201*期货法律法规考试总结,看完必过
（一）期货交易管理条例
本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。一、易混淆的知识
1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定
期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告
3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。
4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）①合并分立停业解散等，②变更公司形式③变更范围，4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）5、变更5%以上股权
6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形（受理申请后20日内决定）
6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）
①变更法人、住所或营业场所
②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月决定）③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围（4）、其他事项
7、期货交易所应发布：
成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情未经交易所批准，不得发布即时行情
8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）
章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：信托投资、股票投资、非自用不动产投资
11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日
二、法规归纳：
1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后3日内解除措施。
2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管
3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得：（公司的处罚）①违反规定接纳会员
②违规收取手续费（应退还）
③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的处罚）5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等
②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍的罚款
没有所得或不足10万的，处以10-30万①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项
责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款
【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告单位从事的，责任人：处1-10万罚款【76条】国有企业违规买卖期货的责任人降级至开除的纪律处分没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，【78条】违规设置期货交易所、期货公司的没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款10、【80】中介机构违规的，
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款
【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万，
其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分期货公司的给予警告处分三、相期货交易变满足下列之一的;
①为参与买卖双方提供履约担保
②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%四、其他事项
1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许期货高级管理人员管理办法
注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。1、免除首席风险师决定前10日报告
2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告
一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人）
1、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格，下列不可以当高管：
①解除职务、撤销资格、开除日起5年以内的②受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3年③因违规托管、整顿、撤销日起的负责人未满3年④认定不适合人选日起2年以内⑤在党政机关任职的。
2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件：
①具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验②专科以上
3、独立董事条件：
①具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称②本科、学士学位
③证监会认可的资质测试④必须得时间和精力其中下列人不可以担当：
①在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员
②在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员③提供中介服务的机构人员
④近1年内担任上述①-③的人员⑤在其他公司担任除独立董事的人员4、董事长、监事会主席的条件：
①期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）
