201*年度管理体系内审总结

201*年度管理体系内审总结

201*年度管理体系内审总结

201*年8月17日至8月21日，按照年初制定的201*年度内审工作安排，怀建集团组织实施了年度管理体系内部审核。本次审核实施前，总工办制定了具体的内审计划，对内审组及审核日程进行了安排,并在网上发文。

本次审核的目的：（1）检查本年度有关部室及认证施工公司、项目部管理体系的运行情况，管理体系是否保持有效运行状态并自我完善。本次审核是集团《管理手册》和《程序文件》（第D版）发布实施后的第一次内审，结合管理体系文件检查公司今年的工作开展情况。（2）本次审核也是为了及时发现管理体系运行中存在的问题，及时解决问题，为迎接10月底中质协质量保证中心的监督检查做准备。（集团预计将在10月底接受中质协质量保证中心的监督检查）。

审核依据：GB/T19001-201*标准、GB/T24001-201*标准、GB/T28001-201*标准、怀建集团《管理手册》和《程序文件》（第D版）及有关支持性文件。

审核范围：怀建集团领导层、安全部、工程管理部、技术质量部、总工办、招投标办公室、财务部、办公室、4个认证公司科室及6个在施工程项目部的质量、环境和职业安全健康管理工作的开展情况。

本次审核分二个内审小组，内审员全部由集团总工办、安全部和技术质量部和工程管理部等主管部室选派。审核组进行了认真的

准备，对每一个受审核的部门和公司制定了详细的审核计划，各组根据各自主管的工作进行了分工。各内审员根据审核任务分工编写了检查表，经审核组长审核确认，作为实施内审时的检查提纲。

审核的实施情况：

在各有关领导、部门、公司及项目部人员的支持与配合下，审核小组按照计划分别进行了审核。

审核结论：通过二个小组为期5天的审核，对计划中的部门、公司、在施工程项目部进行了内部审核，审核中各审核组共开具8项不合格报告（见不合格项分布表），均为轻微不合格项。二个审核组认为集团有关部室、认证公司、项目部能够按照集团管理体系文件的规定开展质量、环境和职业安全健康管理工作，管理体系运行处于有效状态。

审核中发现的问题：

1、公司组织机构的人员设置情况

有少数公司的科室管理岗位人员不能落实到位，存在兼职现象。2、不合格项情况

本次审核共开具8份轻微不合格报告（见不合格项分布表），涉及4个公司及其所属项目部。从不合格项在公司的分布来看，主要分布在目前有在施工项目部，分布比较均匀。

从不合格项分布的要素来看，本次审核的8项不合格项分布于GB/T19001-201*、GB/T24001-201*、GB/T28001-201*三个管理体系标准的6个条款。

其中涉及的通用条款有：4.2文件控制（包括记录）3项

涉及的共用条款（环境管理和职业安全健康管理共用条款）：4.3.2法律、法规和其他要求1项

涉及的质量管理体系标准专用条款：7.5.2过程确认1项，7.5.4顾客财产1项、7.2.2与产品有关的要求的评审1项

综合分布的情况反映，怀建集团质量、环境、职业健康安全等三个方面管理比较均衡，相对而言，4.2文件和记录的控制存在不合格项较多，共3项。文件管理存在的问题主要反映在公司、项目部对集团文件的发放管理、学习方面等存在问题较多，忽视了一些基础性的工作，不做或做得不符合文件要求，各公司及项目部仍需加强对集团管理体系文件的执行力度。

针对所开具的8项轻微不合格项报告，要求各责任部门按要求上报纠正措施并落实，各主管部门进行验证。

3、其他问题

审核组所开具的不合格项并没有包含发现的所有不合格项。在内部审核的过程中，审核组要求受审核人员做好详细的记录，另外，在末次会议的总结中，审核组除开具的不合格项外还提出了其他一些需要注意和改进的问题，要求各责任单位自行对照整改。

