、资源的措施？√√◆污水管理◆废气管理√√√◆能源、资源管理注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目检查内容检查发现结果评价◆是否有对程序进行定期演◆如何规定的？是否演练过？练的规定◆演练的效果如何？◆是否根据演练结果对程序加以修改？◆有无上述记录？◆是否有对程序进行评审、修◆什么情况下评审？订的规定◆什么情况下修订？◆是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？◆是否对修订的程序进行评审、批准？◆程序的更改是否有记录？8.1总则8.1总则◆监视和测量活动的策划◆是否规定、策划和实施监视和测量活动？有哪些监视和测量活动？◆是否对监视和测量活动的方法和用途作了规定？◆监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何通过这些活动识别改进机会）？◆使用了哪些统计技术？◆统计技术使用的场合是否恰当？◆如何检查统计技术的应用效果？√√√◆统计技术的使用及效果注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款检查内容ISOISOGB管理文件现场项目提问90011400118001体系查阅检查8.2.18.2.1◆如何进行顾客满意程度的◆是否收集并分析了顾客满意程度的信息并√顾客满顾客满监视和测量将其作为评价质量管理体系业绩的依据之意意一？◆有无收集和分析顾客满意程度信息的规√定？这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法？◆这些规定能否保证客观、公正和可信？是√否得到了执行？◆对顾客满意程度的分析结果对改进起到了√√哪些作用？◆顾客满意程度明显下降时，◆分析中发现顾客满意程度明显下降时，是√是否采取了改进措施否采取了纠正措施？◆纠正措施是否有效？√√8.2.28.2.24.5.54.5.4◆组织是否建立了内部管理◆文件化程序是否包括实施审核、确保审核√内部审内部审内部审审核体系审核程序的独立性、记录审核结果并向管理者报告的核核核职责和要求？◆程序中是否包含审核的范围、频次、计划、√方法？检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目◆内部审核方案的策划检查内容文件现场提问查阅检查◆是否进行了年度内审方案策划且明确规定√了审核的准则、范围、频次、方法？◆年度内审方案是否经管理层批准？√◆年度内审方案是否发给有关部门？√◆是否按年度内审方案的计划实施了审核？√√√√√√√检查发现结果评价◆内部审核的实施◆是否制定了内审实施计划？◆内审实施计划是否覆盖了全部要素和全部部门？◆审核是否由非从事受审活动的人员进行？◆审核员是否经过培训，并取得了资格证？◆审核是否抓住了关键质量环节（部门、设备、活动）、重大环境因素、重大职业健康安全风险？◆审核用检查表是否充分、符合要求？审核报告的内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？◆对内部审核中发现的不符◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠合是否采取了纠正措施正措施？◆采取的纠正措施是否按期完成？◆对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录？◆验证结果是否报告了相关部门？√√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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友情提示：本文中关于《QES管理体系内审总结报告》给出的范例仅供您参考拓展思维使用，QES管理体系内审总结报告：该篇文章建议您自主创作。
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