②本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科）③证监会认可的资质测试5、经理层条件①从业资格②本科、学士位③认可的资质测试
6、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除③外①上述5的条件
②期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）
③担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验7、财务负责人、营业部负责人条件：①从业资格②本科、学士
③财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验
二、任职审批：
1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。其他人员有：证监会派出机构审批。2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。
3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可
5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。
6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。7、境外人士担任高管的不得超过30%。
8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。
9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董
11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。
12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。
13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。
14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。
①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分
三、处罚
1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告
2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下处罚。金融期货结算试行办法
一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。二、申请金融期货结算业务资格条件：
①结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。②控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度，重组的按重组日计算。③控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。
④期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。三、申请交易结算业务资格的条件①上述二
②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；4、申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。
四、申请全面结算业务资格的：①上述二
②董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规
④申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。五、证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。
六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理
全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。
因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。七、非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。八、非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。
九、除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：
①依非结算会员的要求支付资金、②收取非结算会员应当交存的保证金、③收取应当支付的手续费、税金及其他费用。
十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。
可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。
全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。
非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。
十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。
除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。
全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。
十二、全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。
十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。
十四、全面会员应在定期报告中报告：①非结算会员名单及变化②金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况③风险管理制度的执行情况
十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。
扩展阅读：201*期货法律考试总结条
期货法律法规汇编
《期货交易管理条例》