原因分析：

针对本次内审所发现的问题分析产生的主要原因如下：1、有的公司领导意识差、不够重视、不过问

个别单位领导对贯标工作认识不足，不能把管理体系文件的执行作为份内工作来抓，采取不闻不问或应付的态度，有的甚至认为贯标工作不能产生直接经济效益，是增加的一个负担。领导的态度

直接影响着具体管理人员的工作，造成有的管理人员不是考虑如何将工作干好，而是如何应付过去，或者有的根本应付也不做。

2、组织机构人员有兼职现象

个别公司不能按照集团的要求设置科室管理人员，存在不适当兼职现象，造成管理体系文件在该公司无法较好的推行。有的公司活源充足，由于公司管理人员不足，出现兼职；活源不足的公司，不养闲人，一人身兼数职，这些都是存在不适当兼职的原因。

3、管理人员应加强业务学习

随着集团贯标工作的逐步深入开展，不断增加新的内容，同时经过质量、环境管理体系标准的换版，集团管理体系文件的换版，我们只有在不断的学习中摸索、总结经验，才能逐步提高管理水平，将管理体系运行工作更好的开展下去。但从检查的情况反映出有的公司和项目部管理人员对集团管理体系文件的掌握太差，有的甚至还不太了解，原有管理人员对体系文件的变化不了解、新到岗人员对体系文件中与自身工作相关的内容不了解。这些都严重的影响了集团管理体系的正常运行。

4、少数公司的管理人员还存在应付心理

在平常的检查和内审中发现，有的项目部管理人员还没有真正将自身的工作和管理体系文件的执行结合起来，总以忙为借口，还有嫌麻烦和应付的情况。

5、有的公司科室职能未能很好的发挥

由于种种原因，有的公司科室力量薄弱，科室的管理职能不能很好的发挥，科室不能对项目部的管理形成有效的监督、检查、指

导作用，使集团三级管理出现薄弱环节，管理体系文件不能得到较好的贯彻执行。

采取的措施：

结合集团管理体系运行的现状和此次内审发现的问题，集团、公司、项目部必须采取有效措施，认真进行完善，保证集团管理体系的有效运行，顺利通过中质协质量保证中心的监督检查。

1、要求各公司领导必须加强重视，保证公司组织机构健全，亲自过问，确保管理体系文件的执行。

2、利用例会、自学等方式组织新版体系文件的学习，加强掌握。3、公司、项目部管理人员加强重视，加强对体系文件的学习和掌握，认真按照管理体系文件的执行。

4、公司科室人员应真正的行使起自身的管理职能，通过学习、提高自身的业务和工作水平，同时，与集团部室保持联系和沟通，保证集团管理体系文件在本公司的贯彻落实。

5、各部室结合对不合格项纠正措施落实情况及效果的验证，加强对科室工作的督促落实。在今后的工作中，集团部室加强对公司科室工作的监督、检查和指导，加强联系，使公司科室真正起到第二级管理层的作用，承上启下，使集团管理体系文件在执行的过程中不留死角，管理体系运行顺畅，实现持续改进。

201*年9月7日

不合格项分布表

201*年度管理体系内部审核T01036部门集集总技安工招财亚金辰春团团工术全程投务华碧辉澄管部办质部管标部公裕公公标准理室量理办司成司司条款层部部4.25.15.25.35.4.15.4.25.4.35.4.45.55.66.16.26.36.47.17.27.47.5.17.5.27.5.37.5.47.5.57.5.67.67.78.2.18.2.28.2.38.2.48.2.58.2.68.3.18.3.28.48.5.18.5.28.5.311131111辰总健公司计112311117合计