1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。=从业人员不低于15个，高对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。户或违规划转客户保证金；发虚假广告宣传暂停缴纳:达到8亿元，重大突变，不可抗力
重大诉讼、仲裁、冻结、组织：1-5倍的罚款，不20.投资者保证金损失：个人担保事件5日内向监督机构报满10万的处以10-50万的罚10万以下全额，过了90%，机告。
8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。不发行情，发预测，款。个人：1-10万。
构过了80%。
12.知内幕做交易：没收非法所
得，处1-5倍。10万处10-50《期货交易所管理办法》万。单位负责人处3-30万。工21.期货交易所联网交易:10级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2.期货公司办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资本（20日内）5%股份，设立、收购参股终止境外机构。派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所，营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例监督管理定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。
6.保障基金的筹集管理和使
用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。
不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金；限会员交割量，用不具资格人员针对组织：
保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务；违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资
料；未建立未执行当日无负债结算；涨跌停板；持仓限额和大户持仓报告制度；拒绝或者妨碍国家检查
1-5倍罚款，10万的10-50
万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托；保证金不足下交易；用不具资格人员；提供融资担保；从事期货无关业务；从事期货自营业务；提供融资，对外担保；违反安全存管；不按规定履行义务文件资料报送；不按规定风险准备金；保存期
货资料；业务许可证乱用；混码交易；拒绝检查。组织：1-3倍，10万，处以10-30W。个人:1-5万,严重暂停任职从业资格/11.期货公司欺诈客户行为:获利保证；不出示风险书；分享利益共担风险；不客户擅自期货交易；不把指令下达交易所；盈利的承诺；隐瞒重要事项；不正当的手段,诱骗客户发出交易；挪用保证金；不按规定在银行开立保证金账
作人从重罚。日内报告证监会.13.单位和个人有下行为：操纵22.会员大会由理事会召集期货价格，串通事先约好互每年一次。开临时的会员大相，自买自卖，囤积现货。
会：会员理事不足章程人的
单位和个人：1-5倍不足202/3，1/3以上会员联名提议，万处20-100万。单位负责人：理事会认为必要。2/3以上会1-10万员参加才有效，理事会每届3
14：交割仓库限制出库入库，年。违规使用国有资产进入期货23.理事长1人，副理事长1-2
市场，单位个人违规用信贷资人，由证监会任免。理事会半金，财政资金交易年开一次，前10天通知，有处1-5倍，不足10万处
下列情况，开理事会：1/3的
10-50万，直接负责人1-10万。理事联名提议。2/3以上理事
15.违规从事境外期货，变相出席有效，全体1/2以上表决
设立期货交易所，期货公司，通过。
从事期货业务：1-5倍，不24.期货交易所：总，副总经理足20万处20-100万，负责人由证监会任免，总经理每届31-10万。年，不过两届；总经理是交易16.交易结算软件供应商拒查，所法定代表人；当然理事。不提资料或虚假遗漏：3-10公司制期货交易所设董秘，由万，负责人处1-5万。证监会提名，董事会通过；设17.会计，律师所，财产评估董事长1人，副董事长1-2人；出具资料虚假误导遗漏：处设监事会；成员不少于3人；1-5倍，负责人3-10万
主席1人，副主席1-2人；监18.变相期货交易：所有买方事会：检查财务、监督董事、和卖方提供履约担保，保证金高级人员的执行职务行为、提收取比例低于标的额20%。
出议案。
结算会员：交易结算会员，全面结算会员，特别结算会员。19.保障基金启动资金积累的
全面，特别会员可以为与其签风险准备金中按照截止
订结算协议的非结算会员办201*-12-31风险准备金总额理结算业务。交易结算不可。15%缴纳形成。后续：交易所25..期货交易所按手续费按向期货公司会员收交易手20%提取风险准备金。续费3%缴纳，期货公司从交26.期货交易所进入异常暂停易手续费，代理交易额千万分交易不过3个交易日。之五到十的。季度结束后1527.期货交易结算交割资料工作日缴前一季度。
保存期限不少于20年。
《保障基金暂行办法》28..期货交易所向证监会报告不得担任独立董事：近亲戚主44.申请材料：2名推荐人，②本科、学士学位义务：年度4个月提交年度财要社会关系人员控制公司5%推荐人每年最多推荐3个人。③证监会认可的资质测试务报告。季度15日内，年度30日内提交经营情况。法律法规，政策规章执行情况，工作报道
29.期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较
以上股权，提供财务法律咨45.境外人士担任经理层不超询服务人员或者其亲戚，最过管理层的30%近一年内曾经具有上面的事46.董事监事高级管理人员项的人员不得在党政机构兼职，高级管38.董事长和监事会主席:期理任用最多可以在期货公司货业务3年。或金融业务4年参股2家公司兼任董事监事。
④必须得时间和精力其中下列人不可以担当：①在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员
②在持股5%以上、前5名股
大影响的诉讼。需报证监会。或者法律会计5年本科或学
不的在盈利性机构兼职。营业东、有业务联系和利益关系的
30.期货公司申请金融期货经纪业务：2个月风险指标达标高级管理人员2年内没受过刑事处罚；持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚；一年度的财务报
告股东最近一期的财务报告31.期货公司需证监会批准：单个股东持股比例增加到5%以上，股东合并在5%以上持有5%以上的出让股权32.变更住所符合条件：2年内无违法，持续经营。
设立营业部：1年内未刑事处罚，3个月符合风险指标。32.许可证遗失：30天内在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。
33.期货公司发布广告材料：5日内报所在地证监会。
34.中国证监会检查：检测人员不得少于2人。
35.未经证监会批准：不的擅自持有5%以上的期货公司股权。处以3万以下罚款。
监事、高级管理人员任职资格》36.董事监事任职：期货证券
金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以上专科。37.独立董事任职：期货证券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的高级职称；本科并取得学士学位。
士学位.39.经理层的任职资格:大学本科或学士学历，期货业务3年，金融业务4年，法律会计业务5年，担任期货证券公司等负责人以上职务不少
于2年，40.首席风险官：期货3年，合规负责人不少于2年，或者期货业务1年，风险管理合规业务3年。41.财务负责人营业部负责人：本科或学士，财务负责人会计师以上职称或者注册会计师，申请营业部负责人需3
年，或金融业务4年。具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历
研究生工作放宽到1年42.期货监管自律机构，监督
岗位8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。43.下列不可申请期货公司董事监事高级管理人员：
违法违纪解除职务吊销
资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。
违法违规受金融监管机构
处罚执行期未过3年。证监会或者派出机构认定不适合人员2年。因违法违规违纪的主要负责人的3年。
部负责人不得兼任其他营业机构任职人员及近亲属和主
部负责人。
要社会关系人员
独立董事最多在2家期货③提供中介服务的机构人员公司兼任。兼职的应在5日内④近1年内担任上述①-③的
报告。
人员
47.经理层：连续5年未在担
⑤在其他公司担任除独立董
任经理，任职重新申请。至少事的人员
2年参加一次证监会认可的
E、董事长、监事会主席的条
业务培训。代履职不过6个月。件：
48.不适当人选：虚假信息，①期货经验3年上、金融业
隐瞒事项，拒绝调查，擅离务4年上、法律会计5年上（研职守，1年3次证监会谈话重究生学历除期货年限外可放大风险责任；2年内，任何期宽1年）
货公司不能任用该人担任董②本科、学士位（期货10年、事，监事，高级管理人。金融8年以上经验的可放宽至49.推荐人意见有虚假：2年专科）
内不可推荐，加入诚信档案。③证监会认可的资质测试50.申请人或者拟任人不正当F、经理层条件
获取任职资格：3万罚款，收①从业资格②本科、学士贿赂：3万以下罚款。
位③认可的资质测试
A首席风险官，独董，董事长，G、总监理、副总经理的条件：监事会主席，经理层人员基本同董事长条件，除③外--要通过资质考试认可①上述F的条件
B首席风险官，法定代表人，②期货经验3年上、金融业经理层，营业部，财务负责人务4年上、法律会计5年上（研要具有期货丛业资格究生学历除期货年限外可放C、除董事长、监事会主席、宽1年）
独立董事外的一般的董事、监③担任期货、证券等金融机
事具备条件：构部门负责人以上职务不少①具有证券、期货等金融业于2年或具有相当的经验务或法律、会计3年以上经验H、财务负责人、营业部负责或经济管理5年以上经验人条件：②专科以上①从业资格②本科、学士D、独立董事条件：③财务负责人：会计师或注
①具有证券、期货等金融业册会计师；营业部经理：期货
务或法律、会计5年以上经验3年上或金融4年上经验或相关的高级职称《期货从业人员管理办法》
《期货公司管理办法》《期货公司董事、51.从业资格申请：机构聘用，的，向董事会负责。
3年内未刑事处罚或证监会行59．提出辞职的应当提前30
《期货公司金融期货结算业务2个月风险监管报表2个会计年度财务报告。和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。
3个月内证监会做出批准不批准决定。
取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。
政处罚，3年未因违法违规撤日向期货公司董事会提出申试行办法》销从业资格。2年未未执业，请，并报告公司住所地证监会应当参加协会组织的后续职派出机构。65.期货公司申请金融期货业培训。60.首席风险官应向期货公司结算业务：
结算和风险管理负责人252.期货从业人员辞职、被解聘总经理，董事会，公司住所地
或死亡，10日内向协会报告，证监会派出机构报告公司经年经验。高级管理人员2年未由协会注销从业资格。机构的期货业务许可被注销的，由协营管理行为的合法合规和风受刑事处罚。3年未因经营受68.期货公司被交易所接纳为险管理状况，发现问题应及时过刑事处罚。管理人员变更比会员、暂停或终止会员资格，会注销该机构中期货业务人员的从业资格。
53.期货公司的从业人员不得
有：1虚假宣传，诱骗客户参与交易2挪用客户的期货保证金3证监会禁止行为
54期货交易所的非期货公司结算会员不得有：1损害非结算会员及客户的利益2代理客户从事期货交易3证监会禁止行为
55．期货投资咨询机构的期货从业人员不得有：1利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导客户信息2代理客户从事期货交易3证监会禁止行为
56.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有：1收付、存取或者划转期货保证金2代理客户从事期货交易3证监会禁止行为57.协会应当自对期货从业人
员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向证监会及派出机构报告，及时在协会网站公示。期货人员受到机构处分，或违法违规被调查处理，机构应当在被调查处理事项之日起10个工作日向协会报告。
定》58．首席风险官是对期货公司经营管理行为的合法合规和风险管理状况进行监督检查向总经理或者相关负责人提出整改意见，不整改的应当向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会包括，必要时向派出机构报告，未设监事会的，可报告监事。61.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制，阻挠首席风险官。期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或干涉首席风险官的工作。