扩展阅读：年度管理体系审核计划

201*年度质量/环境/职业健康安全

管理体系审核计划

编号：QR/8.2.2-01审核目的：验证质量/环境/职业健康安全管理体系及文件是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。审核范围：本公司质量/环境/职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内容，包括：软体家具沙发和弹簧软床垫的制造和销售的全过程；最高管理层、办公室、供应部、销售部、开发部、计统部、生产部、质检科、技术科、设备科、调统科、物流科、车间、仓库等部门。审核依据：1、2、3、4、ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准；质量/环境/职业健康安全管理手册；其他体系文件；相关法律法规要求。审核时间：1、第一次内部审核201*年4月审核组织人员：张金山彭国岭编制审核批准彭国岭王玉章齐建军201*年3月15日201*年3月15日201*年3月15日

201*年第一次质量/环境/职业健康安全

管理体系内部审核实施计划

编号：QR/8.2.2-02

审核目的：验证质量/环境/职业健康安全管理体系及文件是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。审核范围：本公司质量/环境/职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内容，包括：软体家具沙发和弹簧软床垫的制造和销售的全过程；最高管理层、办公室、供应部、销售部、开发部、计统部、生产部、质检科、技术科、设备科、调统科、物流科、车间、仓库等部门。审核依据：1、ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准；2、质量/环境/职业健康安全管理手册；3、其他体系文件；4、相关法律法规要求。审核时间：201*年4月11日4月12日首次会议：201*年4月11日8：309：00末次会议：201*年4月12日14：3015：00审核组织组长：彭国岭A组：张金山B组：彭国岭公共要素公共要素公共要素4.5.3QMS4.2.34.2.45.25.35.45.56.2.16.36.48.5EMS4.24.3.34.4.14.4.24.4.44.4.54.5.34.5.4OHSMS4.24.3.44.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.5.

组别时间3月21日8:30~12:00办公室QMS4.2.34.2.45.45.55.66.28.2.28.2.38.48.5EMS4.3.24.3.34.4.24.4.54.5.34.5.44.5.54.6OHSMS4.3.24.3.44.4.24.4.54.5.24.5.34.5.44.6质检科QMS7.67.5.38.2.48.3EMS4.5.1OHSMS4.5.13月21日14:30~18:00供应部QMS7.27.48.2.1EMS/OHSMS4.4.6物流部QMS7.5.17.5.37.5.5EMS/OHSMS4.4.6销售部QMS7.27.48.2.1EMS/OHSMS4.4.6技术科QMS4.2.37.1EMS/OHSMS4.4.5车间QMS7.5.17.5.37.5.5EMS/OHSMS4.4.6生产部QMS6.36.47.5EMS4.3.14.4.64.4.74.5.1OHSMS3月22日8:30~12:00最高管理层QMS4.156.18.1EMS4.14.24.3.34.4.14.5.34.6OHSMS4.14.24.3.44.4.14.4.34.5.24.64.3.14.4.64.4.74.5.2编制审核批准彭国岭王玉章齐建军201*年4月12日201*年4月12日201*年4月12日

质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核报告

编号：QR/8.2.2-05审核目的：验证质量/环境/职业健康安全管理体系及文件是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。审核范围：本公司质量/环境/职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内容，包括：软体家具沙发和弹簧软床垫的制造和销售的全过程；最高管理层、办公室、供应部、销售部、开发部、计统部、生产部、质检科、技术科、设备科、调统科、物流科、车间、仓库等部门。审核依据：1、ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准；2、质量/环境/职业健康安全管理手册；3、其他体系文件；4、相关法律法规要求。审核时间：201*年4月11日4月12日首次会议：201*年4月11日8：309：00末次会议：201*年4月12日14：3015：00审核情况综述：本次审核检查了公司质量/环境/职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内容，包括：软体家具沙发和弹簧软床垫的制造和销售的全过程；最高管理层、办公室、供应部、销售部、开发部、计统部、生产部、质检科、技术科、设备科、调统科、物流科、车间、仓库等部门。共检查项目260多项，会见人员14名。本次审核采用抽样方法，样本充足具有代表性，能够客观地反映我公司实际问题，但也存在风险，既没有发现问题的部门不代表没有问题，希望对提出的问题举一反三，采取纠正措施。第一页共二页