62.首席风险官每季度结束之日起10个工作日提交季度报告；每年1月20日前提交上一年度工作报告，报告期货公司合规经营，风险管理和内部控制状况，履行职责情况（尽职调查，提出整改意见，整改
效果）63.期货公司章程应当明确首席风险官的任期，职责范围，权利义务，工作报告的程序和方式。应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
64.期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，可向证监会派出机构报告，派出机构依法调查和处理。例不过50%。持续经营2个年应当在3个工作日内向期货公度，2年内成立或重组的。股司住所地中国证监会派出机东2年未刑事处罚。
构报告。
66.申请交易结算业务资格：《期货公司风险监管指标管
董事长，经理至少2人理试行办法》
期货证券从业5年以上。且169.期货公司应当按照分类、流人期货从业5年以上。连续担动性、账龄和可回收性等不同任董事长或者高级管理人员3情况采取不同比例对资产进年以上。
行风险调整。
注册资金不低5000万元，净资本=净资产-资产调整值+
2个月风险监管指标合格。申负债调整值+客户未足额追加请前3个会计年度至少1年的保证金-（+）其他调整项。盈利。权益不低于8000万。70.期货公司应当持续符合以被控股东期末净资金不低于2下风险监管指标标准：
亿元。或控股股东净资本不低净资本不得低于1500万于5亿元。不适用净资产不低净资本不得低于客户权益于8亿元。总额的6%66.期货公司申请金融期货全净资本按照营业部数量平面结算业务：
均折算额不得低于300万董事长经理中至少3人净资本与净资产的比例不在期货证券5年，至少2人在低于40%
期货从业5年。连续担任期货流动资产和流动负债的比公司高级管理人员3年。
例不得低于100%
注册资金不低于1亿。2负债与净资产的比例不得个月的风险指标合格。申请高于150%
日前3个会计年度连续盈利，71.期货公司委托其他机构提每季度不低3亿。控股股东净供中间介绍业务的：
资产不低10亿。或者3个会
净资本不低于3000万
计年度中至少2年盈利且每季从事期货结算业务的期货度客户权益总额平均不低于公司净资本不低于4500万
1亿元。控股股东期货净资产
72.从事全面结算业务期货不应低于10亿元。控股股东
公司净资本不得低于下面不适用净资本或者类似指标标准：
净资产应当不低于15亿元。人民币9000万67.申请金融期货结算业务资客户权益总额与其代理格需要申请的条件：
结算的非结算会员权益或者
《期货公司首席风险官管理规非结算会员客户权益之和的6%
73.不得低于一定标准其预警标准是规定标准的120%不得高于的80%。
74.风险监管报表：
风险监管报表签字人员：法定代办人、经营管理主要负责
10%以上变化的业务。
《中间介绍业务的证券公司》77.符合条件证券公司：A前6个月风险指标符合规定标准
B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
证监会及派出机构-监督检查。算会员的从业人员不得有：利中金所及中期协-自律管理。用结算业务关系及由此获得监控中心-核查验证。
81.自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力，审慎决定是否参加股指期货交易。
的结算信息损害非结算会员及客户的合法权益。（3）期货投资咨询机构的从业人员不得有：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息。
人、财务负责人、结算负责人、C全资或控股一家期货公82.中金所应当从投资者的经（4）为期货公司提供中间介绍制表人。月度7天内报年度3个月内报，报表保存不少于5年。每半年向全体董事提交书面报告，经法定代办人签字；每半年向全体股东提交书面报告，经全体董事签字，并取得股东的签收确认证明。风险指标与上个月比变动超过20%在5日内报告全体董事和股东。
75.期货公司风险监督指标达
到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施：向公司出具警示函抄送全体股东；对公司高级管理人员进行监管谈话，优化指标；要求公司进行重大业务决策应当至少提前5天向所在地证监会报送报告；公司增加内部合规检查频率。不符合标准的，证监会2日内进行现场检查。整改期货不过20日。经过整改，符合标准后派出机
构在验收合格3个工作日内解除相关措施。76.风险监管标报表包括：风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表客户权益变动表经营业务报表和客户管理报表。
资产，流动资产指期货公
司自身资产不含客户保证金负债，流动负债指期货公司对外负债不含客户权益重大业务指指标发生
司，有分级结算制度期货交易所的会员资格，前2个月风险监管指标合格D配备必要的业务人员公司总部至少5名，开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员E建立和健全业务规则，内部控制，风险隔离，合格检查等制度。
F满足业务需要的技术系统78.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法所说
的风险监控指标是：净资本不低于12亿元流动资产余额不低于流动负债余额的150%
对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外
净资本不低于净资产的
70%证监会在20个交易日内批准不批准79.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应在5个工作日内报各自所在地的证监会派出机构。证券公司应当妥善保存介绍业务的凭证、单据、账簿、报
表、合同、数据信息等资料。期限不得少于5年。发生重大事项，2日内报证监会派出机构。
80.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管。济实力，股指期货产品认知能业务的从业人员不得有：收力，投资经历等方面，定制投付、存取或者划转期货保证资者适当性制度的具体标准金。和实施指引，报证监会备案。86.从业人员不得疏怠履行应83.期货公司及时将投资者适承担的义务：①按照期货业务当性制度实施方案报中金所规则办理相关期货业务②及
和当地证监会派出机构。时告知投资者有关期货业务《期货从业人员职业行为》的情况，对投资者了解交易情83.本规则是对从业人员的职况等合理的要求，在职责范围业道德，执业纪律，专业胜任内尽快给予答复。③应当在法能力及职业责任等方面的基律法规及公司制度规定范围本要求和规定，是期货业协会内根据客户授权进行期货业对从业人员进行纪律惩戒的