质量体系评价：本次审核共发现一般不符合3项，其中QMS1项、EMS1项、OHSMS1项，没有发现重要和严重不符合，一整套体系文件已经建立并不断得到完善和落实，外部用户信息反馈对我公司的产品和服务表示满意，公司职工和相关方对公司的环境和职业健康安全情况表示满意，体系运行基本有效，并得到了保持和不断改进。审核报告发放范围：总经理及各部门。其它需说明的问题：本次审核采用抽样方法，因此存在风险，既没有发现问题的部门不代表没有问题，希望各部门对提出的问题举一反三，采取纠正措施，于201*年5月10日前全部整改完毕。由办公室组织内审员进行效果验证。附件：不符合报告不符合项分布表编制彭国岭201*年4月12日审核王玉章201*年4月12日批准

齐建军201*年4月12日

内部审核不符合报告

审核序号：201*-01编号：QR/8.2.2-04受审部门受审日期供应部201*.4.12不符合报告编号重要性分类一般7.4.1供-01重要不符合标准/手册或程序条款号不符合事实陈述及判定依据：查供应部采购海绵,未完成供方评价已实施采购,不符合GB/T19001-201*标准中7.4.1的要求受审核部门负责人（认可）：审核组长：审核员：日期：原因调查及分析：因该厂家临时采购,未及时收集足够的供方资料完成相应的供方评价责任部门负责人：日期：纠正和预防措施（要确定完成日期）：争取在5月1日前收集足够的供方资料,完成对新供方的评价工作.部门负责人：日期：审核组长：日期：管理者代表：日期：实施效果验证：经验证,已于5月1日前收集足够的供方资料,完成了对新供方的评价工作,措施有效.验证人：日期：

内部审核不符合报告

审核序号：201*-01编号：QR/8.2.2-04受审部门受审日期生产部201*.4.12不符合报告编号重要性分类一般生-01重要不符合标准/手册或程序条款号EMS4.5.2不符合事实陈述及判定依据：查生产部对合规性评价的控制,提供不出相应的报告,不符合GB/T24001-201*标准中4.5.2的要求.受审核部门负责人（认可）：审核组长：审核员：日期：原因调查及分析：此项工作已有计划,但相关纠正和预防措施（要确定完成日期）：抓紧时间收集整理相关资料,争取4月底前完成资料未及时收集整理,故未完成评价报告.评价性报告.责任部门负责人：日期：部门负责人：日期：审核组长：日期：管理者代表：日期：实施效果验证：经验证,已完成相应的合规性评价报告,措施有效.验证人：日期：

内部审核不符合报告

审核序号：201*-01编号：QR/8.2.2-04受审部门受审日期人事部201*.4.12不符合报告编号重要性分类一般人-01重要不符合标准/手册或程序条款号OMS4.4.2不符合事实陈述及判定依据：查人事部培训工作,提供不出新进人员的安全培训记录.不符合GB/T28001-201*标准中4.4.2的要求.受审核部门负责人（认可）：审核组长：审核员：日期：原因调查及分析：因春节后新进人员较多,同纠正和预防措施（要确定完成日期）：对培训管理员进行批评教育,再发现类似情时工作也较为繁杂,造成安全培况考核处理.训记录未及时完成.责任部门负责人：日期：部门负责人：日期：审核组长：日期：管理者代表：日期：实施效果验证：经验证,已对培训管理员进行批评教育,再次抽查未发现类似情况,措施有效.验证人：日期：

质量体系审核不符合项分布表

编号：QR/8.2.2-07受审核部门ISO9001质量管理体系要求4质量管理体系4.2.3文件控制4.2.4记录的控制5.1管理承诺5.2以顾客为中心5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限与沟通5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.4采购7.5生产和服务的提供7.6监视和测量装置的控制8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进重要：▲一般：△

内审首（末）次会议签到表

编号：QR/8.1.2-06

序号

部门/职务姓名序号部门/职务姓名

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