务。
主要依据。87.从业人员不正当竞争行为：84.从业人员当保守国家秘密、①虚假误解宣传方式进行自所在机构秘密、投资者的商业我夸大或损害其他同业者的秘密和个人隐私，但下列情况名誉
除外：
②贬低或诋毁其他机构，人员一、有关法律、法规、规章要③用特殊关系手段招徕客户，求提供的
或特殊关系组织业务垄断二、国家司法，政府监管部门，④投资者不知情的情况下，返协会和期货交易所调查取证还佣金
三、从业人员保护自己合法权⑤排挤对手，低于经营成本或益必须公开的
行业自律标准收取手续费利益冲突的，应向投资者披露⑥证监会或协会认定的其他冲突发生的可能性，并尽量避不正当竞争行为。
免;无法避免的，确保投资者的88.下列情况从业人员暂停从利益得到公平对待。业资格6个月到12个月。情85.以下单位从业人员不得有节严重，撤销资格，3年得不
下列行为：①代理客户从事期受理从业资格的申请：①拒绝
货交易②证监会禁止的其他协会调查检查②获取不正当行为。利益③向投资者隐瞒重要事1）期货公司的从业人员不得项④违反保密泄露重要未公
有行为：①进行虚假宣传、诱开信息⑤87条所列条目之一。
骗客户参与期货交易②挪用89．下列情况，撤销资格，三
客户期货保证金或其他资产
年内或永久性拒绝受理其资2）期货交易所非期货公司结格申请：向投资者承诺或者保
（《股指期货投资者适当性》（证收益；违反业务规定导致重大经济损失；为了个人或投资者的不当利益严重损害社会公众利益、所在机构或他人的合法利益。
90.对于违反股指期货投资者适当性制度管理规则的会员单位，经告诫不改正的，协会
以下情况期货合同无效：①没有从事期货经纪业务的
主体资格而从事期货经纪
业务
②不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易③违反法律、法规禁止性规定的。
交易所规定赔偿。
99.期货公司未按照每日无负员不得为综合评估得分70分以下的开立交易编码
债制度要求，履行相应金钱给105.投资者金融类资产包括：付义务，期货交易所也未代期银行存款，股票，基金，期货货公司履行，造成损失由期货交易所承担赔偿。期货交易所履行义务后，有权向不履行义务的一方追偿。
《股指期货投资者适当性制权益，债券、黄金、理财产品（计划）等资产。
106.基本情况评估：年龄与学历（10分和5分），相加未得分。投资经历评估：商品期货将视情节轻重予以纪律惩戒：95.交易行为责任：
批评；协会内通报批评；通过媒体公开谴责；取消会员资格并公告。
纠纷案件若干问题的规定》91.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，根据当事人是否有过错，过错的性质大小，过错和损失之间的因果关系，确定过
错方承担的民事责任。92.管辖：在分支机构进行期货交易，分支机构住所地为合同履行地。实物交割纠纷，期货交易所住所地为合同履行地。由中级人民法院管辖。93承担责任的主体：
期货公司承担民事责任有：①期货公司从业人员②.非期货公司人员以期货公司名义（具备合同法49条规定），得到期货公司授权。③.分支机构超出经营范围开
展活动，分支机构不能承担的个人承担的：客户有过错；不以真实身份从事期货交易的单位或个人，但交易行为符合期货交易所交易规则。公民、法人受期货公司或客户委托，作为居间人为其提供机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或客户应当向居间人支付报酬，居间人应当独立承担基于居间人
经纪关系所产生的民事责任。94.无效合同责任：①期货公司接受客户全权委托；期货公司和客户对交易结果的通知方式未作约定或约定不明确的，期货公司承担赔偿责任，不超过损失的80%。②期货公司与客户对下达指令的方式未作约定或者约定不明确；期货公司执行非受托人的指令；客户下达的指令没有品种、数量、买卖方向；期货公司不当延误执行客户指
令；期货公司混码交易；由期货公司承担。96.透支交易责任：①期货公司交易保证金不足，期货交易所未通知；期货交易所允许期货公司透支交易；由期货交易所承担主要赔偿责任，不超过损失的60%；②客户交易保证金不足；期货公司允许客户透支交易；由期货公司承担，不超过损失的
80%
③期货公司保证金不足，期货交易所通知了，但公司未追加，公司要求保留持仓并书面协商一致，损失由期货公司承担，穿仓由交易所承担。客户同上，需要客户承担，穿仓由期货公司承担。97.强行平仓：超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。98.实物交割责任：交割仓库未履行货物验收职责或因保管不善给仓单持有
人造成损失，应当赔偿征购或竞卖失败，由违约方按度》
100.存在或可能违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以采取：约见谈话、责
令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、期限说明情况、专项调查和暂停受理办理相关业务。
101.期货公司会员违反投资者适当性制度，交易所可以采
取：责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或限制业务、调整或取消会员资格；情节严重的，交易所可以向证监会，协会提出行政处罚，纪律处分。102.特殊法人：证券公司，基
金公司，合格境外机构投资者，以及经监管机构或主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人。103.一般法人投资者的指定下
单人，结算单确认人，自己调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。104.综合评估满分100，基本情况15分，相关投资经历20分，财务状况50分，诚信状况15分。综合评估表签字人员：期货公司高级管理人员或者授权人员，业务部门负责人，营业部负责人，评估负责
人，开户经办人，客户开发责任人员和投资者。期货公司会
经历和证券交易经历（20分和
10分），较高者为得分，最近三年的期货交易结算单和股票对账单。财务状况评估：金
融类资产或者年收入等方面评估，50分。107.一般法人投资者申请开户：净资产不低于100万，提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日不超3个月的月度资产负债表作
为净资产证明。应当具备符合企业实际参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制（决策主体和决策程序），操作流程（业务环节，岗位职责，制衡机制）
《最高人民法院关于审理期货
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